分组1：公司概况 - 2001年改制成立北京当升材料科技有限公司，起源于北京矿冶研究总院课题组；2005年参股长沙星城微晶石墨公司，进军负极材料；2009年首家出口日本市场，成立新乡分公司；2015年登陆创业板上市 [3][4] - 公司前十大股东包括嘉实基金、交银施罗德基金等国内著名机构，是受国内大型投资机构关注和认可的新能源材料上市公司 [5] - 控股股东为北京矿冶研究总院，1956年建院，1999年转制为科技型企业，直属于国务院国资委，全院员工3390人，有硕士、博士及以上学历人员800余人等，拥有多个科研平台，完成多项科研课题和成果，获多项奖励和专利 [6] - 员工总人数765人，技术、管理和业务人员约252人，其中硕士、博士及以上学历人员占33.19%，管理团队年轻富有激情，集合专业高端人才 [9] - 总资产17.41亿，净资产12.42亿，正极材料产能10000吨/年，负极材料产能12000吨/年 [12] - 子公司北京中鼎高科自动化技术有限公司成立于2007年5月，2015年总资产1.63亿，净资产1.21亿，2013 - 2015年净利润分别为2907万元、3485万元、3898万元，主要客户有比亚迪、富士康等 [21] - 第一期员工持股计划中，当升科技董事、监事、高管出资金额1100万元，占36%；当升科技核心骨干员工出资金额911万元，占31%；中鼎高科核心骨干员工出资金额998万元，占33%，认购价格17.93元/股，锁定期3年 [27] 分组2：产品与市场 - 产品包括钴酸锂、三元材料、锰酸锂、人造石墨、天然石墨、复合负极、新型负极、氧化铋、氧化钴等 [29] - 半电池和全电池产品常温和高温(45℃)循环寿命均比ref.优秀，当升NCM622产品倍率特性好、低温性能好，部分产品放电容量高、倍率和循环性能好，富锂材料放电比容量达290mAh/g [30][31][33][35] - 产品应用从便携式电器拓展到新能源汽车、储能电站、电网调峰等领域 [37] - 中国首家出口国际市场，销售覆盖中、日、韩等国际高端锂电客户，全球前十大锂电巨头均为公司客户 [38][39] 分组3：研发与技术 - 近五年共获得国家及省部级等荣誉及资质31项，产品及技术科技奖励20项，截止2015年12月31日，拥有专利60项，其中发明专利10项，参与起草多项标准 [45][46] - 是全球为数不多同时拥有湿法沉淀球形多元前驱体制造技术和正极材料火法合成技术的供应商，产品容量高、成本低、安全性好 [48] - 采用Doping改性技术，通过掺杂改性稳定材料晶体结构 [49] - 采用金属杂质控制技术，全流程严格控制杂质 [50] 分组4：发展规划 - 战略思想为创新驱动、双业并举，内生外延、跨越发展，以技术创新为源动力，协同发展锂电材料和智能装备两个经营模块，对内主业保持30%左右高增长率，对外推进产业链整合 [52] - 未来三年，立足锂离子电池行业，推进产业链整合，做强做大锂电材料业务跻身全球前三，拓展自动模切设备业务进入智能装备领域世界先进行列；未来五年，加速投资并购确立领先优势；未来十年，推动国际化和集团化发展成为国际领先企业 [53] 分组5：总结计划 - 2015年整合研发资源实现技术突破，车用正极材料销量增长，发挥江苏当升优势布局产能，完成重大资产重组，实施首期员工股权投资计划，负极材料经营成果显著 [55] - 2016年强化产业链合作开发市场，布局高端车用锂电正极材料，释放江苏当升产能并规划后续产能，构建集团化管理体系，加强精细化管理降本增效，加快投资并购创新市值管理 [56] - 2016年一季度预计净利润1200 - 1600万元，扭亏为盈，原因是开拓市场使江苏基地车用动力多元材料满负荷生产、销量增长、收入增加、毛利率上升，合并范围增加中鼎高科，参股公司星城石墨盈利增加使投资收益上升 [57]