可转债发行上市概况 - 公司于2022年7月5日发行可转换公司债券500万张，每张面值100元，发行总额5亿元，债券期限6年[2] - 可转债于2022年7月28日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"微芯转债"，债券代码"118012"[2] - 初始转股价格为25.36元/股，自2023年1月11日起可转换为公司股份[2] - 因回购股份注销导致总股本减少，2024年6月4日起转股价格调整为25.26元/股[3] 转股价格修正条款 - 修正触发条件：连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价格的85%（即21.47元/股）[4] - 修正程序需董事会提出方案并经股东大会三分之二表决通过，持有可转债的股东需回避表决[4] - 修正后的转股价格不得低于股东大会召开前20个交易日股票均价及前1个交易日股票均价[4] - 若触发修正条件，公司需在触发当日召开董事会决定是否修正，并在次一交易日披露公告[6] 当前转股价格修正触发情况 - 2025年5月15日至5月28日期间，已有10个交易日收盘价低于21.47元/股[6] - 若未来20个交易日内累计5个交易日继续满足条件，将触发转股价格向下修正条款[6] - 公司董事会将根据情况决定是否行使转股价格向下修正权利[6]

| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 | 公告编号： 2025-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于 "微芯转债"预计满足转股价格修正条件的提 示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1234 号"文同意 注册，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 7 月 5 日向不特定对象发行可转换公司债券 500.00 万张， 每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 50,000.00 万元（人 民币伍亿元整），发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年， 即自 2022 年 7 月 5 日至 2028 年 7 月 4 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195 号文同意，公 司发行的 50,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 7 月 28 日起 在上海证券交易 ...

科创医药指数ETF（588700）紧密跟踪上证科创板生物医药指数，上证科创板生物医药指数从科创板市 场中选取50只市值较大的生物医药、生物医学工程、生物农业、生物质能、其他生物业等领域上市公司 证券作为指数样本，反映科创板市场代表性生物医药产业上市公司证券的整体表现。该ETF配备了2只 场外联接基金（A类：021060；C类：021061）。 5月28日早盘，A股三大指数涨跌不一，热门ETF中，科创医药指数ETF（588700）截至发稿跌0.21%， 换手率2.97%，成交额超800万元。成分股中，微芯生物、艾力斯涨超3%，奕瑞科技涨超2%。 中信证券表示，对医药板块在2025年走出反转行情抱有强烈信心，创新药主线和左侧板块困境反转依然 是2025年医药板块的最大投资机会。后续建议积极关注创新药临床数据更新，以及临近暑期带来的中 药/药房/医疗服务和消费行情。 中泰证券认为，中国创新药行业经历前期的资本红利泡沫，到泡沫破灭后的重新上路，当前国产创新真 正展现成果，从跟跑到领跑，且持续获得海外MNC认可，创新药大时代已然到来，建议积极拥抱，加 配医药板块。创新药以外，我们持续推荐AI医疗/医药相关机会，医药板块 ...

律师：郭珣 何馨悦 | 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-035 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 | | | | | | | | | | 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | | | | | | | | | 重要内容提示： | | | | | | | | | | ? 本次会议是否有被否决议案：无 | | | | | | | | | | 一、 会议召开和出席情况 | | | | | | | | | | 股东大会召开的时间：2025 （一） | | | 5 年 月 | 20 日 | | | | | | （二） | 股东大会召开的地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 | | | | | | 22 | 楼董事 | | 会会议室 | | | | | | | | | | （三） | 出席会议的普 ...

SHANGHA 88 Yin Chena Road Mi anahai 200120 PR Chir 上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的法律意见书 致:深圳微芯生物科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受深圳微芯生物科技股份有限公司(以下 简称"公司")的委托,指派本所郭询律师、何馨悦律师(以下简称"本所律师")根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等法律法规和规范 性文件(以下统称"法律法规")及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的规定就公司 2024 年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法 律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度股东大会决议公告 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-035 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董事 会会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 118 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 118 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 105,345,510 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 105,345,510 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 25.8328 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 25.832 ...

| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 | 公告编号： | 2025-034 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于不向下修正"微芯转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2025 年 5 月 14 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，已触发"微芯转债" 转股价格的向下修正条款。 ●经深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十一次会议决定，本次不向下修正"微芯转债"转股价格。 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1234 号"文同意注册，公司 于 2022 年 7 月 5 日向不特定对象发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面值 为人民币 100 元，发行总额为人民币 50,000.00 万元（人民币伍亿元整），发行 ...

股东大会核心内容 - 2024年度股东大会审议通过21项议案，包括财务决算、预算、利润分配、授信担保、股票发行等关键事项[1][6][9][11][13][15][17][19][21][22][25][26][28][30][31] - 会议采用现场投票与网络投票结合方式，要求股东提前20分钟签到并验证身份[2][3][4][5][6] - 股东发言需提前登记，每人限时5分钟，主题需围绕议案内容[3][4] 财务数据与预算 - 2024年营业收入6.58亿元同比增长25.63%，但归母净利润亏损1.15亿元同比扩大228.96%，主要因微芯新域出表投资收益减少及西奥罗尼资产减值[48][49] - 研发投入占比51.49%较上年下降25.81个百分点，经营活动现金流净额1.48亿元同比增148.40%[48][49] - 2025年预算目标为实现营业收入快速增长，但提示存在市场不确定性[51][52] 融资与资本运作 - 拟向银行申请不超过15亿元综合授信额度，并为子公司提供同等担保额度[11][17] - 调整2024年定增方案，募资上限从9.6亿元调至9.5亿元，全部用于彭州原创新药制造基地项目[22][23][24][25] - 授权董事会以简易程序发行不超过3亿元股票，不超过净资产20%[13][19] 公司治理与薪酬 - 2025年独立董事月薪1.25万元/人，非独立董事0.8万元/月，监事参照非独董标准[15][16][17] - 续聘毕马威为审计机构，2024年审计费用188万元与上年持平[12][18] - 拟为董监高购买责任险，保额不超过1亿美元/年，保费不超过150万元/年[20][21] 研发与行业动态 - 创新药行业面临资本寒冬与研发风险，但政策倾斜下具有FIC能力的企业仍有机会[32] - 公司推进西达本胺与西格列他钠商业化，2024年两者销量大幅增长带动收入[49][50] - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌三期临床失败，全额计提减值准备9066.8万元[49]

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度股东大会会议资料 2025 年 5 月 20 日 深圳 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度股东大会会议资料 目录 | 股东大会会议须知 | 4 | | --- | --- | | 2024 年度股东大会议程 | 7 | | 《关于<公司 年度董事会工作报告>的议案》 2024 | 10 | | 《关于<公司 年度监事会工作报告>的议案》 11 2024 | | | 《关于<2024 年度独立董事述职报告>的议案》 12 | | | 《关于<公司 年年度报告>及其摘要的议案》 2024 | 13 | | 《关于<公司 年度财务决算报告>和<2025 年度财务预算报告>的议案》14 2024 | | | 《关于<公司 2024 年年度利润分配方案>的议案》 | 15 | | 《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》 16 | | | 《关于公司 2025 年度非独立董事薪酬的议案》 17 | | | 《关于公司 2025 年度独立董事薪酬的议案》 | 18 | | 《关于公司 2025 年度监事薪酬的议案》 | 19 | | 《关于公司及子公司向商业银 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之持续督导保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意深圳微芯 生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许 可（2022）1234 号 ），深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物" 或"公司"）向不特定对象发行 500万张可转换公司债券(以下简称"可转债"), 每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 500.000.000.00 元。微芯生物发行的可 转债于 2022 年 7 月 28 日在上海证券交易所上市。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等 有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及本人自愿接受中国证监会和上海证 ...