证券代码：300262 证券简称：*ST巴安 公告编号：2024-035 上海巴安水务股份有限公司 关于收到上海证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海巴安水务股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 14 日收到 中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司 采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕217 号）、《关于对张华根采 取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕218 号）、《关于对姚泽伟采取 出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕219 号）、《关于对陶美玲采取出 具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕220 号）。现将有关情况公告如下： 一、对公司采取出具警示函措施的内容 "上海巴安水务股份有限公司： 经查，你公司于 2024 年 1 月 30 日披露 2023 年度业绩预告，预计 2023 年度 归属于上市公司股东的净利润(以下简称"净利润")为盈利 150 万元至 200 万元。 2024 年 4 月 30 日，你公司披露 2023 年年度报告, ...

董事长增持 - 2024年5月13日晚公司披露董事长张华根拟增持股份公告[1] 信息核实与说明 - 核实张华根与相关人员是否有关联关系[1] - 张华根补充本人及关联方资产等情况[1] - 说明增持资金来源、能力、时间安排等[1][2] 报送要求 - 公司2024年5月16日前报送说明材料并披露[2] - 材料抄送上海证监局上市公司监管处[2]

诉讼相关 - 公司起诉六盘水水投公司，涉案金额31490.14万元[1] 合同约定 - 《建设工程施工合同》约定5年内拨付资金及利息，年利率10%[1] 款项情况 - 2021年7月1日，六盘水水投公司结清5亿元工程款本金[2] - 公司对六盘水水投公司长期应收款账面余额47967.74万元[2] 披露要求 - 公司需在2024年5月15日前报送说明材料并对外披露[4]

股价情况 - 公司股票2024年5月8 - 10日连续三日收盘价格跌幅偏离值累计超30%[2] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[3] - 无应披露未披露重大事项[3][4][5] - 自查不存在违反公平信息披露情形[6] 经营环境 - 近期公司经营及内外部环境未发生重大变化[3] 其他提示 - 提醒投资者以巨潮资讯网披露信息为准[6]

股价情况 - 2024年5月6 - 9日连续4个交易日公司股票收盘价跌幅偏离值累计超50%[1] 信息披露 - 公司前期披露信息无需更正、补充[2] - 公司不存在违反公平信息披露的情形[5] - 公司所有信息以巨潮资讯网披露为准[5] 经营情况 - 近期公司经营及内外部环境未发生重大变化[2] 重大事项 - 未发现影响股价的未公开重大信息[2] - 公司等不存在应披露未披露或筹划中的重大事项[2] 股份拍卖 - 2024年4月4日披露持股5%以上股东部分股份司法拍卖风险提示[2] - 法院裁定拍卖、变卖山东高创持有的4000万股公司非限售流通股[2]

诉讼情况 - 公司起诉六盘水市水利开发投资有限责任公司，案件一审中[2][3][4] - 涉案金额31490.14万元[2] 诉请金额 - 工程款复利15993.73102万元（暂计至2024年3月31日）[5] - 逾期返还履约保证金等利息286.408767万元[5] - 违约金14910万元[5] - 材料费及保管费300万元[5] 其他 - 有1起未披露诉讼仲裁，涉及金额48.99万元[9] - 涉诉案件对利润影响不确定[2][10]

业绩数据 - 2023年多项重大诉讼涉案金额合计22.94亿元，报告期末预计负债余额1.88亿元[2] - 截至报告期末，公司累计亏损11.13亿元[3] - 境外子公司KWI公司2023年营业收入同比增长26.04%[4] - 报告期末公司归母净资产为7359.3万元[5] - 报告期内公司营业收入2.68亿元，运营处理服务毛利率 -25.5%，海水淡化毛利率较去年下滑14.3个百分点[15] - 报告期内公司确认投资收益1.26亿元[13] 资产数据 - 合同资产账面余额1.09亿元，未计提减值准备[5] - 长期应收款账面余值8.31亿元，计提减值9714.92万元[5] - 在建工程账面余额4.91亿元，计提减值准备1.32亿元[5] - 其他非流动资产账面余额10.28亿元，计提减值3.41亿元[5] - 长期应收款中EPC和PPP组合账面余额分别为7.34亿元和9244.1万元，计提坏账准备分别为8858.71万元和856.21万元[6] - 报告期末公司长期股权投资余额为4.87亿元，累计计提减值准备1.32亿元[10] - 前期并购KWI公司形成商誉2.02亿元，2023年末累计计提商誉减值准备7608.56万元，2023年计提565.18万元[12] - 公司受限资产总额14.71亿元[14] 账款数据 - 报告期末按单项计提坏账准备的应收账款余额3264.7万元，坏账计提比例100%；按账龄组合计提的应收账款余额1.82亿元，计提比例35.96%[16] - 报告期末其他应收账款账面余额1.78亿元，已计提坏账准备1.62亿元，账龄3年以上的其他应收款账面余额1.26亿元[18] - 报告期末预付账款账面价值4026.83万元，账龄超过1年的占比59.33%[19] 存货数据 - 存货期末账面余额7841.32万元，共计提存货跌价准备或合同履约成本减值准备587.53万元，库存商品账面余额2402.03万元，同比增长62.08%，本期计提存货跌价准备 -160.87万元[20] 订单数据 - 2023年新增节能环保工程类订单19个，金额1.98亿元，确认收入7831.31万元，期末在手订单金额3.53亿元；2022年新增订单24个，金额1.68亿元，确认收入1091.66万元，期末在手订单金额4.31亿元[21]

股价情况 - 公司股票2024年5月6 - 7日连续两日收盘价格跌幅偏离值累计超30%[2] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[3] - 不存在违反公平信息披露情形，所有信息以巨潮资讯网披露为准[6] 经营情况 - 近期公司经营及内外部环境未发生重大变化[3] 重大事项 - 未发现影响股价的未公开重大信息，不存在应披露未披露重大事项[3] - 2024年4月4日披露山东高创4000万股非限售流通股将司法拍卖[3]

公司基本信息 - 公司股票简称巴安水务，代码300262[15] - 公司法定代表人是张华根[15] - 公司注册地址和办公地址均为上海市青浦区章练塘路666号[15] - 公司聘请的会计师事务所为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）[15] - 签字会计师姓名为罗建平、周先宏[15] 财务审计与业绩 - 亚太（集团）会计师事务所为本公司出具无法表示意见的审计报告[3] - 公司2023年年度亏损[3] - 2023年营业收入267,903,139.84元，较2022年增长1.62%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -107,818,420.93元，较2022年增长72.08%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为269,019,012.55元，较2022年增长2,353.53%[16] - 2023年末资产总额3,159,365,881.41元，较2022年末减少11.69%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产73,592,654.16元，较2022年末减少58.44%[16] - 2023年非流动性资产处置损益49,185,312.43元[19] - 2023年计入当期损益的政府补助988,627.06元[19] - 2023年债务重组损益 -11,562,963.63元[19] - 2023年非经常性损益合计55,550,294.04元[19] - 2023年公司营业收入2.68亿元，同比增长1.62%[44] - 气浮、陶瓷膜水处理设备销售营收1.71亿元，占比63.82%，同比增长62.09%[44] - 工业水处理营收2091.42万元，占比7.81%，同比下降49.37%[44] - 海水淡化营收1287.20万元，占比4.80%，同比下降65.83%[44] - 运营处理服务营收5562.89万元，占比20.76%，同比下降13.98%[44] - EPC、EP销售模式营收6458.22万元，占比24.11%，同比增长45.81%[44] - PPP销售模式营收5582.76万元，占比20.84%，同比增长1959.18%[44] - 气浮、陶瓷膜及水处理设备主营业务成本同比减少64.97%，海水淡化主营业务成本同比增加56.89%，工业水处理主营业务成本同比增加50.93%[50] - 前五名客户合计销售金额为6055.33万元，占年度销售总额比例为22.60%；前五名供应商合计采购金额为2538.03万元，占年度采购总额比例为12.53%[51][52] - 销售费用同比减少86.67%，管理费用同比增加4.57%，财务费用同比减少20.99%，研发费用同比减少35.29%[52] - 2023年经营活动现金流入小计634446834.56元，同比增加42.08%，现金流出小计365427822.01元，同比减少16.11%，现金流量净额269019012.55元，同比增加2353.53%[70] - 2023年投资活动现金流入小计102026142.90元，同比增加1450.23%，现金流出小计141043.80元，同比减少77.96%，现金流量净额101885099.10元，同比增加1614.87%[70] - 2023年筹资活动现金流入小计1160300.00元，同比减少99.01%，现金流出小计364207115.31元，同比增加161.24%，现金流量净额 -363046815.31元，同比减少1539.45%[70] - 2023年投资收益126280435.64元，占利润总额比例114.20%，具有可持续性[72] - 2023年末应收账款116546766.76元，占总资产比例3.69%，较年初减少1.10%；长期借款375284961.63元，占总资产比例11.88%，较年初减少5.32%[72] - 公司受限资产总额合计为1491171492.49元，包括货币资金、固定资产、无形资产等[73] - 2023年9月30日公司出售SafBon Water Technology,Inc. 100%股权，交易价格3446.3万元[78] - 上海巴安环保工程有限公司净利润为 -119.39万元[78] - 象州巴安水务有限公司营业收入10.22万元，净利润 -82.54万元[78] - 上海绩驰环保工程有限公司营业收入713.52万元，净利润 -1093.83万元[78] - 沧州渤海新区巴安水务有限公司净利润 -1965.90万元[78] - 扬诚水务有限公司营业收入848.59万元，净利润 -690.59万元[78] - 上海赛夫邦投资有限公司净利润2117.30万元[78] - KWI Corporate Verwaltungs GmbH营业收入13381.44万元，净利润 -825.15万元[79] - 焦作市巴安市政工程有限公司营业收入244.69万元，净利润835.12万元[80] - 共青城市巴安环保有限公司营业收入1505.26万元，净利润1291.88万元[80] - 2023年出售SafBon Water Technology,Inc，净利润影响-472.50万元[81] - 2023年部分子公司业绩：巴安净水有限子公司营收3347.44，安福县巴安净水有限公司营收2801.77，昆山德澄环保工程有限公司营收0.00，泰安德澄环保工程有限责任公司营收255.27，SafBon Pars Compressor Co. Ltd营收14277.90，浙江嘉兴卡瓦防腐科技有限公司营收0.00，北京龙源环保工程有限公司营收62295.27[81] - 2023年度合并报表口径归属于母公司所有者净利润为 - 10781.84万元，母公司净利润为 - 11537.72万元，截至2023年12月31日，母公司可供股东分配利润为 - 57059.06万元[142] - 2023年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，分配预案股本基数为669766999股，现金分红总额占利润分配总额比例为0.00%[142][144] - 2023年归属于股东的净利润减亏72%，经营性现金流量净额提高2353%，年底解决约5.4亿元债务问题[191] 利润分配 - 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为以669,766,999为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增0股[5] 公司治理与人员变动 - 董事高山、独立董事阎敏、独立董事胡馨文无法保证本报告内容的真实、准确、完整[2][3] - 公司负责人张华根、主管会计工作负责人张华根及会计机构负责人万莉莉声明保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整[3] - 公司无控股股东，第一大股东为张春霖先生，业务等方面独立[94] - 董事会由七名董事组成，设多个专业委员会辅助决策[94] - 监事会由三名监事组成，有效监督公司重大事项等[94] - 公司建立绩效评价与激励约束机制，完善考核激励模式[94] - 公司制定信息披露规定，指定巨潮资讯网为披露网站[94] - 公司强化财务报告内控，制定多项财务管理制度[96] - 公司完善相关规章制度，提升治理水平，维护相关利益者权益[96] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为10.65%，召开日期为2023年3月31日[100] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为10.11%，召开日期为2023年4月19日[100] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为10.04%，召开日期为2023年5月18日[100] - 2023年第三次临时股东大会投资者参与比例为11.46%，召开日期为2023年9月1日[100] - 2023年第四次临时股东大会投资者参与比例为10.43%，召开日期为2023年12月27日[100] - 董事沈祚萍本期增持股份42,000股[101] - 董事陈磊本期减持股份364,000股[101] - 总经理王贤本期减持股份776,814股[102] - 财务总监洪嘉隆本期增持股份22,500股[102] - 2023年有多起董事、监事和高级管理人员离任情况，包括高学理、于秀丽等[102][103][104][105][106] - 2023年7月27日总经理王贤因个人原因申请辞去公司总经理职务[107] - 2023年3月31日张华根、高山、沈祚萍、康忠良、杨建劳被选举为公司董事，沈根根被选举为监事会主席，沈小弟、高红被选举为监事，程辉、张瑞杰、陈磊、高学理离任，赵晖、顾雪林、王文强离任[108] - 2023年4月19日阎敏被选举为独立董事，李世祥离任[108] - 2023年7月27日姚泽伟被聘任为总经理[108] - 2023年9月28日陶美玲被聘任为董事会秘书[108] - 2023年3月2日于秀丽离任董事兼财务总监[108] - 2023年4月3日王贤职务变动，仍担任总经理[108] - 2023年4月28日洪嘉隆离任财务总监[108] - 公司董事会由7人组成，其中包括3名独立董事[108] - 公司监事会由3名监事组成[111] - 沈根根在多家公司任职，如上海巴安环保工程有限公司厂长等[112][113] - 沈小弟在多家公司任职，如上海绩驰环保工程有限公司执行董事等[112][113] - 高红在多家公司任职，如上海澈安检测有限公司执行董事等[112][113] - 姚泽伟任公司总经理，还在浙江万润生态环境有限公司任总经理[112][113] - 陶美玲任公司董事会秘书[112] - 公司董事、监事报酬经董事会、监事会审议，股东大会批准确定[115] - 公司高级管理人员薪酬经董事会批准执行[115] - 董事、监事、高管为公司员工的，报酬结合工作绩效等因素确定[115] - 报告期内公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为262.3万元[116] - 2023年公司第五届董事会共召开16次会议，审议多项议案，包括补选董事、修订章程、利润分配等[117][118] - 董事张华根现场出席董事会11次，出席股东大会4次；高山通讯出席董事会11次，出席股东大会4次等[118] - 董事高山对《关于安福项目政府回购并终止BOT特许经营权的议案》投反对票，因项目股权收费权已全部质押给上海迈业公司[118] - 高山对《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等投反对票，认为应在巴安水务启动高创集团定增之后发行，且解禁条件需有净利润要求[119][120] - 公司第五届董事会审计委员会2023年召开4次会议，审议多项报告及议案[124][125][126][127] - 公司第五届董事会提名委员会2023年召开4次会议，审议董事、高管候选人及聘任议案[129][130][131] - 公司第五届董事会薪酬与考核委员会2023年召开3次会议，审议股权激励计划相关议案[132][133][134][135] - 公司第五届董事会战略委员会2023年召开1次会议，审议2022年度报告议案[136] - 监事会在报告期内监督活动中未发现公司存在风险[137] - 报告期内公司召开5次股东大会，召集、召开等程序符合规定[148] - 董事会由7名董事组成，报告期内召开12次董事会会议[148][149] - 监事会由3名监事组成，能有效行使监督职能[150] - 公司设立独立内审部，配备专职审计人员，工作不受干涉，直接向董事会和总经理报告[150] - 内审部对公司采购供应、财务管理等重大事项风险进行审计并提整改建议[151] - 公司建立完善内部控制制度，涵盖公司治理和内部控制多方面[151] - 2023年第一季报因财务人员疏忽部分数据有误，6月29日已更正[152] - 公司按交易金额和性质采取不同交易授权审批制度[152] - 公司关联交易遵循原则，每季度核查并向审计委员会汇报[152] - 公司制订对外担保和投资管理制度控制风险[152] - 公司制定信息披露相关制度，确保信息真实准确完整[153] - 公司制定人力资源管理制度，依托科研平台吸纳和培养人才[153] - 公司注重企业文化与经营管理结合，调整董事会止住员工流失[153] - 报告期内未发现内部控制重大缺陷[154] - 纳入评价范围单位资产总额、营业收入占公司合并财务报表对应总额的比例均为100.00%[155] - 财务报告和非财务报告重大缺陷、重要缺陷数量均为0个[157] 行业与市场 - 村镇水务市场等下沉领域有巨大发展潜力，工业水处理需提升生物医药与印染产业处理技术，海水淡化成解决水资源短缺重要途径，膜分离技术前景广阔[21] - 工信部等三部门规划到2025年环保装备制造业产值达到1.3万亿元[23] - 环保水处理行业受政策调控影响大，国家出台产业政策支撑其发展[34][35] - 环保水处理行业不受明显经济周期影响，未来将保持增长态势[35] 公司业务与技术 - 公司主营业务涵盖工业、市政水处理、固废处理及天然气调压站与分布式能源四大板块[26] - 公司具备世界领先的气浮固液分离技术和陶瓷超滤膜技术，中国排名领先的大气治理、海水淡化技术[26] - 公司拥有三家水务技术高端装备制造工厂，五家欧洲专业水处理子公司，二十余家运营厂[26] - 南通膜厂在纳米涂层技术领域有18项发明专利，6

财务业绩 - 2024年第一季度营业收入57,534,206.22元，同比减少15.37%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为 -5,478,249.48元，同比增长71.13%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为 -4,653,649.48元，同比增长77.82%[6] - 2024年第一季度营业总收入为5753.42万元，较上期6798.37万元有所下降[17] - 2024年第一季度营业总成本为9027.20万元，较上期10381.83万元有所下降[17] - 2024年第一季度净利润为-5185266.87元，上年同期为-19556019.82元[18] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-5478249.48元，上年同期为-18976466.07元[18] - 2024年第一季度基本每股收益为-0.0082元，上年同期为-0.0283元[18] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为61609946.13元，上年同期为344446834.56元[20] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为66263595.61元，上年同期为365427822.01元[20] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-4653649.48元，上年同期为-20980987.45元[20] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为102026142.90元，上年同期无数据[20] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为16056.39元，上年同期为241844.04元[20] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为1160300.00元，上年同期无数据[21] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为233116.98元，上年同期为74207115.31元[21] 资产状况 - 本报告期末总资产3,156,602,222.01元，较上年度末减少0.09%[6] - 截至2024年3月31日，货币资金期末余额为6143.15万元，期初余额为6529.76万元[15] - 截至2024年3月31日，应收账款期末余额为12381.79万元，期初余额为11654.68万元[15] - 截至2024年3月31日，存货期末余额为6976.90万元，期初余额为7253.79万元[15] - 截至2024年3月31日，短期借款期末余额为58125.08万元，期初余额为58147.89万元[16] - 截至2024年3月31日，应付账款期末余额为57324.73万元，期初余额为55959.69万元[16] - 截至2024年3月31日，归属于母公司所有者权益合计为7135.26万元，期初为7359.27万元[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数29,400人[8] - 张春霖持股比例17.48%，为第一大股东，其股份存在质押和冻结情况[8] - 山东高创建设投资集团有限公司持股比例9.91%，股份被冻结[8] - 广东联塑科技实业有限公司持股比例6.79%[8] - 持股5%以上股东山东高创建设投资集团有限公司所持4000万股公司非限售流通股存在司法拍卖风险[14] 高管限售股 - 姚泽伟等多位高管存在限售股，限售原因为高管锁定股[12] 审计情况 - 第一季度报告未经审计[5] 监管警示 - 2024年3月19日，公司及张华根、王贤收到上海证监局警示函[13]