收入和利润表现 - 2021年第三季度总收入为14万美元，产生毛利润2.7万美元[14] - 2021年第三季度净亏损为202.9万美元，而2020年同期为211.1万美元，亏损收窄3.9%[14] - 截至2021年9月30日的三个月净亏损为202.9万美元，较2020年同期的211.1万美元有所收窄[54] - 2021年第三季度公司税前亏损为200万美元，2020年同期为210万美元[81] 每股收益和流通股数 - 截至2021年9月30日的三个月，基本和稀释后每股净亏损为0.04美元，而2020年同期为0.27美元[54] - 截至2021年9月30日的三个月，加权平均普通股流通股数为47,428千股，而2020年同期为7,719千股[54] 成本和费用 - 2021年第三季度基于股票的补偿支出为35.9万美元，而2020年同期为4.4万美元[21] - 2021年第三季度限制性股票薪酬支出为35.9万美元，而2020年同期为4.4万美元[80] - 2021年第三季度财产和设备折旧及摊销费用为1.7万美元，2020年同期为2.2万美元[44] - 2021年第三季度运营租赁现金支付为1万美元，较2020年同期的7万美元大幅下降[41] 现金及现金等价物变化 - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物为3165万美元，较2021年6月30日的3593.6万美元下降11.9%[11] - 经营活动所用现金净额为218.9万美元，较2020年同期的148万美元增加47.9%[21] 资产项目变化 - 短期投资为2730.2万美元，与上一季度末的2735.1万美元基本持平[11] - 应收账款从2021年6月30日的0.5万美元增至2021年9月30日的20.6万美元，增幅为4020%[11] - 库存净额从2021年6月30日的150万美元增至2021年9月30日的169.5万美元，增长13%[11] - 关联方定期票据支付从2021年6月30日的250万美元减少至2021年9月30日的50万美元，降幅为80%[11] - 截至2021年9月30日，财产和设备净值为34.3万美元，较2021年6月30日的26.3万美元有所增加[43] - 总资产从2021年6月30日的6563.3万美元下降至2021年9月30日的6159.9万美元，减少6.1%[11] 投资组合公允价值 - 截至2021年9月30日，公司投资组合的公允价值为2730.2万美元，未实现亏损为7.1万美元[35] - 截至2021年9月30日，可供出售证券的公允价值总额为2730.2万美元，全部使用1级输入值计量[65][66] 租赁活动 - 截至2021年9月30日，公司总租赁资产为27.6万美元，总租赁负债为28.9万美元[39] - 截至2021年9月30日，未来不可取消租赁的最低租赁付款总额为31.4万美元[40] 股权和权证信息 - 公司已发行280,898股D系列可转换优先股，可按1:1比例转换为普通股[45] - 截至2021年9月30日，流通在外认股权证涵盖239.3万股普通股，加权平均行权价为2.40美元[48] - 2021年4月12日发行的认股权证数量最多，涵盖149.3万股，行权价为1.88美元[50] - 截至2021年9月30日，流通在外股票期权为153千股，加权平均行权价为5.41美元[75] - 截至2021年9月30日，股票期权已授予但未确认的股权激励费用为1000美元，预计在1.03年内摊销[75] - 截至2021年9月30日，限制性股票未偿还股份为2,022千股，加权平均授予日公允价值为每股2.05美元[80] - 与已授予限制性股票相关的剩余330万美元股权薪酬将在2.47年加权平均期内确认[80] 税务相关 - 2020年第三季度公司根据CARES法案收到了之前缴纳的42.9万美元替代性最低税抵免退款[82] - 截至2021年9月30日，公司约有30万美元的未确认税务状况[83] - 公司已对所有递延税资产设立估值备抵，因其认为未来实现的可能性不大[81] 业务进展与认证 - TRACER 1000于2019年2月21日获得ECAC认证，现正接受认可该认证的美国境外机场和货运设施的订单[27] 债务偿还 - 公司于2021年9月3日偿还了2020年票据的100万美元本金及17.2万美元应计利息，并偿还了2019年票据的100万美元本金及33万美元应计利息，剩余50万美元本金延期至2022年9月5日[71] 客户集中度 - 在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月内，公司均只有一个客户贡献了绝大部分收入[56][73] 公司治理与资本结构 - 2021年10月6日，特拉华州衡平法院批准了公司的请求，正式批准了2020年的公司章程修正案[87] - 2021年10月7日，公司提交章程修正案，将普通股授权股数从5,000万股增加至2.5亿股[94] 政府援助与风险 - 公司已获得薪资保护计划贷款的完全减免，并利用了员工保留税收抵免和工资税递延等CARES法案救济措施[92] - 公司银行存款可能超过联邦存款保险公司25万美元的保险限额，但公司未因此遭受任何损失[73] 薪酬成本确认 - 在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月内，与股票期权奖励相关的已确认薪酬成本均为0千美元[76]

财务活动与资金状况 - 公司在2021财年通过一系列股权发行筹集了约6760万美元净收益，其中包括2020年10月公开和注册直接发行共筹集2180万美元，2021年2月通过市场协议和第二次注册直接发行共筹集1170万美元，以及2021年4月包销公开发行筹集3400万美元净收益[13] - 公司于2021年4月19日获得美国小企业管理局全额减免54.2万美元的薪资保护计划本票[15] 产品部署与市场进展 - 截至文件提交日，TRACER 1000已在欧洲和亚洲9个国家的14个地点部署[17] - 1st Detect公司的TRACER 1000产品已部署在9个国家的14个地点[40] - 公司于2020年10月28日宣布TRACER 1000的采购订单超过100万美元，并额外获得100万美元的未来服务和支持承诺[23] - 目前有超过30,000台IMS仪器在现场部署，其中许多已接近使用寿命终点[31] 产品性能与技术优势 - 1st Detect的TRACER 1000于2020年9月9日通过了美国运输安全管理局航空货运筛查技术资格测试的非检测测试部分[21] - 1st Detect的TRACER 1000在多次现场试验的并行比较中，在误报率、检测概率和设备正常运行时间方面持续优于IMS-ETD[35] - AgLAB公司的AgLAB-1000-D2旨在通过优化设备设置来提高产品效力和产量[44][45] 产品特性与目标市场 - BreathTest-1000旨在提供约60秒内出结果的快速筛查设备[33] - BreathTech公司的BreathTest-1000检测时间约为60秒[39] - BreathTest-1000的目标市场包括医院、养老院、航空公司、酒店等人员密集场所[46] 知识产权 - ATI拥有28项已授权专利和2项申请中专利的知识产权[18] 运营挑战与延迟 - COVID-19疫情导致运输安全管理局认证流程和部分供应链出现延迟[28] - 1st Detect公司的销售和制造因全球芯片短缺而延迟[40] 美国食品药品监督管理局（FDA）监管流程与时间线 - BreathTech公司向FDA提交预申请后，获得反馈的时间约为70个日历日[49] - BreathTech公司通过紧急使用授权(EUA)流程上市的时间可能短至1个月或长达数月[50] - FDA对510(k)上市许可的审查过程通常需要3到6个月[59] - FDA对De Novo分类申请的审查时间为收到申请后120天，但实际承诺对50%的申请在150天内完成审查[61] - FDA对上市前批准(PMA)申请的法定审查时间为180天，但实际审查可能长达数年[64] - 对于构成“重大风险”的器械，公司必须在开始人体临床试验前向FDA提交IDE申请，该申请在FDA收到后30天自动生效，除非FDA通知暂缓[70] - 非重大风险器械的临床试验可在获得IRB批准后开始，无需FDA单独批准，但仍需遵守简化的IDE要求[71] 美国食品药品监督管理局（FDA）上市后监管与合规要求 - FDA的PMA批准可能附带上市后条件，包括对标签、促销、销售和分销的限制，以及要求收集长期随访数据或进行额外的临床研究[65] - 对已批准设备的某些变更，如影响安全或有效的制造设施、方法或设计性能规格变更，需要提交PMA补充申请[66] - 上市后监管要求包括：质量体系法规（QSR）、医疗器械报告（需报告可能导致死亡或严重伤害的故障）、纠正/移除/召回报告以及唯一器械标识（UDI）提交[73][75] - 违反法规可能导致FDA采取执法行动，包括警告信、罚款、禁令、产品扣押、生产停工、撤销510(k)或PMA批准，以及刑事起诉[77] 紧急使用授权（EUA）相关 - 紧急使用授权（EUA）的发布需基于国土安全部、国防部或卫生与公众服务部部长宣布的特定紧急情况[67] 欧盟及国际市场监管 - 在EEA市场，医疗器械必须符合基本要求，通常需要通过公告机构进行符合性评估并获得CE标志，低风险（I类非无菌、非测量）器械可自我声明符合性[79][80] - 欧盟医疗器械法规（MDR 2017/745）于2021年5月生效，旨在建立统一透明的监管框架，加强上市后监督、可追溯性（通过唯一标识）和高风险器械评估[82] - 公司需遵守许多国家的产品注册要求，涉及设计制造、产品安全、标签、临床试验、广告促销、上市后监督、进口限制和报销注册等方面[84] - 公司产品在欧盟的广告和推广受关于误导性广告、比较广告和不公平商业行为的欧盟指令约束[93] 医疗保健相关法律合规与风险 - 违反联邦反回扣法的民事罚款最高可达每次违规10万美元，外加涉及回扣金额的三倍[88] - 违反联邦虚假申报法的民事罚款为每项虚假索赔11,181美元至22,363美元，外加三倍赔偿金[90] - 违反HIPAA隐私和安全标准的民事罚款最高可达每次违规58,490美元，同一规定不合规的年度最高罚款不超过175万美元[98] - 违反HIPAA的刑事罚款最高可达每次违规25万美元和/或监禁[98] - 若涉及500名或以上个人的受保护健康信息被不当使用或披露，公司必须向HHS和媒体报告[98] - 发现数据泄露后，通知患者的最迟时限为60个日历日[98] 公司人力资源与运营 - 截至2021年6月30日，公司员工总数为12人[105] - 公司通过合规、意识及保险计划管理风险，包括维持特定保险和持续强调安全[105] 市场与政策风险 - 公司预计未来将出台更多州和联邦医疗改革措施，可能限制政府支付金额，从而减少产品需求或增加定价压力[104]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ___________ to ___________ Commission file number 001-34426 Astrotech Corporation (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) | --- | --- | --- ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ☑ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended June 30, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ______________ to _______________ Commission File Number 001-34426 Astrotech Corporation (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware 91-1273737 (State or othe ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ___________ to ___________ Commission file number 001-34426 Astrotech Corporation (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) Delaware 91-1273737 | ...

公司业务与子公司情况 - 公司专注商业化平台质谱技术，旗下子公司包括ATI、1st Detect和AgLAB，ATI拥有37项已授权专利和5项正在申请的专利[78][79] - 1st Detect的TRACER 1000于2019年2月21日获得ECAC认证，6月26日正式推出，11月22日首次商业销售[82][84] - AgLAB的AgLAB - 1000系列质谱仪用于农业，可检测农药和测定大麻素效力，大麻THC含量需不超过0.3% [86][88] 会计政策变更 - 2019年7月1日公司采用ASU 2016 - 02，对留存收益调整23万美元[91][93] 营收情况 - 2020财年第二季度总营收较2019财年同期增加19.8万美元，2020财年为TRACER 1000产品发布相关收入，2019财年为Astral与ColorTime协议收入[94] - 截至2019年12月31日的六个月总营收较2018年同期增加16.6万美元，2019年主要为TRACER 1000产品发布相关收入[99] 毛利率情况 - 2020财年第二季度毛利率为4%，因FIFO库存法，随着TRACER 1000订单增加，预计材料成本下降[95] - 截至2019年12月31日的六个月毛利率为5%，因FIFO库存法，随着TRACER 1000订单增加，预计材料成本下降[100] 运营费用情况 - 2020财年第二季度运营费用较2019财年同期减少13.4万美元，降幅6%，销售、一般和行政费用减少17.6万美元，降幅14% [96] - 截至2019年12月31日的六个月运营费用较2018年同期减少32.4万美元，降幅7%，研发费用减少20.6万美元，降幅10% [101] 现金及资金情况 - 2019年12月31日现金及现金等价物为40万美元，受限现金为60万美元，营运资金约为 - 70万美元；2019年6月30日现金及现金等价物为160万美元，营运资金约为190万美元[104] - 2019年12月31日止六个月经营活动所用现金较2018年同期减少90万美元[105] - 2019年12月31日止六个月投资活动提供的现金较2018年同期减少360万美元[106] - 2019年12月31日止六个月融资活动提供的现金与2018年同期基本一致[107] 亏损与收益情况 - 2019财年公司净亏损750万美元，经营活动所用净现金为850万美元；2019年12月31日止六个月净亏损420万美元，经营活动所用净现金为340万美元[108] - 2018年10月9日公司与相关方达成协议出售股份获约300万美元总收益；2019年4月17日达成另一协议获约200万美元总收益；2019年9月5日与相关方进行私募交易获150万美元本金；截至2019年12月31日通过ATM发售出售普通股获230万美元净收益[109] 税前亏损与税率情况 - 2019年和2018年12月31日止三个月公司税前亏损分别为210万美元和220万美元；2019年和2018年12月31日止六个月税前亏损分别为420万美元和440万美元[113] - 2019年和2018年12月31日止三个月和六个月总有效税率约为0%[113] 税务信贷情况 - 公司因之前支付的替代最低税（AMT）仍有42.9万美元的AMT信贷将在2020 - 2022财年申报后退还[115] 资产负债表外安排情况 - 截至2019年12月31日和2019年6月30日公司无资产负债表外安排[118]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2019 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ___________ to ___________ Commission file number 001-34426 Astrotech Corporation (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) Delaware 91-12737 ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ☑ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended June 30, 2019 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ______________ to _______________ Commission File Number 001-34426 Astrotech Corporation (Exact name of registrant as specified in its charter) | --- | --- | --- | |------------- ...