会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2023-043 会议召开时间：2023 年 09 月 05 日(星期二)下午 14:00-15:00 中原证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议内容：中原证券股份有限公司 2023 年半年度业绩说明会 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者于 2023 年 08 月 29 日(星期二)至 09 月 04 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次说 明会上就投资者普遍关注的问题进行重点回答。 一、说明会类型 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 08 月 31 日在上海 证券交 ...

人员变动 - 2023年8月28日副总经理花金钟因个人原因辞职[1] - 花金钟2018年4月加入公司，先后任多职[1] - 花金钟辞职后不再任公司职务，未持股[1] - 花金钟辞任不影响公司经营管理[1]

财务表现 - 2023年第一季度公司营业收入为463,516,307.36元，同比增长19.31%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为70,497,329.89元，同比增长282.45%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为63,800,558.77元，同比增长364.58%[4] - 基本每股收益为0.02元，同比增长400.00%[4] - 稀释每股收益为0.02元，同比增长400.00%[4] - 总资产为53,811,410,944.62元，较上年度末增长7.23%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为13,813,066,111.24元，较上年度末增长0.40%[5] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为130,782股，其中A股占130,744股，H股登记股东为38股[6] - 河南投资集团有限公司持有公司A股822,983,847股，占公司总股本的17.73%[10] 资产情况 - 公司货币资金包括客户资金存款和客户备付金，分别为9,531,062,916.94元和2,377,461,099.34元[11] - 2023年第一季度，公司资产总计达到53,811,410,944.62元，较上年同期增长6.9%[12] 现金流量 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计为33.34亿人民币，较2022年同期略有增长[15] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为10.67亿人民币，较去年同期有所增加[15] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为12.25亿人民币，较去年同期有所增长[15]

报告期时间范围 - 本报告期为2023年1月1日至3月31日，上年同期为2022年1月1日至3月31日[2][3] 财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入463,516,307.36元，同比增长19.31%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润70,497,329.89元，同比增长282.45%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润63,800,558.77元，同比增长364.58%[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，同比增长400.00%[5] - 2023年第一季度营业总收入463,516,307.36元，2022年第一季度为388,483,697.61元，同比增长19.31%[19] - 2023年第一季度净利润66,192,766.10元，2022年第一季度为13,161,273.60元，同比增长403.09%[20] - 2023年第一季度归属母公司股东的净利润70,497,329.89元，2022年第一季度为18,432,906.28元，同比增长282.45%[20] - 2023年第一季度基本每股收益0.02元/股，2022年第一季度为0.004元/股，同比增长400%[21] - 2023年第一季度稀释每股收益0.02元/股，2022年第一季度为0.004元/股，同比增长400%[21] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产50,182,639,547.46元，较上年度末增长7.23%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13,757,829,045.04元，较上年度末增长0.40%[5] - 2023年3月31日货币资金为11474375718.05元，2022年12月31日为10211630004.39元[14] - 2023年3月31日结算备付金为2259419970.02元，2022年12月31日为3115104687.58元[14] - 2023年3月31日融出资金为7185479487.86元，2022年12月31日为7016885351.83元[14] - 2023年3月31日交易性金融资产为25003103217.59元，2022年12月31日为21614103009.80元[15] - 2023年3月31日资产总计为53811410944.62元，2022年12月31日为50182639547.46元[15] - 2023年3月31日应付短期融资款为5662076499.70元，2022年12月31日为4132771764.91元[16] - 2023年3月31日卖出回购金融资产款为12227816081.15元，2022年12月31日为9887887932.32元[16] - 2023年3月31日负债合计为39553104868.76元，2022年12月31日为35975265974.01元[16] - 2023年3月31日所有者权益（或股东权益）合计为14258306075.86元，2022年12月31日为14207373573.45元[17] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计3,334,272,374.56元，2022年第一季度为3,285,431,426.64元，同比增长1.49%[22] - 2023年第一季度经营活动现金流出小计5,221,348,015.76元，2022年第一季度为4,356,779,381.65元，同比增长20%[22] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额-1,887,075,641.20元，2022年第一季度为-1,071,347,955.01元，同比减少76.14%[22] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计1,093,490,907.89元，2022年第一季度为85,123,514.26元，同比增长1184.6%[22] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额1,067,209,310.84元，2022年第一季度为-30,630,307.75元，同比增长3516.39%[22] - 2023年第一季度发行债券收到现金33.5094669951亿美元，2022年第一季度为50.4524231698亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计33.5094669951亿美元，2022年第一季度为50.4524231698亿美元[23] - 2023年第一季度偿还债务支付现金18.9608965亿美元，2022年第一季度为40.18865亿美元[23] - 2023年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金1.3389241214亿美元，2022年第一季度为1.3693143399亿美元[23] - 2023年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金0.9626754989亿美元，2022年第一季度为0.1822496819亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计21.2624961203亿美元，2022年第一季度为41.7402140218亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额12.2469708748亿美元，2022年第一季度为8.712209148亿美元[23] - 2023年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.146687415亿美元，2022年第一季度为0.218050114亿美元[23] - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额4.0629763127亿美元，2022年第一季度为 - 2.2857684682亿美元[23] - 2023年第一季度期末现金及现金等价物余额137.0362159981亿美元，2022年第一季度为146.4149028906亿美元[23] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数130,782[8] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股比例25.74%，为前十大股东中持股比例最高[9] - 截至报告期末，河南投资集团有限公司合计持有公司1023556847股，占公司总股本的22.05%[12] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率为0.51%，较上年度末增加0.38个百分点[5]

公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为李昭欣[20] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为赵锦琦[24] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[25] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[25] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[25] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[49] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[27] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[27] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持股占比44.846%[27] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让股份占比29.899%[27] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[28] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[29] - 2016年，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金理事会[29] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[29] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[29] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等多项业务资格[22][23] 财务数据关键指标变化 - 2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），合计拟派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] - 截至2022年12月31日，公司总股本4,642,884,700股[3] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[21] - 公司净资本本报告期末为8,107,804,569.34元，上年度末为9,100,531,842.63元[21] - 2022年公司营业收入为18.81亿元，较2021年的44.21亿元减少57.45%[51] - 2022年归属母公司股东净利润为1.07亿元，较2021年的5.13亿元减少79.23%[51] - 2022年归属母公司股东扣除非经常性损益净利润为9023.44万元，较2021年的4.90亿元减少81.60%[51] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，2021年为 - 9.56亿元[51] - 2022年其他综合收益为6379.56万元，2021年为 - 1342.15万元[51] - 2022年末资产总额为501.83亿元，较2021年末减少6.63%[52][57] - 2022年末负债总额为359.75亿元，较2021年末减少9.16%[52][57] - 2022年基本每股收益为0.02元/股，较2021年减少81.82%[53] - 2022年加权平均净资产收益率为0.78%，较2021年减少3个百分点[53] - 2022年末资产负债率为62.94%，较2021年末减少2.71个百分点[54][58] - 2022年末净资本为81.08亿元，较上年度末的91.01亿元有所减少[55] - 2022年营业收入为18.81亿元，较2021年的44.21亿元大幅下降[56] - 2022年利润总额为1.13亿元，较2021年的7.18亿元明显减少[56] - 2022年归属母公司股东的净利润为1.07亿元，较2021年的5.13亿元大幅降低[56] - 2022年第四季度营业收入为4.33亿元，归属上市公司股东的净利润为0.43亿元[59] - 2022年非经常性损益合计16343562.57元，2021年为22855326.04元[60] - 2022年末交易性金融资产期末余额21614103009.80元，较期初减少2893816169.07元[61] - 2022年末货币资金10211630004.39元，较2021年末减少17.19%[62] - 2022年末结算备付金3115104687.58元，较2021年末增加21.77%[62] - 2022年末融出资金7016885351.83元，较2021年末减少13.88%[62] - 2022年度手续费及佣金净收入1033289934.02元，较2021年度减少36.87%[63] - 2022年度投资收益1033678430.53元，较2021年度增加75.68%[63] - 2022年度其他收益25965466.55元，较2021年度增加184.38%[63] - 2022年度信用减值损失145845397.69元，较2021年度减少60.99%[63] - 2022年度所得税费用5555175.42元，较2021年度减少96.68%[63] - 2022年公司营业收入18.81亿元，同比减少57.45%，各业务中期货业务减少14.09亿元、投资银行业务减少3.57亿元等[67] - 2022年公司营业支出17.65亿元，同比减少52.42%，其中其他业务成本减少14.20亿元、业务及管理费减少2.96亿元等[67] - 2022年公司归属母公司股东净利润1.07亿元，同比减少79.23%，受证券市场波动及投行项目周期性等因素影响[67] - 2022年货币资金88.10亿元，较2021年减少18.33%；结算备付金27.08亿元，较2021年增加19.06%[64] - 2022年融出资金68.58亿元，较2021年减少15.15%；衍生金融资产2246.26元，较2021年减少95.89%[64] - 2022年交易性金融资产175.95亿元，较2021年减少15.78%；其他债权投资22.88亿元，较2021年增加135.80%[64] - 2022年利息净收入1.32亿元，较2021年增加47.87%；手续费及佣金净收入较2021年减少40.29%[65] - 2022年投资银行业务手续费净收入2.65亿元，较2021年减少58.08%；公允价值变动收益（汇兑收益）较2021年减少433.31%[65] - 2022年其他业务收入711.15万元，较2021年减少43.72%；资产处置收益较2021年减少304.26%[65] - 2022年其他综合收益414.52万元，较2021年增加811.41%；其他综合收益的税后净额较2021年增加100.26%[64][65] - 公司营业收入为18.81亿元，较上年同期44.21亿元减少57.45%，主要因其他业务收入等减少[125] - 公司营业成本为17.65亿元，较上年同期37.10亿元减少52.42%，主要因其他业务成本等减少[125] - 公司经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，上年同期为-9.56亿元，主要因交易性金融工具投资收回使现金流入增加[125] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-14.52亿元，较上年同期13.97亿元减少203.95%，主要因投资支付的现金增加[125] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-21.25亿元，较上年同期11.16亿元减少290.44%，主要因偿还债务支付的现金增加[125] - 公司手续费及佣金净收入为10.33亿元，较上年同期16.37亿元减少36.87%，主要因投资银行业务手续费净收入减少[128] - 公司投资收益为10.34亿元，较上年同期5.88亿元增加75.68%，主要因本期合并结构化主体损益变动影响[128] - 公司公允价值变动收益为-4.41亿元，较上年同期4.89亿元减少190.14%，主要因本期交易性金融资产公允价值变动收益减少[128] - 公司其他业务收入为0.96亿元，较上年同期15.57亿元减少93.82%，主要因本期大宗商品销售收入减少[128] - 公司信用减值损失为1.46亿元，较上年同期3.74亿元减少60.99%，主要因本期债权投资和买入返售金融资产减值准备减少[129] - 报告期内公司实现营业收入18.81亿元，同比减少57.45%[133] - 报告期内公司营业支出为17.65亿元，同比减少52.42%[133] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润1.07亿元，同比减少79.23%[134] - 2022年度公司现金及现金等价物净减少额15.73亿元[135] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，同比增加29.59亿元[136] - 经营活动产生的现金流入75.90亿元，占现金流入总量的38.04%[136] - 经营活动产生的现金流出55.88亿元，占现金流出总量的25.96%[136] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为 -14.52亿元，同比减少28.49亿元[139] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为 -21.25亿元，同比减少32.41亿元[140] - 筹资活动产生的现金流入123.10亿元，占现金流入总量的61.69%[140] - 2022年末集团总资产501.83亿元，较年初减少35.65亿元，减幅6.63%[144] - 2022年末集团总负债359.75亿元，较年初减少36.29亿元，减幅9.16%[145] - 截至2022年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为62.94%，同比减少2.71个百分点[145] - 货币资金期末数102.12亿元，较上期减少17.19%，占总资产20.35%[141] - 结算备付金期末数31.15亿元，较上期增加21.77%，占总资产6.21%[141] - 融出资金期末数70.17亿元，较上期减少13.88%，占总资产13.98%[141] - 交易性金融资产期末数216.14亿元，较上期减少11.81%，占总资产43.07%[141] - 其他债权投资期末数22.88亿元，较上期增加135.80%，占总资产4.56%[141] - 报告期末，集团长期股权投资15.78亿元，较上年末减少0.82亿元，减幅4.96%[150] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，公司有4家境内子公司和1家境外子公司[36] - 截至报告期末公司拥有79家营业部[37] - 证券营业部分布在全国11个省、自治区、直辖市[37] - 上海市有2家营业部[37] - 浙江省有1家营业部[37] - 广东省有1家营业部[37] - 湖北省有1家营业部[37] - 湖南省有1家营业部[37] - 江苏省有2家营业部[37] - 山东省有1家营业部[37] - 河南省有67家营业部[37] - 公司拥有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等79家[42][43][44][45] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[45] - 中原证券郑州分公司成立时间为2011/3/10[45] - 中原证券南阳分公司成立时间为2003/5/20[45] - 中原证券平顶山分公司成立时间为2015/6/30[45] - 中原证券漯河分公司成立时间为2003/6/9[45] - 中原证券濮阳分公司成立时间为2014/4/21[45] - 中原证券郑州分公司负责人是李华锋，联系电话0371 - 61916172[45] - 中原证券南阳分公司负责人是董保军，联系电话0377 - 63595666[45] - 中原证券平顶山分公司负责人是文义尧，联系电话0375 - 4851999[45] - 2022年公司证券经纪业务完成56个智能客户运营场景上线，“财升宝”APP的4大互联网运营指标综合排名稳居券商第24名[77] - 公司与44家基金公司建立合作关系[77] - 截至报告期末，证券经纪业务客户总数263.05万户，较上年增长23.68%[77] - 2022年金融产品销售总计110.02亿元，较上年下降10.02%[77] - 2022年全年累计发行收益凭证77.14亿元，同比增长0.94%[77] - 2022年公司完成IPO主承销项目3单，上市公司再融资主承销项目4单，沪深两市股权主承销金额45.83亿元，同比减少58.65% [82] - 2022年公司完成公司债主承销项目13单，债券类主承销金额50.08亿元，同比减少33.34% [82] -

公司基本信息 - 公司股本总数为4,642,884,700股[5] - 每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），合计拟派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税）[5] - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响[7] - 公司注册地址位于郑州市郑东新区商务外环路10号[18] - 公司办公地址也位于中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[18] - 公司网址为https://www.ccnew.com[18] - 公司股票种类包括A股和H股，分别在上交所和香港联交所上市[18] - 公司注册资本经历了多次变更，最终增加至人民币3,223,734,700元[19] - 公司在2015年8月完成了非公开发行H股股票592,119,000股[19] - 公司在2016年11月发行了不超过700,000,000股的人民币普通股[19] - 公司2017年1月3日在上交所挂牌上市[20] - 公司累计回购H股54,664,000股[21] - 公司完成非公开发行A股股票773,814,000股，发行价格为每股人民币4.71元[21] - 公司注册资本变更为人民币3,869,070,700元[21] - 公司注册资本增加至人民币4,642,884,700元[21] - 公司构建了科学规范的法人治理体系，包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构[22] - 公司组织结构图显示公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[23] - 公司截至报告期末拥有79家营业部，分布在全国11个省、自治区、直辖市[24] - 公司在河南省拥有67家证券营业部，占据绝大多数[24] - 公司在各地的营业部负责人分别为陈明伟、常红心、吴新中、贾英魁、赵胜长、宋伊涛、辛志红、冯永军、李晓红、石建国、陈忠、曲波、张辉、赵小宇、王青峰、张宛东、李建功、郑文朝、史林、焦德志[24][25] - 公司在2022年年度报告中列举了各个营业部的详细地址和负责人姓名[26] - 公司在河南省设立了多个营业部，包括漯河、临颍、濮阳、安阳、新乡、辉县、卫辉、原阳、浚县、淇县、许昌、长葛、禹州、鄢陵、襄城、固始、光山等地[26] - 公司的营业部分布范围涵盖了河南省的多个县市，展现了公司在当地的业务覆盖面[26] - 2022年年度报告中，中原证券在河南省开设了多家营业部，包括孟州、沁阳、济源、兰考、灵宝、渑池、三门峡、商丘、永城、民权、虞城、柘城、鹿邑、西华、沈丘、洛阳、伊川、新安、偃师、西平、上蔡等地[27] - 公司在上海和深圳也设有营业部，分别位于牡丹江路和沪南路[27] - 公司在中国市场取得了较好的业绩，特别是在河南省的各地市场[27] - 公司截至报告期末拥有30家分公司[28] - 公司郑州分公司成立时间为2011/3/10[28] - 公司南阳分公司成立时间为2003/5/20[28] - 公司平顶山分公司成立时间为2015/6/30[28] - 公司漯河分公司成立时间为2003/6/9[28] - 公司濮阳分公司成立时间为2014/4/21[28] - 公司安阳分公司成立时间为2003/5/8[28] - 公司新乡分公司成立时间为2003/4/29[28] - 公司鹤壁分公司成立时间为2004/5/26[28] - 公司许昌分公司成立时间为2014/6/12[28] - 中原证券黄河金三角示范成立时间为2013年11月20日，负责人为王琳[29] - 中原证券上海第一分公司成立时间为2003年8月29日，负责人为沈若蔚[29] - 中原证券四川分公司成立时间为2017年2月3日，负责人为任莉[29] - 中原证券海南分公司成立时间为2017年9月12日，负责人为梅林杰[29] - 中原证券山东分公司成立时间为2011年2月25日，负责人为孔庆丽[29] - 中原证券湖南分公司成立时间为2011年1月11日，负责人为朱国俊[29] - 中原证券陕西分公司成立时间为2011年4月19日，负责人为姬丽娟[29] - 中原证券浙江分公司成立时间为2004年8月10日，负责人为李凯辉[29] - 中原证券广州分公司成立时间为2014年11月27日，负责人为熊培黎[29] - 中原证券股份有限公司上海分公司成立时间为2009年7月2日，负责人为刘灏[29] - 2022年公司营业收入为1,881,047,259.12元，较上年同期下降57.45%[30] - 归属于母公司股东的净利润为106,577,985.92元，较上年同期下降79.23%[30] - 公司资产总额为50,182,639,547.46元，较上年末下降6.63%[30] - 公司负债总额为35,975,265,974.01元，较上年末下降9.16%[30] - 公司净资本为8,107,804,569.34元，较上年度末下降10.88%[31] - 风险覆盖率为220.96%，较上年度末下降30.92%[31] - 资

中原证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2023-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议内容：中原证券股份有限公司 2022 年度业绩说明会 会议召开时间：2023 年 04 月 06 日(星期四)下午 14:00-15:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者于 2023 年 03 月 29 日(星期三)至 04 月 04 日(星期二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次说 明会上就投资者普遍关注的问题进行重点回答。 一、说明会类型 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 29 日在上海 证券交易所网站（ ...

营收情况 - 本报告期营业收入6.6亿元，同比减少41.99%；年初至报告期末营业收入14.48亿元，同比减少58.33%[2] - 2022年前三季度，公司营业总收入14.4767545861亿元，较2021年前三季度的34.7374342337亿元大幅减少[14] 利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.28亿元，同比减少14.95%；年初至报告期末为1.02亿元，同比减少79.40%[2] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末均为0.02元/股，同比减少81.82%[4] - 2022年前三季度，公司净利润9519.444369万元，较2021年前三季度的5.0407280471亿元明显下降[14] - 2022年前三季度持续经营净利润为9519.44万元，2021年同期为5.04亿元[15] - 2022年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.02亿元，2021年同期为4.97亿元[15] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，2021年同期均为0.11元/股[15] 资产情况 - 本报告期末总资产480.83亿元，较上年度末减少10.54%；归属于上市公司股东的所有者权益137.46亿元，较上年度末增加0.47%[4] - 2022年9月30日，公司资产总计480.8256334095亿元，较2021年末的537.4832352471亿元有所下降[11][12][13] - 2022年9月30日，货币资金为102.2864075643亿元，较2021年末的123.3203042275亿元减少[11] - 2022年9月30日，融出资金为69.2286648987亿元，较2021年末的81.4801714305亿元减少[12] - 2022年9月30日，交易性金融资产为211.7907872576亿元，较2021年末的245.0791917887亿元减少[12] - 2022年9月30日，负债合计338.9551884621亿元，较2021年末的396.0424360131亿元减少[12] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元[4] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.31亿元，2021年同期为63.63亿元[16] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为71.78亿元，2021年同期为84.33亿元[16] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 8.15亿元，2021年同期为 - 8.02亿元[16] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为4.26亿元，2021年同期为9.32亿元[16] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11.98亿元，2021年同期为8.47亿元[16] - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为298.70万元，2021年同期为95.73万元[16] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 15.71亿元，2021年同期为9.65亿元[16] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1013.59万元；年初至报告期末为1548.13万元[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数138,847户，其中A股138,807户，H股登记股东40户[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股11.95亿股，持股比例25.74%，为第一大股东[9] - 安阳钢铁集团有限责任公司、安阳经济开发集团有限公司部分股份处于质押状态，质押数量分别为6500万股和2441.23万股[9] - 截至报告期末，河南投资集团有限公司合计持有公司10.07975847亿股，占总股本21.71%[10] 指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要因大宗商品销售收入、手续费及佣金收入和公允价值变动收益减少[6][8] 其他收入情况 - 2022年前三季度，利息净收入8110.291456万元，较2021年前三季度的1.0501862357亿元减少[14] - 2022年前三季度，手续费及佣金净收入7.7238568085亿元，较2021年前三季度的11.7611058236亿元减少[14]

营业收入相关指标变化 - 本报告期营业收入6.60亿元，同比减少41.99%；年初至报告期末营业收入14.48亿元，同比减少58.33%[6] - 2022年前三季度营业总收入为14.48亿元，2021年前三季度为34.74亿元[21] 净利润相关指标变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.28亿元，同比减少14.95%；年初至报告期末为1.02亿元，同比减少79.40%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.18亿元，同比减少19.91%；年初至报告期末为8683.51万元，同比减少82.38%[6] - 2022年前三季度净利润为9519.44万元，2021年前三季度为5.04亿元[22] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润为1.02亿元，2021年前三季度为4.97亿元[22] 每股收益相关指标变化 - 本报告期基本每股收益0.05元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末为0.02元/股，同比减少81.82%[6] - 2022年前三季度基本每股收益为0.02元/股，2021年前三季度为0.11元/股[22] 净资产收益率相关指标变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.67%，较上期减少0.29个百分点；年初至报告期末为0.75%，较上期减少2.91个百分点[6] 资产相关指标变化 - 报告期末总资产480.83亿元，较上年度末减少10.54%；归属于上市公司股东的所有者权益137.46亿元，较上年度末增加0.47%[6] - 2022年9月30日货币资金为10,228,640,756.43元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[17] - 2022年9月30日结算备付金为3,095,403,446.38元，2021年12月31日为2,558,219,120.46元[17] - 2022年9月30日融出资金为6,922,866,489.87元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[17] - 2022年9月30日资产总计为48,082,563,340.95元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[17] 负债相关指标变化 - 2022年9月30日短期借款为66,848,722.92元，2021年12月31日为256,191,822.27元[18] - 2022年9月30日应付短期融资款为5,314,792,815.58元，2021年12月31日为7,032,271,969.93元[18] - 2022年9月30日负债合计为33,895,518,846.21元，2021年12月31日为39,604,243,601.31元[18] 非经常性损益相关指标 - 本报告期非经常性损益合计1013.59万元；年初至报告期末为1548.13万元[7] 股东数量相关指标 - 报告期末普通股股东总数138,847户，其中A股138,807户，H股登记股东40户[9][10] 指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要因大宗商品销售收入、手续费及佣金收入和公允价值变动收益减少[8] 股东持股相关指标 - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,122,850股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司合计持股1,007,975,847股，占公司总股本的21.71%[15] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177,514,015股，持股比例3.82%，质押65,000,000股[11] 经营活动现金流量相关指标变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元[6] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.31亿元，2021年前三季度为63.63亿元[24] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为84.33亿元，2021年前三季度为71.78亿元[24] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元，2021年前三季度为 -8.15亿元[24] 实收资本、资本公积及所有者权益相关指标变化 - 实收资本（或股本）为46.43亿元，与上期持平[20] - 资本公积为62.96亿元，上期为63.02亿元[20] - 所有者权益（或股东权益）合计为141.87亿元，上期为141.44亿元[20] 投资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为522,604,356.02元，2021年前三季度为932,910,078.78元[25] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为73,673,448.98元，2021年前三季度为64,927,590.51元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为596,627,837.00元，2021年前三季度为998,353,349.54元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为170,199,142.23元，2021年前三季度为66,049,328.12元[25] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为426,428,694.77元，2021年前三季度为932,304,021.42元[25] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度取得借款收到的现金为95,781,588.49元，2021年前三季度为111,008,525.00元[25] - 2022年前三季度发行债券收到的现金为10,010,710,139.84元，2021年前三季度为8,945,038,000.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为10,106,491,728.33元，2021年前三季度为9,056,046,525.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -1,198,331,475.48元，2021年前三季度为846,585,201.85元[25] 现金及现金等价物净增加额相关指标变化 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -1,570,866,424.69元，2021年前三季度为964,893,203.79元[25]

公司基本信息 - 公司为2002年于中国河南省成立的股份有限公司，A股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[1][11] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为赵锦琦，联系电话0371–69177590，传真0371–86505911[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[20] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[20] - 登载本报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[21][22] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[23] - 公司法定代表人为菅明军，总裁为李昭欣[13] - 公司负责人菅明軍，主管会计工作负责人、总会计师李昭欣及会计机构负责人杨波保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[5] - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为敖都吉雅、李甜甜[23] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2022年6月30日[11] - 财报涵盖时间为2022年1月1日至2022年6月30日，财务报表附注以人民币元列示[189][191][193] 公司风险与管理体系 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[6] - 公司风险管理总体定位为稳健风险偏好策略，秉持资本、风险与收益相匹配的风险管理理念[90] - 公司建立四层全面风险管理架构实现对风险管理的全面覆盖[91] - 公司建立四级风险管理制度体系并持续完善，修订多项管理办法和细则[92] - 公司初步建立覆盖各风险类型的信息技术系统，报告期内完成多个模块优化升级及系统建设准备[93] - 公司面临信用、市场等多种风险，信用风险主要集中在债券投资等业务[94] - 信用风险管理围绕六个方面进行，通过计算预期与非预期损失等进行计量评估和监控[94] - 各信用风险业务有具体管控措施，报告期内各业务未新增重大信用风险[95] - 市场风险包括权益类资产价格波动、利率和汇率风险，主要涉及权益类和固定收益类证券投资交易等业务[96] - 公司从五方面管理市场风险，报告期内不断完善管控，期末市场风险控制在董事会授权规模及限额内[97] - 公司采取五项措施防范流动性风险，期末流动性覆盖率为187.59%，净稳定资金率为161.02%，均符合监管要求，报告期未发生重大流动性风险事件[98][99] - 公司将声誉风险纳入全面风险管理体系，修订完善相关制度，报告期内整体舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[100] - 公司通过完善内部控制环境建设及合规有效性管理评估防范操作风险，报告期持续收集关键风险指标及操作风险损失数据[101][102] 董事会与股东大会相关 - 公司全体董事出席董事会会议，2022年中期财务报告未经审计，按中国企业会计准则编制的中期财务资料经大华会计师事务所审阅[5] - 报告期内，公司共召开4次股东大会，分别为2022年第一次临时股东大会（2月17日召开）、2021年年度股东大会（6月24日召开）、2022年第一次A股类别股东会（6月24日召开）、2022年第一次H股类别股东会（6月24日召开）[106] - 2022年第一次临时股东大会审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》等3项议案[106] - 2021年年度股东大会审议通过《2021年度董事会工作报告》等19项议案[107] - 2022年第一次A股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] - 2022年第一次H股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17][18] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[14] - 公司净资本本报告期末为8,025,060,794.61元，上年度末为9,100,531,842.63元，较上年度末减少约11.82%[14] - 本报告期营业收入7.88亿元，上年同期23.36亿元，同比减少66.28%[25] - 本报告期利润总额-1.69亿元，上年同期3.07亿元，同比减少155.14%[25] - 本报告期归属母公司股东净利润-1.25亿元，上年同期2.29亿元，同比减少154.79%[25] - 本报告期末资产总额546.93亿元，上年度末537.48亿元，同比增加1.76%[26] - 本报告期末负债总额407.52亿元，上年度末396.04亿元，同比增加2.90%[26] - 本报告期基本每股收益-0.03元/股，上年同期0.05元/股，同比减少160.00%[27] - 本报告期末资产负债率65.13%，上年度末65.65%，减少0.52个百分点[28] - 本报告期末净资本80.25亿元，上年度末91.01亿元[30] - 本报告期非经常性损益合计534.54万元[31] - 公司本期营业收入7.88亿元，同比下降66.28%；营业成本9.59亿元，同比下降52.79%[72][74] - 公司经营活动产生的现金流量净额为26.26亿元，上年同期为 - 12.83亿元；投资活动产生的现金流量净额为1.26亿元，同比下降57.22%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 15.84亿元，同比下降166.06%[72] - 公司利息净收入本期为3234.02万元，同比下降59.90%；投资银行业务手续费净收入本期为1.20亿元，同比下降55.05%[73] - 公司投资收益本期为6.39亿元，同比增长105.09%；对联营企业和合营企业的投资收益本期为1545.02万元，同比下降71.60%[73] - 公司公允价值变动收益本期为 - 4.63亿元，同比下降382.40%；汇兑收益本期为298.99万元，上年同期为 - 28.11万元[73] - 公司其他业务收入本期为6102.47万元，同比下降94.19%；资产处置收益本期为1.93万元，同比增长144.93%[73] - 公司其他收益本期为578.24万元，同比下降34.04%；税金及附加本期为631.32万元，同比下降41.27%[73] - 公司其他资产减值损失本期为365.33万元，同比增长187.13%；其他业务成本本期为0.57亿元，同比下降94.40%[73] - 公司实现归属于母公司股东的净利润 - 1.25亿元，同比下降154.79%[74] - 截至2022年6月30日，集团总资产546.93亿元，较年初增加9.44亿元，增长1.76%[77] - 截至2022年6月30日，集团总负债407.52亿元，较年初增加11.48亿元，增长2.90%[77] - 截至2022年6月30日，集团归属母公司股东权益134.83亿元，较年初减少1.99亿元，下降1.45%[77] - 截至2022年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.13%，较年初减少0.52个百分点[77] - 境外资产17.91亿元，占总资产比例为3.27%[78] - 截至2022年6月30日，公司取得多家银行300亿元综合授信[80] - 报告期末，集团长期股权投资15.41亿元，与上年末相比减少1.19亿元，降幅7.14%[81] - 货币资金期末数130.37亿元，占总资产23.84%，较上年末增长5.72%[76] - 结算备付金期末数30.24亿元，占总资产5.53%，较上年末增长18.22%[76] - 融出资金期末数71.51亿元，占总资产13.07%，较上年末下降12.24%[76] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额为264.50亿元，期末余额为271.10亿元，当期变动为6.60亿元，对当期利润的影响金额为1.66亿元[83] - 本报告期末流动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；速动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；资产负债率为65.13%，较上年度末的65.65%减少0.79%[140] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为 -130,788,292.85元，上年同期为221,131,715.65元，减少159.14%[141] - 本报告期EBITDA全部债务比为1.01，上年同期为2.87，减少64.81%[141] - 本报告期利息保障倍数为0.55，上年同期为1.71，减少67.84%[141] - 本报告期现金利息保障倍数为17.06，上年同期为 -2.18[141] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为0.67，上年同期为1.8，减少62.78%[141] - 本报告期货币资金为13,037,318,378.47元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[143] - 本报告期融出资金为7,150,758,061.73元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[143] - 本报告期交易性金融资产为25,198,152,501.15元，2021年12月31日为24,507,919,178.87元[143] - 本报告期资产总计为54,692,772,290.54元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[143] - 2022年6月30日负债合计407.52亿元，较2021年12月31日的396.04亿元增长2.90%[144] - 2022年6月30日股东权益合计139.41亿元，较2021年12月31日的141.44亿元下降1.44%[144] - 2022年1 - 6月营业总收入7.88亿元，较2021年1 - 6月的23.36亿元下降66.26%[145] - 2022年1 - 6月利息净收入3234.02万元，较2021年1 - 6月的8065.76万元下降59.90%[145] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入5.09亿元，较2021年1 - 6月的7.21亿元下降29.41%[145] - 2022年1 - 6月投资收益6.39亿元，较2021年1 - 6月的3.12亿元增长105.72%[145] - 2022年1 - 6月公允价值变动收益 - 4.63亿元，较2021年1 - 6月的1.64亿元下降382.35%[145] - 2022年1 - 6月营业总支出9.59亿元，较2021年1 - 6月的20.31亿元下降52.78%[145] - 2022年1 - 6月营业利润 - 1.71亿元，较2021年1 - 6月的3.05亿元下降156.02%[145] - 2022年1 - 6月净利润 - 1.30亿元，较2021年1 - 6月的2.32亿元下降156.12%[145] - 2022年1-6月其他综合收益的税后净额为30381476.29元，2021年1-6月为1881081.67元[146] - 2022年1-6月综合收益总额为 - 100036336.38元，2021年1-6月为234319095.73元[146] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为 - 0.03，2021年为0.05[146] - 2022年1-6月经营活动现金流入小计为6331901281.87元，2021年1-6月为3610505251.88元[148] - 2022年1-6月经营活动现金流出小计为3705772356.63元，2021年1-6月为4893249220.47元[148] - 2022年1-6月经营活动产生的现金流量净额为2626128925.24元，2021年1-6月为 - 1282743968.59元[148] - 2022年1-6月投资活动产生的现金流量净额为125516051.87元，2021年1-6月为293403392.62元[148] - 2022年1-6月筹资活动产生的现金流量净额为 - 1584208278.56元，2021年1-6月为2398114092.38元[148] - 2022年汇率变动对现金及现金等价物的影响为2989889.80元，2021年为