财务数据关键指标变化：收入与利润 - 2022年总净收入为563.1万美元，其中服务收入516.2万美元（占92%），产品收入46.9万美元（占8%）[173] - 2022年净服务收入同比增长约180万美元，增幅约53%，达到520万美元[174] - 2022年毛亏损为331.9万美元，较2021年的205.7万美元增加约130万美元，增幅61%[178] - 2022年权证及衍生负债公允价值变动收益为2085.7万美元，而2021年为损失1571.8万美元[183] - 权证及衍生负债公允价值变动产生约3660万美元其他收入，而2021年为1570万美元费用[185] - 2022年其他净支出约为60万美元，2021年其他净收入为80万美元[186] - 公司自2013年成立以来尚未盈利，收入有限，并持续产生净亏损[74] - 公司预计未来将继续产生运营亏损和负现金流，并依赖额外融资维持运营[78] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 2022年总净服务成本为880.4万美元，占服务收入的171%，同比增长约350万美元，增幅64%[175] - 2022年研发费用为844.9万美元，占收入的150%，同比增长284.8万美元，增幅51%[179] - 2022年销售与营销费用为850万美元，占收入的151%，同比减少351.7万美元，降幅29%[180] - 2022年一般及行政费用为1170万美元，占收入的208%，同比增加682万美元，增幅140%[181] - 2022年净利息费用为923.5万美元，同比增加490.2万美元，增幅113%[183][184] - 公司预计未来费用将持续增加，特别是用于购买库存的营运资金、营销、产品部署以及现场客户支持成本[95] 财务数据关键指标变化：现金流与融资 - 截至2022年12月31日，现金及现金等价物为480万美元，较2021年的1070万美元减少[187] - 公司累计赤字为1.393亿美元，营运资本为负400万美元，股东赤字为4360万美元[187] - 2022年经营活动所用现金净额为2410万美元，较2021年增加400万美元[191] - 2022年投资活动所用现金净额为990万美元，较2021年增加760万美元，主要因收购CASE及增加对ASR投资220万美元[193] - 2022年融资活动提供现金净额约2800万美元，较上年增加约180万美元[194] - 2022年10月发行2022年可转换票据及认股权证，总本金607.5万美元，获得总收益500万美元[199] - 2022年4月与B. Riley Principal Capital建立1亿美元承诺股权融资机制[187] - 截至2023年3月13日，公司现金余额约为350万美元，预计未来数月平均每月经营亏损及负现金流约150万美元[187] - 2022年第四季度公司根据购买协议出售了790,030股A类普通股，净收益为150万美元[205] - 2022年全年公司根据购买协议出售了1,209,062股A类普通股，净收益为290万美元[205] - 公司于2023年2月启动了一项市场发行计划，允许发行和出售价值约2000万美元的A类普通股[206] - 截至2023年3月10日，公司通过市场发行计划发行了2,145,387股A类普通股，扣除佣金和其他费用后总收益为240万美元[206] 业务线表现：自主安全机器人（ASR）与产品 - 公司的自主安全机器人（ASR）采用机器即服务（MaaS）年度订阅模式销售，订阅内容包括机器人租赁、维护、服务、支持、数据传输、KSOC访问、充电站以及无限的软件、固件和部分硬件升级[25] - 每台ASR每周可生成1至2TB数据，每年超过90TB数据，这些数据可通过KSOC进行查看和分析[29] - 公司正在开发第五代K5 ASR、第一代K1 Hemisphere以及处于概念开发阶段的多地形K7 ASR[44] - 公司的K5 ASR重约398磅，K3 ASR重约340磅，K1蓝光塔重约208磅，K1半球重约30磅，K1紧急电话重约52磅，K1呼叫盒重约47.4磅[30][31][38][37][40][41] - 公司的自主安全机器人(ASR)最高速度通常不超过每小时3英里[104] - 截至2022年12月31日，自主安防机器人净值为585万美元，其中完工ASR净值为234.5万美元[163][165] 业务线表现：订单与积压 - 截至2023年3月19日，公司订单积压额约为520万美元，预计一年内交付[64] - 订单积压中，270万美元来自ASR部署的MaaS协议，250万美元来自蓝光紧急电话亭和呼叫盒订单[64] - 截至2022年12月31日，订单积压额约为470万美元，而2021年同期为110万美元[64] 业务线表现：技术与知识产权 - 公司拥有10项专利，涵盖其ASR、KSOC的安全数据分析与显示功能以及停车监控功能[54] - 公司目前持有十项专利[100] - 公司的KNOC网络运营中心提供7x24小时监控，可管理毫秒级的机器人健康状态，并执行空中软件升级[45] 市场与销售活动 - 公司产品面向美国市场，该市场有超过8,000家私人安保公司和超过19,000家执法机构[28][48] - 公司通过“机器人路演”活动，自2021年第四季度起已完成超过75次全国性的Pod展示[50] - 公司销售周期长且难以预测，可能导致季度运营结果大幅波动[81] 战略发展与收购 - 公司于2022年10月14日完成了对CASE Emergency Systems的收购，获得了超过7,000台已在美国部署的设备、9个分布于加州、德州和纽约的生产与物流设施，以及一个分布于4个州的成熟团队[20] - 公司完成对Case Emergency Systems的收购，现金支付616万美元，并承担672,000美元赔偿保留金及56万美元本票[151] 政府业务与合规 - 公司正在寻求在2023年内获得FedRAMP的运营授权（ATO），以获取与联邦政府机构合作的资格[51] - 公司正致力于获得FedRAMP的运营授权，但可能在2023年无法获得，或即使获得也可能无法因此获得新的政府业务合同[108] 公司运营与员工 - 截至2022年12月31日，公司拥有111名全职员工和1名兼职员工[66] - 2023年1月，公司宣布成本削减计划，将员工总数减少约20%[67] - 截至2023年3月30日，公司员工总数调整为92名全职员工和1名兼职员工[67] - 公司实施成本削减计划，包括裁员约20%[153] - 公司员工人数和业务复杂性自成立以来显著增加，预计长期将继续增长[94] 公司治理与股权结构 - 截至2023年2月24日，持有超级投票权股票的股东（包括公司高管）拥有公司约79.32%的总投票权，其中Li先生和Stephens先生分别拥有约37.8%和15.5%的投票权[110] - 截至2023年2月24日，公司有14,499名A类普通股登记持有人和12名B类普通股持有人[137] - 公司向B. Riley Principal Capital发行了98,888股A类普通股作为初始承诺股份[204] - 公司从B. Riley Principal Capital获得总计2500万美元总现金收益后将发行59,333股额外承诺股份[204] - 公司从B. Riley Principal Capital获得总计5000万美元总现金收益后将再发行39,555股额外承诺股份[204] 风险与挑战：经营与财务风险 - 独立注册会计师事务所的报告对公司持续经营能力表示重大疑虑[77] - 公司所有现金及现金等价物曾存放于硅谷银行，受其关闭事件影响，资金一度受限[89] - 公司发行的可转换票据要求维持至少150万美元的可用现金[96] - 客户或供应商的破产、违约或付款失败可能对公司造成重大损失[92] - 公司收到纳斯达克通知，因不符合最低市值5000万美元的持续上市要求，需在2023年9月25日前恢复合规，否则可能面临退市[115] - 公司预计在可预见的未来将持续经营亏损和负现金流，未来可能需要通过股权或债务融资来获取额外资金[119] - 公司尚未支付现金股息，且预计在可预见的未来也不会支付，投资者的回报将仅限于普通股股价的潜在升值[122] - 公司普通股的交易价格可能因行业变化、竞争、关键人员变动、执行商业计划能力等多种因素而出现剧烈波动[120][121] - 如果公司未能维持有效的财务报告内部控制，可能导致财务报表重大错报、需要重述，并损害投资者信心和公司融资能力[105][106] 风险与挑战：宏观经济与供应链 - 公司预计2023年将继续经历成本通胀等经济因素的影响[86] - 全球通胀、高利率及行业性物流挑战已经并预计将继续影响公司业务[87] - 俄乌战争导致全球资本市场波动，预计将继续对全球供应链和能源市场造成干扰[88] - 全球供应链中断在截至2022年12月31日的年度对公司业务产生了负面影响，并可能在2023年及以后持续，对销售和盈利能力造成冲击[111][113] 融资与资本结构 - 公司发行本金总额为607.5万美元的优先担保可转换票据，初始转换价格为每股5美元[152] - 公司授予投资者购买1,138,446股A类普通股的认股权证，初始行权价为每股3.25美元[152] - 可转换票据持有人可按A类普通股价值15%的折扣进行转换[128] - 公司于2022年10月14日发行了一张56万美元的无担保、不可转让本票[207] 公司资产与设施 - 公司总部位于加州山景城，面积约15,000平方英尺[134] - 公司在加州尔湾和唐尼分别拥有6,540和4,254平方英尺的设施[134] 内部控制与审计 - 截至2022年12月31日，公司管理层认为已通过组建内部会计团队等措施，修复了2021年财报中发现的与优先股认股权证负债等会计处理相关的重大内部控制缺陷[105] - 由于公司是新兴成长型公司，在可预见的未来，其独立注册会计师事务所无需对其财务报告内部控制的有效性提供鉴证[125] - 独立审计师认为公司截至2022年12月31日的合并财务报表在所有重大方面公允列报了公司的财务状况[217] 股息政策 - 公司尚未支付任何现金股息，且近期不预期支付[138]

收入和利润（同比环比） - 2022年第三季度净收入为129.6万美元，同比增长65%[143][145] - 截至2022年9月30日的九个月，公司净收入为328.1万美元，同比增长28%[157] - 2022年第三季度毛亏损为89.9万美元，去年同期为52.5万美元[143][147] - 同期净收入成本为542万美元，同比增长42%，导致毛亏损213.9万美元[158][159] - 2022年第三季度营业亏损为777.5万美元，去年同期为399.4万美元[143] - 九个月期间其他收入净额为924.5万美元，同比增长177%，主要受权证负债公允价值变动影响[164] - 2022年第三季度其他收入中包含254.3万美元的认股权证负债公允价值变动收益[143] 成本和费用（同比环比） - 2022年第三季度研发费用为207万美元，同比增长67%[143][148] - 九个月期间研发费用为598.3万美元，同比增长54%，占收入的182%[160][161] - 2022年第三季度销售与营销费用为190.7万美元，同比增长174%[143][149] - 九个月期间销售与营销费用为690.5万美元，同比下降6%，占收入的210%[162] - 2022年第三季度总务及行政费用为289.9万美元，同比增长89%[143] - 九个月期间一般及行政费用为818.5万美元，同比大幅增长156%，占收入的249%[163] 业务运营与订单情况 - 截至2022年11月2日，订单积压总计289台设备，对应收入约390万美元[145] 收购与投资活动 - 公司于2022年10月完成对CASE Emergency Systems的收购，现金对价为616万美元[127][128] - 九个月期间投资活动所用现金净额为283.2万美元，同比增加约100万美元，主要用于对ASR的投资[175] 融资与资本活动 - 公司于2022年10月发行2022年票据，总本金为607.5万美元，附带原始发行折扣约17.65%[131][132] - 公司通过股权购买协议在2022年第三季度和九个月内分别出售了323,298股和419,032股A类普通股，净收益分别为100万美元和140万美元[167] - 截至2022年9月30日的九个月，融资活动提供的净现金约为2140万美元，较上年同期增加约340万美元[176] - 2021年Regulation A发行（于2022年1月26日终止）产生的总收益为2240万美元[177] - 截至2022年9月30日，公司已发行可转换票据本金总额约为1470万美元（总额度为1500万美元），且全部在九个月内完成转换[178] - 可转换票据的年利率从12%降至3%，到期日从2022年1月1日延长至2024年1月1日[180] - 公司与B. Riley Principal Capital签订购买协议，可出售最多1亿美元新发行的A类普通股[181] - 在2022年第三季度和前三季度，公司根据购买协议分别出售了323,298股和419,032股A类普通股，净收益分别为100万美元和140万美元[183] 现金流状况 - 截至2022年9月30日，公司拥有现金及现金等价物1110万美元，累计赤字约为1.277亿美元[166] - 九个月期间经营活动所用现金净额为1839.1万美元，同比增加约480万美元[170][173] 内部控制与治理 - 截至2022年9月30日，公司的披露控制和程序因财务报告内部控制存在重大缺陷而无效[186] - 重大缺陷与公司财务和会计监督职能有关，主要由于2021年缺乏足够的会计和财务资源[187] - 公司已聘请全职内部会计团队，并计划在2022年增加技术会计专业人员以解决该重大缺陷[187] - 在截至2022年9月30日的季度内，除为解决重大缺陷的持续行动外，财务报告内部控制未发生重大变化[190]

Table of Contents | | UNITED STATES | | | --- | --- | --- | | | SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION | | | | Washington, D.C. 20549 | | | | FORM 10-Q | | | (Mark One) | | | | ☒ | QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES | | | | EXCHANGE ACT OF 1934 | | | | For the quarterly period ended June 30, 2022 | | | | or | | | ☐ | TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES | | | | EXCHANGE ACT OF 1934 | | | | For the transition period from to | | | | Commission File Nu ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2022 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-41248 Knightscope, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware 46-2482575 (State or ...

收入和利润表现 - 净营收从2020年的333.5万美元微增2.2%至2021年的340.7万美元[189] - 毛亏损从2020年的129.9万美元扩大至2021年的205.7万美元，增幅达58.4%[189] - 运营亏损从2020年的1464.2万美元扩大至2021年的2455.5万美元，增幅为67.7%[189] - 净亏损从2020年的1934.1万美元急剧扩大至2021年的4384.3万美元，增幅为126.7%[189] - 归属于普通股股东的净亏损从2020年的1999.9万美元增至2021年的4445.1万美元，增幅为122.3%[189] - 2021年净亏损为4384.3万美元，较2020年的1934.1万美元增长126.7%[196] - 2021财年，公司总收入为3407万美元，其中3380万美元在一段时间内确认，27万美元在某一时点确认[235] 成本和费用 - 运营总费用从2020年的1334.3万美元大幅增加至2021年的2249.8万美元，增幅为68.6%[189] - 2021年股权激励费用为126.9万美元，较2020年的51.9万美元增长144.5%[196] - 计入营收成本的运输和处理费用在2021年和2020年分别约为7300万美元和1200万美元[239] - 广告费用在2021年和2020年分别为970万美元和490万美元[244] - 2021年折旧及摊销费用为155.2万美元[196] - 2021财年，计入净收入成本的财产、设备和软件折旧及摊销费用为1000万美元，而2020年为2600万美元，大幅减少[218] - 2021财年，计入研发费用的成品ASR折旧费用为8.2万美元，计入销售营销费用的为7.1万美元，计入净收入成本的为140万美元[214] 现金流状况 - 2021年经营活动所用现金净额为2010.6万美元，较2020年的1516.9万美元增长32.5%[196] - 2021年投资活动所用现金净额为233.3万美元，主要用于自主安全机器人（ASR）的投入[196] - 2021年通过发行S系列优先股融资，扣除发行成本后净收入为1654.5万美元[196] 现金及资产 - 现金及现金等价物从2020年的705.7万美元增长至2021年的1074.9万美元，增长幅度为52.3%[186] - 截至2021年12月31日，现金及现金等价物为1084.9万美元，较2020年底的715.7万美元增长51.6%[196] - 应收账款（扣除坏账准备后）从2020年的87.4万美元增至2021年的118.9万美元，增长36.0%[186] - 总资产从2020年的1294.4万美元增长至2021年的1758万美元，增幅为35.8%[186] - 截至2021年12月31日，预付费用及其他流动资产总额为129.9万美元，较2020年的75.7万美元增长71.6%[213] - 截至2021年12月31日，ASR净值为297.1万美元，较2020年的229万美元增长29.7%[215] - 截至2021年12月31日，短期递延收入为88.9万美元，较2020年的52.2万美元增长70.3%[235] 负债和债务 - 总负债从2020年的1396.7万美元激增至2021年的4329.5万美元，增幅为210.0%[186] - 截至2021年12月31日，公司债务总额为710.9万美元，其中可转换票据净额710.9万美元[270] - 公司与Farnam Street Financial达成300万美元融资安排，初始两年期每月还款10万美元，年化实际利率35%[261] - 可转换票据融资总额达1470万美元，2021年利息费用为90万美元[264] - 2021年11月修订可转换票据条款，利率从12%降至3%，到期日从2022年延至2024年[265] - 2019年12月与Reliant Funding达成30万美元融资，年化实际利率37%，63个工作日每日还款5美元[266] - 2020年3月与Wall Street Funding达成30万美元融资，100个工作日每日还款4美元，年化实际利率419%[267] - 通过薪资保护计划获得80万美元贷款，利率1%，2021年5月获全额减免[268][270] - 公司于2018年5月签订了一项最高3500万美元的定期贷款协议，实际仅提取425万美元并于2019年2月全部偿还[259] - 公司采用增量借款利率12%计算租赁负债现值，截至2021年12月31日，租赁资产的加权平均剩余租赁期为1.67年[225] - 截至2021年12月31日，未来最低经营租赁付款总额为125.6万美元，现值为113.3万美元[338] 股东权益和融资活动 - 截至2021年12月31日，公司累计赤字为1.137亿美元[202] - 截至2021年12月31日，公司营运资本为110万美元[202] - 2019年 Regulation D 优先股发行融资380万美元，发行成本300万美元[275][276] - 2019年 Regulation A 优先股发行累计融资4460万美元，扣除发行成本460万美元[277] - 2020年 Regulation A 优先股发行融资250万美元，于2021年4月终止[279] - 截至2021年12月31日，公司已发行在外的优先股总数为19,617,107股，净融资额为5.7218亿美元，总清算优先额为6.0841亿美元[281] - 公司于2022年1月26日终止Regulation A发行，发行2,236,619股A类普通股，净筹资约2020万美元[346] 股权激励和认股权证 - 截至2021年12月31日，公司未摊销的股权激励费用为1010万美元，将在期权剩余平均授予期2.88年内确认[322] - 2021年股权激励费用总额为126.9万美元，2020年为51.9万美元，主要计入营业成本、研发、销售和管理费用[323] - 2021年已授予且可行使的期权加权平均行权价为1.15美元，内在价值为3222.6万美元[321] - 截至2021年12月31日，公司流通在外期权8,799,415股，加权平均行权价3.07美元，剩余加权平均期限8.12年，内在价值6092.4万美元[321] - 2021年授予期权的加权平均授予日公允价值为每股3.69美元，2020年为每股0.61美元[321] - 2021年行使期权4,396股，2020年行使10,000股[321] - 2021年认股权证活动导致净发行186,872股Series m-1优先股，并将130万美元从优先股认股权证负债重分类至Series m-1优先股[313] - 截至2021年12月31日，公司流通在外认股权证总计可购买6,050,431股可转换优先股和普通股[316] - 2021年认股权证负债公允价值变动为1571.8万美元[196] - 2021年第三级金融负债的公允价值变动包括：初始确认s系列优先股认股权证1056.4万美元，认股权证重估产生1571.8万美元[258] - 2020年第三级金融负债的公允价值变动包括：初始确认s系列优先股认股权证94.6万美元，认股权证重估产生242.5万美元[258] - 与2018年5月贷款协议相关的B类普通股认股权证公允价值为10万美元，导致2018年确认利息费用3.6万美元[308] 优先股条款 - 超级投票权优先股（A、B、m-2系列）每股可转换为10票投票权的B类普通股，普通优先股（m、m-1、m-3、m-4、S系列）每股可转换为1票投票权的A类普通股[282][284] - 首席执行官William Santana Li持有公司绝大部分m-4系列优先股的投票代理权，以及由认股权证转换而来的m-3和S系列优先股[286] - m-4系列优先股享有每股0.42美元的累积实物支付（PIK）股息，年化支付，清算优先权为每股7.00美元，是其原始发行价的2倍[288][296] - 清算事件中，资产分配顺序为：m-4系列优先股 > S系列优先股 > B、m、m-1、m-2系列优先股 > A系列优先股 > m-3系列优先股 > 普通股[296][297][298][300][301] - S系列优先股的清算优先权为每股8.00美元[297] - B、m、m-1、m-2系列优先股的清算优先权分别为每股2.0401美元、3.00美元、3.00美元和3.00美元[298] - A系列优先股的清算优先权为每股0.8932美元[300] - m-3系列优先股的清算优先权为每股3.50美元[301] - 公司从未宣布或支付过任何现金股息，且目前不预计在可预见的未来会支付现金股息[295] 税务状况 - 公司2021年所得税费用总额为0美元，2020年为800美元[327] - 公司2021年和2020年的实际所得税税率均为0.0%[327] - 公司递延所得税资产总额2021年为2426.8万美元，2020年为1795.8万美元，但估值备抵分别为2399.2万美元和1753.7万美元，导致净递延所得税为0美元[327] - 公司2021年估值备抵增加650万美元，2020年增加390万美元[328] - 截至2021年12月31日，公司拥有美国联邦净经营亏损结转额约8430万美元，其中2330万美元于2033年开始到期，6100万美元可无限期结转[329] - 截至2021年12月31日，公司拥有州净经营亏损结转额约6150万美元，于2023年开始到期[330] - 公司未确认税收优惠从2020年的24.7万美元增至2021年的31.3万美元，全部与研发税收抵免相关[333] 客户和应收账款集中度 - 截至2021年12月31日，公司有一名客户的应收账款（含未开票金额）占总应收账款的19%，而2020年同期有两名客户（分别占30%和23%）[211] - 2021财年，公司有两名客户各自贡献了总客户收入的15%和10%，而2020财年有三名客户（分别占21%、15%和10%）[211] - 截至2021年12月31日，公司应收账款坏账准备为30万美元，与2020年同期持平[210] 公允价值计量 - 2021年12月31日，货币市场基金形式的现金等价物按公允价值计为6623万美元，归类为第一级[255] - 2020年12月31日，货币市场基金形式的现金等价物按公允价值计为4523万美元，归类为第一级[255] - 2021年12月31日，第三级认股权证负债包括：B系列优先股37万美元、m-3系列优先股715.6万美元、s系列优先股2304万美元[255] - 2020年12月31日，第三级认股权证负债包括：B系列优先股8.8万美元、m-1系列优先股31.5万美元、m-3系列优先股121.9万美元、s系列优先股399.5万美元[255] 会计政策变更和关联方交易 - 公司于2021年1月1日提前采纳了ASU 2019-12，该采纳对公司财务报表未产生重大影响[249] - 公司2021年向关联方Konica Minolta支付服务费约40万美元，2020年支付约20万美元[335] - 公司401(K)退休计划在2021年及2020年均未进行匹配供款[324]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 2021年第三季度净收入为78.4万美元，同比增长9%[155][156] - 2021年第三季度毛亏损为52.5万美元，上年同期为57.9万美元[155][158] - 2021年第三季度净亏损为489.5万美元，上年同期为459.8万美元[155] - 截至2021年9月30日的九个月，公司净收入为256.1万美元，较去年同期的235.8万美元增长9%[168] - 同期净服务成本为382.6万美元，同比增长10%，导致毛亏损为126.5万美元[167][170][171] - 九个月期间其他净支出为1195.1万美元，同比增加779.2万美元（增长187%），主要受权证负债公允价值变动影响[176] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 2021年第三季度运营费用为346.9万美元，上年同期为333.2万美元[155] - 2021年第三季度研发费用为123.8万美元，同比增长26%，占总收入比例达158%[155][161] - 九个月期间研发费用为389.4万美元，同比增长70%，占总收入的152%[172] - 九个月期间销售与营销费用为732.7万美元，同比增长61%，占总收入的286%[173] - 九个月期间一般及行政费用为320.0万美元，同比增长99%，占总收入的125%[174] 业务运营表现 - 截至2021年9月30日，公司拥有30名客户和52台在网机器，客户数与上年同期持平，机器数增加2台[156] - 公司积压订单为28台ASR，预计年订阅价值总额约为160万美元[156] - 公司采用机器即服务模式，每台ASR每月产生3至8美元的经常性收入[136] - 每台ASR每周可产生1至2TB数据，每年超过90TB数据[138] - 2021年前九个月，供应链限制导致原材料和零部件最低订购要求增加[151][160] 现金流与财务状况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为970万美元，累计赤字约为9740万美元[177] - 九个月期间经营活动所用现金净额为1361.9万美元，同比增加约360万美元[178][181] - 九个月期间投资活动所用现金净额为181.9万美元，同比增加约140万美元[183] - 九个月期间融资活动提供现金净额为1805.1万美元，同比减少约220万美元[185] 融资与资本结构 - 公司通过2020年Regulation A发行筹集了约2110万美元，发行了2,107,330股S系列优先股[188] - 截至2021年9月30日，公司已发行可转换票据本金总额约660万美元，占1500万美元总额的44%[190] - 可转换票据年利率为12%，到期日为2022年1月1日[190] - 与可转换票据融资相关的认股权证可购买最多1,325,714股S系列优先股，行权价为每股4.50美元[190] - 截至2021年9月30日，S系列优先股转A类普通股的转换率调整为约1.0512:1[192] - 截至2021年9月30日，m、m-1和m-2系列优先股转A类普通股的转换率调整为约1.0073:1[192] - 截至2021年9月30日，与可转换票据融资相关的投票代理权约占公司总投票权的2.74%[191] - 公司于2019年2月与Farnam达成300万美元融资安排，两年期有效利率为35%，三年期为31%[198] - 公司于2020年4月获得约82.3万美元的PPP贷款，年利率1.00%，期限两年，该贷款及9美元利息已于2021年5月20日被豁免[199][200] - 2018年5月，公司与硅谷银行达成贷款协议，总额度350万美元，公司仅提取了42.5万美元，该贷款已于2019年2月全额偿还[195][196]