财务数据关键指标变化 - 2020年第二季度净收入为1.017亿美元，合每股1.27美元，2019年第二季度为1.461亿美元，合每股1.71美元[19] - 2020年第二季度毛利润为4.882亿美元，较2019年第二季度的5.357亿美元下降9% [23] - 2020年第二季度以股息形式向股东返还资本1970万美元[24] - 截至2020年6月30日的三个月，总净收入为13.667亿美元，2019年为13.898亿美元；六个月总净收入为28.301亿美元，2019年为27.614亿美元[30][35] - 2020年第二季度公司总净收入为13.66659亿美元，较2019年同期的13.89757亿美元下降1.7%；上半年总净收入为28.30056亿美元，较2019年同期的27.61436亿美元增长2.5%[56] - 2020年第二季度公司净利润为1.01662亿美元，较2019年同期的1.46092亿美元下降30.4%；上半年净利润为2.57303亿美元，较2019年同期的3.0149亿美元下降14.7%[56] - 2020年第二季度和上半年平均客户现金余额分别增至4610亿美元和4230亿美元，2019年同期分别为2990亿美元和3060亿美元[77] - 2020年第二季度和上半年交易和费用收入增加，主要因市场波动导致交易量增加，部分被会议服务收入减少抵消[83] - 2020年第二季度和上半年利息收入（扣除利息支出）减少，主要因平均利率降低[84] - 2020年第二季度其他收入增加，主要因顾问非合格递延补偿计划资产未实现收益；上半年其他收入减少，主要因该计划资产未实现损失[86][87] - 2020年第二季度和上半年总支付比率下降，主要因基本支付率降低，被基于业绩的奖金增加抵消[89][90] - 2020年第二季度和上半年平均员工数量分别为4530人和4440人，较2019年同期分别增长4.6%和3.3%[92] - 2020年第二季度和上半年多项费用有增减变化，如促销费用、折旧和摊销费用等[94][95] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司有效税率分别为25.9%和25.1%；六个月分别为25.4%和24.4%，增长主要因ASC 718下股票期权行使相关税收优惠减少[109][110] - 2020年和2019年截至6月30日六个月，经营活动净现金流分别为338,148千美元和 - 54,405千美元，投资活动分别为 - 74,491千美元和 - 62,242千美元，融资活动分别为 - 245,727千美元和 - 284,140美元[113] - 2020年截至6月30日六个月末现金、现金等价物和受限现金为1,489,708千美元，2019年同期为1,161,332千美元[113] - 2020年第二季度总净收入为136.67万美元，2019年同期为138.98万美元；2020年上半年总净收入为283.01万美元，2019年同期为276.14万美元[142] - 2020年第二季度净利润为10.17万美元，2019年同期为14.61万美元；2020年上半年净利润为25.73万美元，2019年同期为30.15万美元[142] - 2020年6月30日基本每股收益为1.29美元，2019年同期为1.75美元；2020年上半年基本每股收益为3.25美元，2019年同期为3.59美元[142] - 2020年6月30日公司总资产为59.06亿美元，2019年12月31日为58.80亿美元[144] - 2020年6月30日公司总负债为47.98亿美元，2019年12月31日为48.56亿美元[144] - 2020年6月30日股东权益总额为11.08亿美元，2019年12月31日为10.24亿美元[145] - 2020年第二季度发行76股普通股用于结算受限股单位，2019年同期为9股[147] - 2020年第二季度股票期权行使及其他事项增加股东权益5752美元，2019年同期为7270美元[147] - 2020年第二季度基于股份的薪酬为8647美元，2019年同期为8099美元[147] - 2020年6月30日发行在外普通股数量为127239股，2019年6月30日为125971股[147] - 2019年6月30日结束的六个月，公司净利润为301,490美元，2020年同期为257,303美元，同比下降14.65%[152] - 2019年6月30日结束的六个月，经营活动净现金使用54,405美元，2020年同期提供338,148美元[152] - 2019年6月30日结束的六个月，投资活动净现金使用62,242美元，2020年同期使用74,491美元[152] - 2019年6月30日结束的六个月，融资活动净现金使用284,140美元，2020年同期使用245,727美元[154] - 2019年6月30日结束的六个月，现金、现金等价物和受限现金净减少400,787美元，2020年同期增加17,930美元[154] - 2019年6月30日结束的六个月，利息支付66,170美元，2020年同期支付56,109美元[154] - 2019年6月30日结束的六个月，所得税支付117,121美元，2020年同期支付19,819美元[154] - 2019年12月31日，公司普通股股份为124,910股，2020年12月31日为126,494股[150] - 2019年6月30日，公司股东权益为1,025,117美元，2020年6月30日为1,107,506美元[150] - 2020年6月30日客户应收账款坏账准备活动：年初余额11.5万美元，CECL采用影响28万美元，坏账准备39.5万美元[171] - 2020年6月30日顾问可偿还贷款总计1.097亿美元，顾问终止后需偿还的可免除贷款总计280万美元，其中包括130万美元的坏账准备[173] - 2020年6月30日顾问贷款坏账准备活动：年初余额397.4万美元，CECL采用影响622.7万美元，坏账准备163.9万美元，冲销净额（扣除收回）525.7万美元，期末余额658.3万美元[175] - 2020年6月30日其他应收账款坏账准备活动：年初余额1029.2万美元，CECL采用影响361.7万美元，坏账准备216.7万美元，冲销净额（扣除收回）1274.2万美元，期末余额333.4万美元[177] - 2020年6月30日公司债务账面价值约为23.647亿美元，公允价值约为23.251亿美元；2019年12月31日账面价值约为24.15亿美元，公允价值约为24.76亿美元[178] - 2020年Q2基于资产的客户现金收入为116,266千美元，2019年同期为161,815千美元；2020年上半年为267,664千美元，2019年同期为334,954千美元[201] - 2020年Q2基于资产的赞助计划收入为63,885千美元，2019年同期为62,472千美元；2020年上半年为128,334千美元，2019年同期为124,556千美元[201] - 2020年Q2基于资产的记录保存收入为66,916千美元，2019年同期为64,264千美元；2020年上半年为136,575千美元，2019年同期为125,404千美元[201] - 2020年Q2基于资产的总收入为247,067千美元，2019年同期为288,551千美元；2020年上半年为532,573千美元，2019年同期为584,914千美元[201] - 2020年Q2交易和费用收入中时点确认收入为52,306千美元，2019年同期为52,215千美元；2020年上半年为117,944千美元，2019年同期为106,896千美元[203] - 2020年Q2交易和费用收入中时段确认收入为67,172千美元，2019年同期为66,120千美元；2020年上半年为138,630千美元，2019年同期为133,919千美元[203] - 2020年Q2交易和费用总收入为119,478千美元，2019年同期为118,335千美元；2020年上半年为256,574千美元，2019年同期为240,815千美元[203] - 公司利息收入来自客户保证金账户和现金等价物，扣除相关交易利息费用，2020和2019年6月30日止三、六个月运营利息费用不重大[205] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2020年6月30日，服务的经纪和咨询资产总额为7617亿美元，较2019年6月30日的7060亿美元增长8% [20] - 2020年第二季度净新增资产为130亿美元，2019年同期为62亿美元[20] - 2020年第二季度净新增咨询资产为102亿美元，2019年同期为75亿美元[21] - 截至2020年6月30日，咨询资产增至3753亿美元，较2019年6月30日的3273亿美元增长15%，占服务的经纪和咨询资产总额的49% [21] - 2020年第二季度净新增经纪资产流入28亿美元，2019年同期流出13亿美元[22] - 截至2020年6月30日，经纪资产为3864亿美元，较2019年6月30日的3787亿美元增长2% [22] - 截至2020年6月30日的六个月，咨询资产为3753亿美元，较2019年的3273亿美元增长15%[30] - 截至2020年6月30日的六个月，经纪资产为3864亿美元，较2019年的3787亿美元增长2%[30] - 截至2020年6月30日的六个月，总经纪和咨询服务资产为7617亿美元，较2019年的7060亿美元增长8%[30] - 截至2020年6月30日的六个月，净新增咨询资产为234亿美元，2019年为127亿美元[30] - 截至2020年6月30日的六个月，净新增经纪资产为40亿美元，2019年为流出8亿美元[30] - 2020年第二季度佣金收入为4.27453亿美元，较2019年同期的4.79135亿美元下降10.8%；上半年佣金收入为9.30897亿美元，较2019年同期的9.40494亿美元下降1.0%[56] - 2020年第二季度咨询收入为5.2337亿美元，较2019年同期的4.81309亿美元增长8.7%；上半年咨询收入为11.02397亿美元，较2019年同期的9.35247亿美元增长17.9%[56] - 2020年第二季度基于资产的收入为2.47067亿美元，较2019年同期的2.88551亿美元下降14.4%；上半年基于资产的收入为5.32573亿美元，较2019年同期的5.84914亿美元下降8.9%[56] - 2020年第二季度销售型佣金收入为1.59512亿美元，较2019年同期的2.03531亿美元下降21.6%；上半年销售型佣金收入为3.87903亿美元，较2019年同期的3.9453亿美元下降1.7%[59][60] - 2020年第二季度尾随佣金收入为2.67941亿美元，较2019年同期的2.75604亿美元下降2.8%；上半年尾随佣金收入为5.42994亿美元，较2019年同期的5.45964亿美元下降0.5%[59][60] - 截至2020年6月30日，公司经纪资产期初余额为3476亿美元，净新增经纪资产为28亿美元，市场影响为360亿美元，期末余额为3864亿美元；上半年期初余额为3986亿美元，净新增经纪资产为40亿美元，市场影响为 - 162亿美元，期末余额为3864亿美元[63] - 公司咨询收入主要基于企业RIA平台向顾问客户收取，截至2020年6月30日，咨询费平均为基础资产的1.0%，最高为2.5%[67] - 截至2020年6月30日，独立咨询平台收取的管理费最高可达相关资产的0.2%[68] - 2020年6月30日，公司平台咨询资产为2335亿美元，混合平台咨询资产为1419亿美元，总咨询资产为3753亿美元，较2019年分别增长15.7%、13.2%和14.7%[69] - 2020年第二季度和上半年净新增咨询资产分别为102亿美元和234亿美元，2019年同期分别为75亿美元和127亿美元[71] - 2020年第二季度佣金收入4.27453亿美元，2019年同期为4.79135亿美元；2020年