财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度净收入为1.031亿美元，摊薄后每股收益为1.26美元，2020年第三季度净收入为1.038亿美元，摊薄后每股收益为1.29美元[19] - 2021年第三季度毛利润（非公认会计准则财务指标）为6.311亿美元，较2020年第三季度的5.057亿美元增长25% [23] - 2021年第三季度，公司向股东支付现金股息2010万美元，回购276,800股流通股，总额为4000万美元[24] - 2021年第三季度，公司总营收为20.208亿美元，净利润为1.031亿美元，摊薄后每股收益为1.26美元[32] - 2021年前三季度，公司总营收为56.266亿美元，净利润为3.518亿美元，摊薄后每股收益为4.30美元[32] - 2021年第三季度，公司非GAAP指标下，扣除无形资产摊销和收购成本前每股收益为1.77美元，毛利润为6.311亿美元，EBITDA为2.25亿美元[32] - 2021年前三季度，公司非GAAP指标下，扣除无形资产摊销和收购成本前每股收益为5.38美元，毛利润为18.121亿美元，EBITDA为7.116亿美元[32] - 2021年前三季度公司总营业收入为56.27亿美元，较2020年的42.90亿美元增长31.1%；2021年第三季度总营业收入为20.21亿美元，较2020年的14.60亿美元增长38.4%[53] - 2021年前三季度公司总营业费用为50.60亿美元，较2020年的37.29亿美元增长35.7%；2021年第三季度总营业费用为18.56亿美元，较2020年的12.99亿美元增长42.8%[53] - 2021年前三季度公司核心G&A为7.59亿美元，2020年为6.73亿美元；2021年第三季度核心G&A为2.71亿美元，2020年为2.27亿美元[39] - 2021年前三季度收购成本为6210万美元，2020年无此项费用；2021年第三季度收购成本为3590万美元，2020年无此项费用[39] - 2021年前三季度公司净收入为3.52亿美元，较2020年的3.61亿美元下降2.6%；2021年第三季度净收入为1.03亿美元，较2020年的1.04亿美元下降0.7%[53] - 2021年第三季度公司平均客户现金余额增至496亿美元，2020年同期为456亿美元；截至2021年9月30日的九个月，平均客户现金余额增至487亿美元，2020年同期为434亿美元[67] - 2021年第三季度公司支出率为87.15%，较2020年增加53个基点；截至2021年9月30日的九个月支出率为86.43%，较2020年增加47个基点[74] - 2021年第三季度公司平均员工数量为5427人，较2020年增长17.1%；截至2021年9月30日的九个月平均员工数量为5117人，较2020年增长13.6%[76] - 2021年第三季度和截至9月30日的九个月，公司促销费用、折旧和摊销、无形资产摊销、占用和设备费用均较2020年增加[77][78][79][80] - 2021年第三季度公司利息收入较2020年增加，截至9月30日的九个月较2020年减少；其他收入第三季度较2020年减少，九个月较2020年增加[70][71][72] - 2021年第一季度，公司因债务清偿产生2440万美元损失[84] - 2021年第三季度和2020年第三季度，公司有效所得税税率分别为25.3%和23.3%；2021年前九个月和2020年前九个月，有效所得税税率分别为24.3%和24.8%[85] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司企业现金分别为2.65651亿美元和2.79919亿美元，目标维持2亿美元企业现金[92] - 2021年前三季度和前九个月，LPL Financial分别向母公司支付1.15亿美元和3.9亿美元股息[92] - 2021年第三季度，公司回购4000万美元股票，共计276,800股[93] - 截至2021年9月30日，LPL Financial净资本为1.333亿美元，最低净资本要求为1410万美元[102] - 截至2021年9月30日，公司杠杆比率实际为2.18，低于5.00的要求；利息覆盖率实际为12.42，高于3.00的要求[109] - 2021年前九个月，公司合同义务除正常业务外无重大变化[111] - 2021年前三季度总营收为56.27亿美元，2020年同期为42.90亿美元[116] - 2021年前三季度净利润为3.52亿美元，2020年同期为3.61亿美元[116] - 2021年9月30日总资产为75.56亿美元，2020年12月31日为65.24亿美元[119] - 2021年9月30日总负债为59.39亿美元，2020年12月31日为52.09亿美元[119] - 2021年9月30日股东权益为16.16亿美元，2020年12月31日为13.15亿美元[119] - 2021年前三季度基本每股收益为4.40美元，2020年同期为4.56美元[116] - 2021年前三季度摊薄每股收益为4.30美元，2020年同期为4.48美元[116] - 2021年9月30日加权平均基本流通股数为7998.1万股，2020年同期为7920.7万股[116] - 2021年9月30日加权平均摊薄流通股数为8177.2万股，2020年同期为8061.2万股[116] - 2021年9月30日商誉达16.41亿美元，2020年12月31日为15.14亿美元[119] - 截至2020年9月30日九个月，公司股东权益为12.07448亿美元，截至2021年9月30日九个月为16.16389亿美元[127][129] - 2021年前九个月净收入为3.51785亿美元，2020年同期为3.61092亿美元[132] - 2021年前九个月经营活动提供的净现金为1.9967亿美元，2020年同期为4.63667亿美元[132] - 2021年前九个月投资活动使用的净现金为3.79557亿美元，2020年同期为1.32092亿美元[132] - 2021年前九个月融资活动提供的净现金为2.55739亿美元，2020年同期使用的净现金为2.60138亿美元[134] - 2021年前九个月现金、现金等价物和受限现金净增加7585.2万美元，2020年同期为7143.7万美元[134] - 2021年9月30日现金、现金等价物和受限现金期末余额为18.74886亿美元，2020年同期为15.43215亿美元[134] - 2021年前九个月利息支付为7767.2万美元，2020年同期为8971.9万美元[134] - 2021年前九个月所得税支付为1.33425亿美元，2020年同期为1.2511亿美元[134] - 2021年前三季度总佣金收入为17.65846亿美元，2020年同期为14.0354亿美元[142] - 2021年前三季度基于资产的收入为8.46027亿美元，2020年同期为7.86124亿美元[144] - 2021年前三季度交易和费用收入为4.18406亿美元，2020年同期为3.76321亿美元[146] - 2021年9月30日和2020年12月31日，持有至到期证券的摊余成本分别为1118.3万美元和1323.5万美元，公允价值分别为1123.8万美元和1339.4万美元[171] - 2021年9月30日和2020年12月31日，无形资产总额分别为4709.89万美元和3974.86万美元；2021年和2020年截至9月30日的三个月，无形资产摊销分别为2150万美元和1680万美元，九个月分别为5890万美元和5010万美元[176] - 2021年9月30日和2020年12月31日，长期借款总额分别为2.725691亿美元和2.345414亿美元[179] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司债务的公允价值分别为2.8037亿美元和2.4024亿美元[180] - 2021年5月18日，公司发行4亿美元的2031年高级票据，利率4.375%，发行成本380万美元[181] - 2021年3月15日，公司发行9亿美元的2029年高级票据，利率4.00%，用于赎回2025年高级票据，确认债务清偿损失2440万美元[182][184] - 2021年3月15日修订信贷协议，高级有担保循环信贷额度增至10亿美元，执行成本320万美元[186] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，自保负债分别为6880万美元和5150万美元[198] - 2021年和2020年每季度普通股现金股息每股0.25美元，2021年前三季度总现金股息分别为2000万、2000万和2010万美元[202] - 截至2021年9月30日，公司获授权额外回购3.098亿美元股票，2021年第三季度回购4000万美元，计276,800股[204] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，咨询和经纪资产总额为1.1万亿美元，较2020年9月30日的8104亿美元增长40% [20] - 2021年第三季度新增资产净额为290亿美元，2020年同期为111亿美元[20] - 2021年第三季度新增咨询资产净额为217亿美元，2020年同期为104亿美元；截至2021年9月30日，咨询资产为5940亿美元，占咨询和经纪资产总额的52%，较2020年9月30日的4059亿美元增长46% [21] - 2021年第三季度新增经纪资产净额为73亿美元，2020年同期为7亿美元；截至2021年9月30日，经纪资产为5386亿美元，较2020年9月30日的4044亿美元增长33% [22] - 截至2021年9月30日，咨询和经纪资产总计1132.6亿美元，其中咨询资产594.0亿美元，占比52.4%[31] - 2021年第三季度，新增咨询资产21.7亿美元，新增经纪资产7.3亿美元，新增资产总计29.0亿美元[31] - 2021年第三季度，有机新增咨询资产年化增长率为15.6%，有机新增资产总计年化增长率为10.2%[31] - 截至2021年9月30日，客户现金余额总计50.7亿美元，其中货币市场账户余额9.9亿美元[31] - 截至2021年9月30日，顾问数量为19627人，每位顾问平均总资产为5770万美元[31] - 2021年前三季度咨询收入为25.28亿美元，较2020年的16.89亿美元增长49.6%；2021年第三季度咨询收入为9.60亿美元，较2020年的5.87亿美元增长63.5%[53] - 2021年前三季度佣金收入为17.66亿美元，较2020年的14.04亿美元增长25.8%；2021年第三季度佣金收入为6.10亿美元，较2020年的4.73亿美元增长29.1%[53] - 截至2021年9月30日的九个月，公司企业咨询平台收取的咨询收入平均为相关资产的1.0%[54] - 截至2021年9月30日，公司企业平台咨询资产为3956亿美元，较2020年增长1417亿美元，增幅55.8%；混合平台咨询资产为1984亿美元，较2020年增长464亿美元，增幅30.5%；总咨询资产为5940亿美元，较2020年增长1881亿美元，增幅46.3%[56] - 2021年第三季度净新增咨询资产为217亿美元，2020年同期为104亿美元；截至2021年9月30日的九个月净新增咨询资产为993亿美元，2020年同期为337亿美元[57] - 2021年第三季度销售型佣金收入为23980.4万美元，较2020年增长5944.7万美元，增幅33.0%；尾随佣金收入为37058万美元，较2020年增长7829.4万美元，增幅26.8%；总佣金收入为61038.4万美元，较2020年增长13774.1万美元，增幅29.1%。截至2021年9月30日的九个月，销售型佣金收入为72567.3万美元，较2020年增长15741.3万美元，增幅27.7%；尾随佣金收入为104017.3万美元，较2020年增长20489.3万美元，增幅24.5%；总佣金收入为176584.6万美元，较2020年增长36230.6万美元，增幅25.8%[61] - 2021年第三季度净