现金及现金等价物情况 - 截至2019年9月30日和2018年9月30日，公司现金及现金等价物分别为5952千美元和5034千美元，受限现金均为379千美元，现金、现金等价物及受限现金总额分别为6331千美元和5413千美元[28] 投资贷款减值情况 - 2019年和2018年第三季度及前九个月，公司对持有投资的贷款未确认任何减值损失[32] 利息费用情况 - 2019年和2018年第三季度，公司有担保融资协议利息费用分别为7438千美元和11250千美元，应付票据利息费用分别为356千美元和0千美元，证券化债务利息费用分别为5088千美元和2950千美元，有担保定期贷款利息费用分别为2242千美元和2178千美元，总利息费用分别为15124千美元和16378千美元[46] - 2019年和2018年前九个月，公司有担保融资协议利息费用分别为24868千美元和32008千美元，应付票据利息费用分别为536千美元和0千美元，证券化债务利息费用分别为15361千美元和8353千美元，有担保定期贷款利息费用分别为6774千美元和6284千美元，总利息费用分别为47539千美元和46645千美元[46] 投资贷款计量方式 - 公司持有投资的贷款按成本计量，减去未摊销的贷款费用和发起成本，除非贷款被视为减值[30] 房地产资产入账及折旧情况 - 公司房地产资产按收购时的估计公允价值入账，并减去累计折旧和减值准备[35] - 公司房地产资产采用直线法折旧，建筑物和改良设施的估计使用寿命最长为40年，家具、固定装置和设备最长为15年[36] 可变利益实体财务报表合并情况 - 公司对可变利益实体（VIE）进行评估，若为主要受益人则合并其财务报表[22] 债务发行成本处理方式 - 公司债务发行成本在相关债务工具期限内资本化并摊销[40] 综合收入列示情况 - 2019年和2018年第三季度及前九个月，综合收入等于净收入，因此未单独列示综合收入表[47] 潜在贷款损失准备金预计情况 - 公司预计采用ASU No. 2016 - 13将增加潜在贷款损失准备金[48] 股东权益合并报表列报方式变更情况 - 公司于2019年第一季度采用新的股东权益合并报表列报方式[49] 投资组合贷款情况 - 截至2019年9月30日，公司投资组合中有47笔投资性贷款，初始承诺总额约18亿美元，未偿还本金15亿美元[50] - 2019年前9个月，公司发放约4.192亿美元未偿还本金，收回3.67亿美元未偿还本金，将一笔3860万美元未偿还本金的贷款转为不动产[50] - 截至2019年9月30日，公司92.4%的贷款有伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）下限，加权平均下限为1.69%[50] 不同时间点投资组合账面价值及收益率情况 - 截至2018年12月31日，高级抵押贷款的账面价值为14.79713亿美元，未偿还本金为14.88542亿美元，加权平均无杠杆有效收益率为6.5%[51] - 截至2018年12月31日，次级债务和优先股投资的账面价值为5868万美元，未偿还本金为5968.2万美元，加权平均无杠杆有效收益率为15.0%[51] - 截至2018年12月31日，投资性贷款组合总计账面价值为15.38393亿美元，未偿还本金为15.48224亿美元，加权平均无杠杆有效收益率为6.9%[51] - 截至2019年9月30日，高级抵押贷款的账面价值为14.89708亿美元，未偿还本金为14.9853亿美元，加权平均无杠杆有效收益率为7.0%[52] - 截至2019年9月30日，次级债务和优先股投资的账面价值为3516.5万美元，未偿还本金为3621.3万美元，加权平均无杠杆有效收益率为14.9%[52] - 截至2019年9月30日，公司投资组合贷款未偿本金总额为15.482亿美元，账面价值为15.384亿美元，加权平均无杠杆有效收益率为6.9%[54] 贷款组合资金及还款情况 - 2019年前九个月，公司贷款组合初始资金为2.89273亿美元，额外资金为1.29878亿美元，贷款还款为3.67033亿美元[58] 贷款组合余额及减值情况 - 截至2019年9月30日，公司贷款组合余额为15.38393亿美元，所有贷款均按合同条款支付，未确认减值损失[58] 以房抵债情况 - 2019年3月8日，公司通过以房抵债获得纽约一家酒店产权，该酒店此前为一笔3860万美元高级抵押贷款的抵押物[59] 不同地区高级抵押贷款情况 - 佛罗里达州多户住宅高级抵押贷款未偿本金为8970万美元，利率为L+4.75%，无杠杆有效收益率为7.0%，到期日为2020年2月[54] - 德克萨斯州多户住宅高级抵押贷款未偿本金为7500万美元，利率为L+2.85%，无杠杆有效收益率为5.0%，到期日为2022年10月[54] - 多元化酒店高级抵押贷款未偿本金为6850万美元，利率为L+3.60%，无杠杆有效收益率为6.2%，到期日为2021年9月[54] - 俄勒冈州/华盛顿州酒店高级抵押贷款未偿本金为6780万美元，利率为L+3.45%，无杠杆有效收益率为6.0%，到期日为2021年5月[54] - 伊利诺伊州办公楼高级抵押贷款未偿本金为6740万美元，利率为L+3.75%，无杠杆有效收益率为6.3%，到期日为2020年12月[54] - 犹他州多户住宅高级抵押贷款未偿本金为6360万美元，利率为L+3.25%，无杠杆有效收益率为5.5%，到期日为2020年12月[54] 酒店物业相关情况 - 酒店物业公允价值3690万美元，净资产170万美元，高级抵押贷款账面价值3860万美元，注销时未确认损益[60] 房地产净值及折旧费用情况 - 截至2019年9月30日，公司拥有的房地产净值为3802万美元，2018年12月31日无房地产[61] - 2019年前三季度和前九个月，公司房地产折旧费用分别为20.7万美元和44.8万美元[62] 融资协议情况 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，融资协议未偿还余额分别为7.86185亿美元和8.87974亿美元，总承诺分别为14.47944亿美元和14.75989亿美元[64] 融资协议借款期及到期日情况 - 2019年5月，BAML Facility借款期到期，未展期，9月将未偿还余额到期日延至12月4日[65] 融资协议功能变更情况 - 2019年6月，CNB Facility增加可增加承诺金额功能，可从5000万美元增至7500万美元，为期120天[66] 各融资协议非使用费用情况 - 2019年前三季度和前九个月，Wells Fargo Facility非使用费用分别为17.7万美元和48.9万美元[68] - 2019年前三季度和前九个月，Citibank Facility非使用费用分别为9.9万美元和26.8万美元[69] - 2019年前三季度和前九个月，BAML Facility非使用费用分别为0和4.3万美元[71] - 2019年前三季度和前九个月，CNB Facility非使用费用分别为4万美元和11.7万美元[72] 主回购和证券合同情况 - 公司与美国银行有1.86亿美元的主回购和证券合同，初始到期日为2020年7月31日，可两次延长12个月至2022年7月31日，利率为1个月LIBOR加2.25%，未使用费用为0.25%，2019年第三和九个月分别产生未使用费用8.9万美元和15.6万美元[75] 应付票据情况 - 公司子公司有两笔应付票据，分别为3240万美元和2830万美元，前者初始到期日为2024年3月5日，可延长12个月至2025年3月5日，利率为1个月LIBOR加2.50%，截至2019年9月30日，本金余额为2790万美元；后者到期日为2024年6月10日，初始利率为1个月LIBOR加3.00%，满足条件可降至1个月LIBOR加2.50%，截至2019年9月30日，本金余额为2830万美元[76][77][78] 有担保定期贷款情况 - 公司有1.1亿美元的有担保定期贷款，初始到期日为2020年12月22日，可延长12个月至2021年12月22日，利率为1、2、3或6个月LIBOR加5.00%，2019年第三和九个月有效年利率分别为8.0%和8.1%，2018年同期分别为7.7%和7.5%[79] 公司总承诺及资助情况 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司总承诺分别为17.75455亿美元和16.77615亿美元，已资助承诺分别为15.48224亿美元和15.34743亿美元，未资助承诺分别为2.27231亿美元和1.42872亿美元[81] 普通股发行情况 - 2019年第三和九个月，公司未在公开或私募中发行普通股[82] 股权奖励计划修订情况 - 2018年公司修订股权奖励计划，可授予普通股总数增至139万股[83] 限制性股票情况 - 截至2019年9月30日，公司授予限制性股票总数为67.5493万股[85] - 截至2019年9月30日，非归属限制性股票中，董事为1.7664万股，管理人员和员工为21.3128万股，总计23.0792万股[86] - 2019 - 2022年预计归属的限制性股票总数分别为6993股、10.825万股、7.0344万股和4.5205万股[87] 法律索赔情况 - 截至2019年9月30日，公司未发现会对业务、财务状况或经营成果产生重大影响的法律索赔[81] 净利润及每股收益情况 - 2019年第三季度归属于普通股股东的净利润为903.4万美元，2018年同期为995.7万美元；2019年前九个月为2733.1万美元，2018年同期为2857.7万美元[89] - 2019年第三季度基本每股收益为0.32美元，摊薄后每股收益为0.31美元；2018年同期基本每股收益为0.35美元，摊薄后每股收益为0.35美元。2019年前九个月基本每股收益为0.96美元，摊薄后每股收益为0.95美元；2018年同期基本每股收益为1.00美元，摊薄后每股收益为1.00美元[89] 所得税及消费税费用情况 - 2019年第三季度所得税费用为1.9万美元，2018年同期为23.6万美元；2019年前九个月为33.2万美元，2018年同期为40.3万美元[91] - 2019年第三季度和前九个月，公司分别产生6.5万美元和21.5万美元的美国联邦消费税费用；2018年同期分别为9.5万美元和26万美元，消费税为公司部分普通收入和未分配净资本收益总和的4%[91] 税务审查及税收优惠情况 - 截至2019年9月30日，2016 - 2019年税务年度仍受税务机关审查，公司无未确认的税收优惠，且预计未来12个月不会改变[93] 金融和非金融资产或负债记录情况 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司无需按公允价值定期记录的金融和非金融资产或负债[98] 金融资产账面价值及公允价值情况 - 截至2019年9月30日，贷款投资的账面价值为153839.3万美元，公允价值为154822.4万美元；2018年12月31日账面价值为152487.3万美元，公允价值为153474.3万美元[101] - 截至2019年9月30日，担保融资协议账面价值和公允价值均为62003万美元；2018年12月31日为77797.4万美元[101] - 截至2019年9月30日，应付票据账面价值为5501.4万美元，公允价值为5615.5万美元；2018年12月31日无相关数据[101] 基础管理费情况 - 基础管理费为公司股东权益的1.5%/年，按季度以现金支付[106] 激励费用情况 - 2019年前9个月公司产生激励费用67.4万美元，2018年同期为61万美元；2019年和2018年第三季度均未产生激励费用[107] 关联方成本情况 - 2019年第三季度和前9个月关联方成本分别为242.8万美元和781.3万美元，2018年同期分别为247.1万美元和809.8万美元[112] 共同投资未偿还本金余额情况 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司共同投资的未偿还本金余额分别为5740万美元和3400万美元[113] 关联方购买贷款情况 - 2019年5月，公司从关联方购买一笔高级抵押贷款，承诺金额4050万美元，购买时未偿还本金余额3490万美元[115] 现金股息情况 - 2019年前9个月公司宣布现金股息总额2857.3万美元，每股0.99美元；2018年同期分别为2436.7万美元和每股0.85美元[117] 契约修订情况 - 2019年1月11日，公司间接子公司修订契约，涉及约50410万美元有担保浮动利率票据和5290万美元优先股权益[119] 票据抵押情况 - 截至2019年9月30日，票据由总本金余额52150万美元的16项抵押资产和3550万美元应收款作抵押；2018年12月31日，相关数据分别为28960万美元和5160万美元[120]