财务数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日，公司现金及现金等价物为866.29万美元，较2019年9月30日的55.90万美元增长1450%[5] - 2020年第一季度总营收为55.25万美元，较2019年同期的77.85万美元下降29%；上半年总营收为118.60万美元，较2019年同期的166.28万美元下降29%[8] - 2020年第一季度运营亏损为268.22万美元，较2019年同期的263.26万美元略有增加；上半年运营亏损为529.36万美元，较2019年同期的582.88万美元有所减少[8] - 2020年第一季度净亏损为295.09万美元，较2019年同期的268.68万美元有所增加；上半年净亏损为561.36万美元，较2019年同期的592.11万美元有所减少[8] - 截至2020年3月31日，公司总资产为1132.69万美元，较2019年9月30日的356.47万美元增长218%[5] - 截至2020年3月31日，公司总负债为405.81万美元，较2019年9月30日的441.32万美元下降8%[6] - 截至2020年3月31日，公司股东权益为726.88万美元，较2019年9月30日的 - 84.85万美元实现扭亏为盈[7] - 2020年第一季度普通股股东净亏损为295.21万美元，较2019年同期的268.68万美元有所增加；上半年普通股股东净亏损为561.77万美元，较2019年同期的592.11万美元有所减少[8] - 2020年第一季度普通股股东基本和摊薄每股净亏损为0.79美元，较2019年同期的3.22美元有所减少；上半年普通股股东基本和摊薄每股净亏损为1.76美元，较2019年同期的6.51美元有所减少[8] - 2020年上半年公司发行普通股228.50万股，净募集资金1053.00万美元[9] - 2020年和2019年6个月内净亏损分别为(5,613,646)美元和(5,921,077)美元[11] - 2020年和2019年6个月内经营活动净现金使用量分别为(5,151,404)美元和(3,802,025)美元[11] - 2020年和2019年6个月内投资活动净现金使用量分别为(44,752)美元和(63,986)美元[11] - 2020年和2019年6个月内融资活动净现金提供量分别为13,300,059美元和3,747,588美元[11] - 2020年和2019年6个月内现金及现金等价物净增加（减少）分别为8,103,903美元和(118,423)美元[11] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损262,423,267美元，6个月内净亏损5,617,678美元，经营活动现金流量为负5,151,404美元，现金及现金等价物为8,662,889美元，营运资金为8,129,189美元[24] - 2020年和2019年，可能稀释每股收益的证券分别为243.4275万股和68.7703万股[52] - 2020年和2019年，认股权证分别为212.1755万股和42.2136万股[52] - 2020年和2019年，股票期权分别为24.1557万股和16.1455万股[52] - 2020年3月31日，公司存货总计88,941美元，其中原材料65,816美元，产成品23,125美元；2019年9月30日，存货总计142,629美元，其中原材料87,886美元，产成品54,743美元[60] - 2020年3月31日，公司应付账款和应计负债总计1,178,358美元，其中应付账款699,963美元，应付应计工资317,304美元，其他应计费用161,091美元；2019年9月30日，总计1,616,997美元[62] - 2020年和2019年3月31日止三个月产品收入分别为197,801美元和119,036美元，增长78,765美元或66%[120] - 2020年和2019年3月31日止三个月服务收入分别为354,672美元和659,432美元，减少304,760美元或46%[121] - 2020年和2019年3月31日止三个月成本收入从133,141美元增至179,582美元，增加46,441美元或35%[122] - 2020年和2019年3月31日止三个月销售、一般和行政费用从2,528,914美元减至2,285,544美元，减少243,370美元或10%[123] - 2020年和2019年3月31日止三个月研发费用从651,377美元增至703,018美元，增加51,641美元或8%[124] - 2020年和2019年3月31日止三个月折旧和摊销从97,673美元减至66,537美元，减少31,136美元或32%[125] - 2020年和2019年3月31日止六个月产品收入分别为435,671美元和440,747美元，减少5,076美元或1%[128] - 2020年和2019年3月31日止六个月服务收入分别为750,321美元和1,222,044美元，减少471,723美元或39%[129] - 2020年和2019年3月31日止六个月净亏损从5,921,077美元减至5,617,678美元，减少303,399美元或5%[136] - 截至2020年3月31日，公司营运资金为8129189美元[138] - 2020年3月31日止六个月，公司经营活动使用现金5151404美元，净亏损5613646美元[138] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损262423267美元[139] - 2020年3月31日，公司现金及现金等价物为8662889美元[139] 普通股相关情况 - 截至2018年10月1日，普通股数量为752,802股，普通股金额为753美元，额外实缴资本为249,119,833美元，累计亏损为(248,366,083)美元，总计754,503美元[10] - 截至2018年12月31日，普通股数量为890,302股，普通股金额为890美元，额外实缴资本为251,872,311美元，累计亏损为(251,107,180)美元，总计766,021美元[10] - 截至2019年3月31日，普通股数量为943,380股，普通股金额为944美元，额外实缴资本为253,058,635美元，累计亏损为(253,793,937)美元，总计(734,358)美元[10] - 2019年11月1日，公司进行了1:40的反向股票分割[23] - 2019年11月15日，公司完成228.5万股普通股及认股权证承销公开发行，总收益约1200万美元，净收益1050万美元[26] - 2019年11月15日，公司完成承销公开发行，发行2,285,000股普通股和2,285,000份认股权证，总收益约1200万美元，扣除费用后净收益约1050万美元[67][69] - 2019年11月15日，公司公开发行2285000股普通股及认股权证，总净收益为1050万美元[141] 认股权证行权收益情况 - 2020年第一季度，56.695万份认股权证行权，公司获得净收益约277万美元；之后又获得291万美元净收益[26][27] - 2020年第一季度和上半年，分别有566,950份和596,400份认股权证行权，公司净收益分别约为277万美元和291万美元[74] - 2020年3月31日止三个月，566950份认股权证被行使，公司获得净收益约277万美元[141] - 2020年3月31日之后，公司从认股权证行使中额外获得净收益291万美元[141] 贷款相关情况 - 2020年5月1日，公司根据薪资保护计划从美国银行获得约84.7万美元贷款[31] - 2020年5月1日，公司根据《CARES法案》从美国银行获得约84.7万美元贷款[84] - 薪资成本排除年薪超过10万美元员工的薪酬，贷款豁免金额中不超过25%可用于非薪资成本，若全职员工人数下降或年薪10万美元及以下员工薪资降幅超25%，豁免金额会减少[86] - 贷款于2022年5月1日到期，年利率为1%，2020年11月开始支付本息，公司可在到期前随时提前还款且无提前还款罚金[87] - 2020年5月1日，公司根据《CARES法案》的PPP从美国银行获得约84.7万美元贷款[144] 收入确认情况 - 2020年第一季度和前六个月，公司按时间确认收入分别为28.6598万美元和65.3431万美元，按时间点确认收入分别为523.814万美元和1154.651万美元[44] - 2019年第一季度和前六个月，公司按时间确认收入分别为59.3588万美元和109.2117万美元，按时间点确认收入分别为719.11万美元和1553.574万美元[44] 合同负债相关情况 - 截至2020年3月31日，公司合同负债（递延收入）为67.1526万美元，较2019年10月1日增加4.2533万美元[46] - 2020年第一季度和前六个月，公司确认分别为11.3791万美元和35.8275万美元的合同负债收入[46] 客户收入占比情况 - 2020年第一季度，公司来自三个客户的产品和服务销售收入占比分别为18%、18%和19%；上半年，来自四个客户的收入占比分别为10%、12%、14%和21%[56] - 2019年第一季度，公司来自两个客户的产品和服务销售收入占比分别为14%和31%；上半年，来自四个客户的收入占比分别为10%、14%、15%和29%[57] 短期租赁义务及租金费用情况 - 截至2020年3月31日，公司短期租赁义务为496,420美元；2020年第一季度和上半年租金费用分别为153,645美元和287,250美元[78][79] 关联交易情况 - 2019年12月12日，公司与董事会成员关联公司签订咨询协议，对方最多可获125,000美元现金补偿，公司还授予其购买41,620股普通股的期权[83] 业务合作与产品授权情况 - 2020年4月公司与石溪大学医院达成协议，对专利待批的核酸体外诊断试剂进行验证[87] - 2020年5月13日公司的新冠诊断检测试剂盒获美国FDA紧急使用授权[88] 公司业务线介绍 - 公司的LinearDNA PCR平台生产DNA速度快、规模灵活、安全且可定制，相比其他大规模DNA制造系统有优势[102] - 公司为核酸治疗市场提供临床前合同研究和制造服务，用LinearDNA平台生产大量DNA用于体外诊断市场[104] - 公司开发了专利待批的核酸体外诊断试剂Linea COVID - 19用于检测新冠病毒RNA，2020年4月与石溪大学医院达成验证协议[105] - 公司致力于开发、获取和商业化基于PCR生产的线性DNA的核酸治疗产品组合，专注于DNA抗病毒和抗癌疫苗以及CAR - T细胞免疫疗法的临床前候选药物开发[106] - 公司收购的iCTC技术可用于癌症早期诊断、病情监测等，已用于人类癌症候选药物临床试验，公司寻求进一步开发和商业化该技术[107] - 公司的供应链安全业务让客户使用LinearDNA平台制造的非生物DNA标签标记物体，其追踪平台具有广泛商业相关性[108] 历史收入来源情况 - 历史上约35%的年收入来自纺织市场[118] 财务报告内部控制情况 - 截至2020年3月31日，公司披露控制和程序有效，本季度财务报告内部控制无重大变化[149][150] 债务偿还情况 - 2019年12月，公司偿还了2018年8月和11月发行的有担保可转换应付票据剩余未偿余额107,802美元[63] 疫情对业务影响情况 - 由于COVID - 19，公司非生物标记及相关服务收入下降[145]