财务数据关键指标变化：收入和利润 - 截至2019年3月31日的季度，公司总投资收益为1252.2万美元，同比增长13.0%；净投资收益为601.7万美元，同比增长7.2%[212] - 截至2019年3月31日六个月的总投资收入为2443.1万美元，同比增长11.3%，其中利息收入2278.8万美元同比增长5.2%，成功费股息等其他收入164.3万美元同比增长497.5%[229] - 截至2019年3月31日六个月的净投资收入为1200.3万美元，同比增长7.3%；总费用净额1242.8万美元，同比增长15.6%[229] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 截至2019年3月31日的季度，利息支出增长32.9%，主要因2018年11月发行5750万美元2023年票据；信贷便利加权平均未偿余额为7350万美元，同比下降42.7%[219] - 截至2019年3月31日六个月利息支出398.3万美元，同比增长42.3%，主要由于2018年11月发行5750万美元2023年票据[229][235] - 顾问净基础管理费在截至2019年3月31日的六个月增加30万美元或14.2%，源于适用基础管理费的平均总资产增加以及来自顾问的抵免减少[236] - 截至2019年3月31日的六个月，基于收入的激励费用增加20万美元，增幅6.2%[237] 投资组合表现 - 截至2019年3月31日，投资组合按成本计算约88.9%为债务投资，11.1%为股权投资[190] - 截至2019年3月31日，公司投资规模通常在800万至3000万美元之间，目标投资组合构成为90%债务和10%股权[190] - 截至2019年3月31日的季度，计息投资组合加权平均收益率为12.0%，高于去年同期的11.5%；加权平均本金余额为3.756亿美元，同比下降3.0%[213] - 截至2019年3月31日六个月带息投资组合加权平均收益率为12.2%，高于去年同期的11.7%；加权平均本金余额为3.755亿美元，同比增长1.5%[230] - 截至2019年3月31日，两家投资组合公司处于非应计状态，债务成本基础约850万美元，占债务投资总成本基础的2.4%[214] - 截至2019年3月31日，两家投资组合公司（Meridian Rack & Pinion和New Trident Holdcorp）处于非应计状态，债务成本基础约850万美元，占债务投资组合成本基础的2.4%[231] - 截至2019年3月31日，公司对51家公司进行投资，总成本基础约为4.07亿美元[248] - 截至2019年3月31日，投资组合按公允价值计为38.772亿美元，较期初下降0.6%[249] - 截至2019年3月31日，投资组合的合同本金还款计划显示，2023财年到期金额最高，为9.8263亿美元[249] - 截至2019年3月31日，公司债务投资组合中，按本金计算，可变利率投资占比87.4%，固定利率投资占比12.6%[288] - 截至2019年3月31日，公司自营贷款（占债务投资本金余额的89.9%）风险评级最高为10.0，平均为7.1，加权平均为7.1，最低为1.0[282] - 截至2019年3月31日，由NRSRO评级的银团贷款（占债务投资本金余额的6.7%）风险评级最高为5.0，平均为4.5，加权平均为4.3，最低为3.0[282] - 截至2019年3月31日，未经NRSRO评级的银团贷款（占债务投资本金余额的3.4%）风险评级最高为5.0，平均为2.8，加权平均为3.8，最低为1.0[282] 投资活动 - 2019财年前六个月，公司向7家新投资组合公司投资5320万美元，并向现有投资组合公司追加投资1000万美元[198] - 2019财年前六个月，从投资组合退出中收到总计6040万美元的净收益和本金偿还[198] - 投资组合公司数量净增1家至51家，但投资组合成本净减少2050万美元[198] - 自2001年首次公开募股至2019年3月31日，累计向234家公司提供约18亿美元贷款或投资[198] - 2019年4月，公司通过有担保第一留置权债务向ENET Holdings LLC投资3500万美元[208] - 2019年4月，公司通过有担保第二留置权债务向Drive Chassis Holdco, LLC投资500万美元[209] - 截至2019年3月31日的季度，公司记录投资净实现收益230.2万美元，主要来自出售United Flexible, Inc.投资实现的210万美元收益[224] - 截至2019年3月31日六个月的投资净已实现亏损为2456.1万美元，而去年同期为盈利76.5万美元[229] - 截至2019年3月31日的六个月，公司录得投资净实现亏损2460万美元，主要由于FDF重组造成2690万美元亏损[241] - 截至2019年3月31日六个月，投资本金偿还（含计划外）总额为5.7372亿美元，去年同期为3.274亿美元[247] 投资公允价值变动 - 2019年第一季度投资净未实现增值为100万美元，主要由Alloy Die Casting Co增值251.9万美元和Vision Government Solutions增值102.2万美元驱动，但被LWO Acquisitions Company LLC贬值437.4万美元部分抵消[225] - 2018年第一季度投资净未实现增值为300万美元，主要由Edge Adhesives Holdings Inc.增值95.7万美元和Targus Cayman HoldCo Ltd.增值93.2万美元驱动，但被Sunshine Media Holdings贬值91万美元和Defiance Integrated Technologies贬值90.5万美元部分抵消[227] - 截至2019年3月31日六个月的投资净未实现增值为1818万美元，同比增长313.7%[229] - 截至2019年3月31日的六个月，公司录得投资净未实现增值1820万美元，主要驱动因素是FDF重组[243] - 截至2018年3月31日的六个月，公司录得投资净未实现增值440万美元[245] 融资与资本活动 - 信贷额度总承诺金额为1.9亿美元，最近一次将循环期延长至2021年1月[201] - 2018年11月完成5750万美元2023年到期、利率6.125%的票据公开发行[201] - 2019财年前六个月，通过ATM计划以加权平均价9.25美元出售463,423股普通股，筹集430万美元[201] - 公司资产覆盖率要求于2019年4月10日从200%变更为150%，使得每1美元股本可支持的债务或优先证券发行额从1美元增至2美元[206] - 截至2019年3月31日，公司“代表债务的优先证券”资产覆盖率为355.0%，“股票的优先证券”资产覆盖率为241.8%[207] - 截至2019年3月31日的六个月，融资活动所用现金净额为1020万美元，主要包括5770万美元的信贷额度净还款和向普通股股东支付的1200万美元股息，部分被5750万美元的长期债务发行所得和420万美元的普通股发行所得抵消[250] - 截至2018年3月31日的六个月，融资活动提供现金净额为2910万美元，主要包括3480万美元的信贷额度净借款和扣除承销成本后680万美元的普通股发行所得，部分被向普通股股东支付的1120万美元股息抵消[251] - 2019年第一季度，公司根据Jefferies销售协议以每股9.24美元的加权平均价格出售了460,658股普通股，获得430万美元的总收益，扣除费用后净收益约为420万美元[260] - 截至2019年3月31日，根据Jefferies销售协议，公司仍有高达4570万美元的普通股出售能力[260] - 2018年11月，公司完成5750万美元（含超额配售）2023年票据的公开发行，扣除费用后净收益为5540万美元，票据年利率为6.125%，每年约产生350万美元利息支出[272][273] - 截至2019年3月31日，公司未使用的信贷额度、延迟提取定期贷款及未缴资本承诺总额为2050万美元[278] - 2023年票据契约包含限制性条款，如公司资产覆盖率未达《1940年法案》阈值则不能新增债务或宣布股息[274] 股息与股东回报 - 2019年第二季度，公司宣布普通股每月每股派息0.07美元，季度总计0.21美元；2024系列定期优先股每月每股股息0.125美元，季度总计0.375美元[210] - 截至2019年3月31日的六个月，公司支付了每月每股0.07美元的现金股息，总计1200万美元；2018年同期为1120万美元[252] - 2019年4月，公司董事会宣布2019年4月、5月和6月每月每股普通股股息为0.07美元[252] - 公司2024年系列定期优先股年固定股息率为6.00%，每月支付，总计每年约310万美元[264] - 截至2019年3月31日，公司"股票类高级证券"（目前仅2024年系列定期优先股）的资产覆盖率为241.8%[264] 股价与资产净值 - 2019年3月31日，公司普通股收盘价9.01美元，较每股资产净值8.11美元溢价11.1%[203] - 2019年3月31日，公司普通股收盘价为9.01美元，较其每股资产净值8.11美元溢价11.1%[262] 现金流表现 - 截至2019年3月31日的六个月，经营活动提供的净现金为990万美元，而去年同期为经营活动使用的净现金3240万美元[247] 合同义务与或有事项 - 截至2019年3月31日，公司合同义务总额为2.07811亿美元，其中1年内需支付1085.6万美元，1-3年内支付2171.3万美元，3-5年内支付1.21939亿美元，5年以上支付5330.3万美元[278] - 截至2019年3月31日，公司表外或有成功费应收款为570万美元，约合每股0.20美元[275] 税务与监管要求 - 公司必须将至少90%的投资公司应税收入分配给股东以维持RIC税收资格[283] - 为避免4%的联邦消费税，公司每年必须分配至少98%的普通收入及98.2%的资本利得净额等[284] 平均总资产 - 截至2019年3月31日的六个月，平均适用基础管理费的总资产为41.7371亿美元，同比增长5.5%[238]