公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日，公司总资产为46,110,159美元，较6月30日的45,973,180美元增长0.3%[16] - 2019年第三季度，公司净收入为7,551,930美元，较2018年同期的8,549,721美元下降11.7%[18] - 2019年第三季度，公司净亏损为1,375,157美元，较2018年同期的582,891美元扩大136%[18] - 截至2019年9月30日，公司普通股A类股发行和流通股数为25,831,659股，较6月30日的25,813,895股增加17,764股[16] - 2019年第三季度，公司经营活动提供的净现金为450,065美元，而2018年同期使用的净现金为298,979美元[24] - 2019年第三季度，公司投资活动使用的净现金为206,573美元，较2018年同期的575,079美元减少64%[24] - 2019年第三季度，公司融资活动使用的净现金为236,789美元，较2018年同期的443,759美元减少47%[24] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物和受限现金为4,665,170美元，较6月30日的4,604,701美元增加60,469美元[24] - 2019年第三季度，公司支付的现金利息为95,870美元，支付的所得税为57,660美元[24] - 2019年第三季度，公司普通股每股基本亏损为0.05美元，2018年同期为0.02美元[18] - 2019年9月30日和2018年9月30日三个月的总营收分别为755.193万美元和854.9721万美元[40] - 2019年9月30日和2019年6月30日的存货分别为801.6688万美元和768.4527万美元[41] - 2019年9月30日和2019年6月30日的固定资产净值分别为1137.9106万美元和1173.1084万美元[42] - 2019年9月30日和2019年6月30日的无形资产净值分别为755.3785万美元和783.7306万美元[44] - 2019年和2018年9月30日三个月的所得税费用分别为14.8318万美元和 - 17.896万美元，有效税率分别为 - 12%和23%[46] - 2019年和2018年9月30日三个月的股份支付费用分别为9.8459万美元和9.391万美元[55] - 2019年和2018年9月30日三个月员工购股计划折扣分别为384美元和2084美元[55] - 2019年6月30日未审计合并资产负债表中46.7万美元的应计费用从“递延租金，流动部分”重分类为“应计负债”[35] - 2019和2018年截至9月30日的三个月内未授予股票期权，计算RSU授予公允价值的假定没收率为0%，计算绩效和服务条件期权公允价值的假定没收率为20%[57][58] - 2019年6月30日至9月30日，股票期权数量为979,925股，加权平均行使价格为1.80美元；受限股票单位（RSUs）从1,864,526股减至1,858,791股[60] - 截至2019年9月30日，与非归属股份薪酬安排相关的未确认薪酬成本约为425,000美元，预计2020 - 2022财年分别确认200,411美元、175,917美元和48,675美元[61] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月，净亏损分别为1,375,157美元和582,891美元，基本和摊薄每股亏损分别为0.05美元和0.02美元[62] - 2019年截至9月30日的三个月，租赁费用总计273,466美元，其中经营租赁成本164,871美元，融资租赁成本108,595美元[67] - 截至2019年9月30日，租赁资产总计2,606,755美元，租赁负债总计3,489,566美元[68] - 截至2019年9月30日，经营租赁和融资租赁的加权平均剩余租赁期限均为2.9年，加权平均折现率分别为4.9%和8.0%[70] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月，融资成本摊销分别约为4600美元和6000美元[81] - 截至2019年9月30日和2018年9月30日，非美国业务财务报表折算累计收益分别约为862000美元和647000美元，2019年和2018年截至9月30日的三个月，净外币交易损失分别约为497000美元和338000美元[83] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物总计470万美元，超50%由中国和拉脱维亚的外国子公司持有，LPOIZ约有350万美元可汇回，LPOI无可汇回收益[83] - 2019年9月30日，中国资产为1740万美元，净资产为1490万美元；拉脱维亚资产为910万美元，净资产为800万美元[84] - 2019财年，公司记录与欧文顿工厂搬迁相关费用约120万美元，其中2018年截至9月30日的三个月记录约91000美元[85] - 2020财年第一季度营收约760万美元，较上一财年同期减少约100万美元，降幅12%[102] - 2020财年第一季度毛利润约240万美元，较上一财年同期减少21%，占营收百分比从36%降至32%[103] - 2020财年第一季度销售、一般和行政费用约230万美元，较上一财年同期减少约5%[106] - 2020财年第一季度新产品开发成本约42.8万美元，较上一财年同期减少约4.2万美元，降幅9%[107] - 2020财年第一季度净亏损约140万美元，即每股基本和摊薄亏损0.05美元，上一财年同期净亏损58.3万美元，即每股基本和摊薄亏损0.02美元[112] - 截至2019年9月30日，营运资金约1180万美元，现金及现金等价物约470万美元，超50%由海外子公司持有[114] - 2020财年第一季度融资活动净现金使用约23.7万美元，上一财年同期约44.4万美元[120] - 2020财年第一季度经营活动现金流约45万美元，上一财年同期使用约29.9万美元[121] - 2020财年第一季度资本设备投资约25.7万美元，上一财年同期约67万美元[122] - 2019年9月30日公司12个月积压订单约为1540万美元，较2018年9月30日的1400万美元增长10%，但较2019财年末下降10%[133] - 2020财年第一季度总营收为755.193万美元，较上一财年同期的854.9721万美元下降12%，主要因红外产品销售减少，部分被PMO产品销售增加抵消[136] - 2019年9月30日止三个月的EBITDA亏损约23.6万美元，而2018年9月30日止三个月的EBITDA收入约为24.5万美元，EBITDA占收入的比例从3%降至 -3%[143] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司在2019财年将业务重组为精密模压光学、红外产品和特种产品三个产品组[96] - 2020财年第一季度红外产品营收约400万美元，较上一财年同期减少约100万美元，降幅20%[102] - PMO产品组2020财年第一季度营收约为318.4458万美元，较上一财年同期增加约7.2万美元，即2%；销售单位增加32%，但平均售价下降22%[136][137] - 红外产品组2020财年第一季度营收为400万美元，较上一财年同期减少约100万美元，即20%；销售单位增加33%，平均售价下降40%[136][138] - 特色产品2020财年第一季度营收减少6.9万美元，即14%，主要与国防市场一位客户的订单时间有关[136][139] 公司税率相关情况 - 美国联邦和州法定所得税率估计为25%，中国子公司LPOI和LPOIZ法定所得税率分别为25%和15%，拉脱维亚子公司有效税率为25%[49][50][52] 公司贷款相关情况 - 2019年公司与BankUnited签订贷款协议，包括最高2,000,000美元的循环信贷额度、5,813,500美元的定期贷款和最高10,000,000美元的非循环指导信贷额度[72] - BankUnited定期贷款年利率比30天LIBOR高2.75%，截至2019年9月30日适用利率为4.85%，每月等额本金还款48,445.83美元加应计利息[75] - 截至2019年9月30日，BankUnited循环信贷额度和指导信贷额度均无借款[74][76] - 公司需维持固定费用保障比率为1.25比1.00，总杠杆比率为4.00比1.00，截至2019年9月30日，公司遵守所有规定契约[78] - 公司可随时提前偿还全部或部分银行联合贷款，无罚金或溢价，逾期付款需支付未付金额5%的滞纳金，违约事件发生时，未偿还金额按违约前30天伦敦银行同业拆借利率加5%计息[80] - 贷款未来到期情况：截至2024年6月30日总付款为5522825美元，未摊销债务成本为82027美元，总计5440798美元，其中非流动部分为4859448美元[82] 公司市场相关情况 - 2018年系统层面光子学市场规模为5564亿美元，公司产品应用所在的六个领域估计市值为401亿美元，复合年增长率为7%，公司当前产品和能力的市场约为20亿美元[101] 公司内部控制相关情况 - 2019年9月30日公司披露控制和程序有效，能及时报告交易所法案要求披露的信息[144] - 截至2019年9月30日的财季，公司财务报告内部控制无重大变化[145] 公司文件附件相关情况 - 报告包含多份文件作为附件，如公司的公司章程证书、章程修正案证书等[148][149] 公司历史文件提交情况 - 公司于1997年7月9日向特拉华州州务卿提交A系列优先股指定证书[150] - 公司于1997年10月2日向特拉华州州务卿提交B系列股票指定证书[150] - 公司于1997年11月12日向特拉华州州务卿提交公司章程修订证书[150] - 公司于1998年2月6日向特拉华州州务卿提交C系列优先股指定证书[150] - 公司于1998年4月29日向特拉华州州务卿提交D系列参与优先股指定、优先权和权利证书[150] - 公司于1999年11月2日向特拉华州州务卿提交F系列优先股指定证书[150] - 公司于2003年2月28日向特拉华州州务卿提交公司章程修订证书[150] - 公司于2016年3月1日向特拉华州州务卿提交公司章程修订证书[150] - 公司于2017年10月30日向特拉华州州务卿提交A类普通股和E - 1类、E - 2类、E - 3类普通股指定修订证书[150] - 公司于2018年1月30日向特拉华州州务卿提交D系列参与优先股指定、优先权和权利修订证书[151] 积压订单变化原因 - 2019财年第一季度至第二季度，12个月积压订单增加主要因第二季度一份大型钻石车削红外产品年度合同续约；2019财年第四季度至2020财年第一季度，积压订单减少主要因年度合同发货时间安排[133]