现金及现金等价物情况 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物约为2090万美元[140] 经营、投资、融资活动净现金情况 - 2020年和2019年前九个月，经营活动净现金使用量分别为1370万美元和1010万美元，2020年同比增加[141] - 2020年和2019年前九个月，投资活动净现金使用量分别为60万美元和40万美元，2020年同比增加[142] - 2020年和2019年前九个月，融资活动提供的净现金分别为1850万美元和1640万美元，2020年同比增加[145] 合同付款情况 - 截至2020年9月30日，公司各项合同付款总计约615.83万美元，其中2020年剩余需支付101.95万美元，2021 - 2024年需支付436.44万美元，2025年及以后需支付77.45万美元[148] 第三季度营收及费用情况 - 2020年和2019年第三季度，公司总营收分别为575美元和17096美元，2020年同比下降97%[152] - 2020年和2019年第三季度，公司总运营费用分别为450.5万美元和419.3万美元，2020年同比增加7%[152] - 2020年和2019年第三季度，研发费用分别为320万美元和260万美元，2020年同比增加20%[152] - 2020年和2019年第三季度，一般及行政费用分别为110万美元和140万美元，2020年同比下降20%[152] - 2020年和2019年第三季度，销售及营销费用分别为24.45万美元和19.56万美元，2020年同比增加25%[152] - 2020年第三季度公司其他收入为168,472美元，2019年同期为其他费用4,658美元[162] - 2020年第三季度公司净亏损430万美元，2019年同期净亏损420万美元[163] 前九个月营收及费用情况 - 2020年前九个月公司总营收6,313美元，2019年同期为17,096美元，同比下降63%[164][165] - 2020年前九个月公司总运营费用为1560万美元，2019年同期为1230万美元，同比增长26%[164][166] - 2020年前九个月公司研发费用为1060万美元，2019年同期为760万美元，同比增长39%[164][167] - 2020年前九个月公司一般及行政费用为430万美元，2019年同期为400万美元，同比增长7%[164][169] - 2020年前九个月公司销售及营销费用为70万美元，与2019年同期基本持平，略有增长2%[164][171] - 2020年前九个月公司其他收入为350,316美元，2019年同期为其他费用223,808美元[164][173] - 2020年前九个月公司净亏损1520万美元，2019年同期净亏损1250万美元，同比增长22%[164][174] 公司持续经营情况 - 管理层认为若无进一步融资，公司持续经营存在重大疑问[175] 咨询服务协议情况 - 公司全资子公司新加坡Volition与PB Commodities于2020年11月10日签订咨询服务协议，12月1日生效，PB Commodities每月收取35,650美元咨询费[197] - 2020年11月10日新加坡Volition Pte. Limited与PB Commodities Pte. Ltd.签订咨询服务协议[202] 股权分销协议情况 - 公司于2020年11月12日与Cantor Fitzgerald & Co.和Oppenheimer & Co. Inc.签订股权分销协议，可出售总发行价高达2500万美元的普通股[199] - 销售代理销售股份的佣金最高为每次销售总毛收益的3%，公司同意报销其法律费用和支出，总计不超过50,000美元[199] - 2020年11月12日公司与Cantor Fitzgerald & Co.和Oppenheimer & Co. Inc.签订股权分销协议，可通过“市价”发行计划出售总发行价高达2500万美元的普通股[199] - 销售代理将按协议尽力出售公司要求的普通股，公司需支付最高达每次出售股份总毛收益3%的佣金[199] - 公司同意向销售代理提供最高不超过5万美元的法律费用和支出补偿[199] - 股权分销协议可由销售代理或公司随时书面通知另一方终止[199] 财务报告内部控制情况 - 截至2020年9月30日，公司披露控制和程序因财务报告内部控制存在重大缺陷而无效[183] - 截至2020年9月30日，公司因财务某些领域职责分离不足、信息技术领域监督不足、复杂交易会计审查控制监督不足，未维持足够的财务报告内部控制[185][189] - 公司已制定并正在实施重大缺陷补救计划，包括招聘额外财务资源、外包内部审计资源、招聘IT和人力资源专家资源[185][190] 法律诉讼及风险评估情况 - 公司不知悉针对自身的重大现有或待决法律诉讼，也未作为原告参与任何重大诉讼[192] - 自年度报告第一部分第1A项以及2020年3月31日季度10 - Q表季度报告第二部分第1A项补充内容以来，公司对影响业务的风险因素评估无重大变化[193] 股权证券销售及高级证券违约情况 - 公司未进行未注册的股权证券销售，也无高级证券违约情况[194][195] 矿山安全披露情况 - 公司不适用矿山安全披露相关内容[196] 法律意见存档情况 - Stradling Yocca Carlson & Rauth, P.C.关于股份的法律意见作为附件5.1存档[200] 认证及文档情况 - 首席执行官和首席财务官根据相关规则进行认证[202] - 报告包含XBRL实例文档、分类扩展模式文档等多种XBRL相关文档[202] 报告签署情况 - 报告由Cameron Reynolds和David Vanston于2020年11月12日代表公司签署[206]