财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2020年第三季度总销售额为76亿美元，同比增长29亿美元或60.3%[105] - 2020年第三季度总收入增长6.1%至1.548亿美元，主要由于开放式基金、零售专户和机构账户的平均管理资产增加[109] - 第三季度总收入为1.5479亿美元，同比增长6.1%；前九个月总收入为4.3225亿美元，同比增长3.6%[123][124] - 第三季度投资管理费为1.29785亿美元，同比增长8.1%；前九个月为3.60623亿美元，同比增长5.9%[123][124][125] - 2020年第三季度摊薄后每股净收益为3.71美元，去年同期为2.95美元[105] - 2020年第三季度营业利润增加520万美元至4100万美元，主要因收入增长[109] - 第三季度营业利润为4100.9万美元，同比增长14.6%；前九个月为9223.3万美元，同比增长6.1%[123] - 第三季度归属于普通股股东的净利润为2964.8万美元，同比增长34.8%；前九个月为3664.2万美元，同比下降44.9%[123] - 2020年第三季度，其他收入（费用）净额为617.7万美元，上年同期为净费用459.6万美元，主要因投资净收益增加[139] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 第三季度员工费用为6747.9万美元，同比增长10.1%；前九个月为1.93772亿美元，同比增长7.5%[130][131] - 第三季度分销及其他基于资产的费用为1957万美元，同比下降6.5%；前九个月为5632.4万美元，同比下降9.2%[130][133] - 第三季度其他运营费用（CIP）为101.6万美元，同比激增170.2%；前九个月为994.4万美元，同比激增192.9%[130][135] - 第三季度其他运营费用为1634.3万美元，同比下降10.3%，主要因COVID-19导致差旅相关费用减少[130][134] - 2020年前九个月，CIP利息费用为7025.8万美元，较上年同期的7203万美元下降2.5%[144][148] - 2020年第一季度支付了8470万美元的激励薪酬，用于支付2019年度的奖金，上年同期支付了7620万美元用于2018年度奖金[155] 资产管理规模（AUM）表现 - 截至2020年9月30日，管理资产总额为1164.87亿美元，较2019年同期增加124.2亿美元或11.9%[105][107] - 截至2020年9月30日，公司总资产管理规模（AUM）为1164.87亿美元，较2019年同期的1040.67亿美元增长124.2亿美元，增幅为11.9%[114][116] - 从2019年12月31日至2020年9月30日，管理资产总额增加76亿美元或7.0%，其中58亿美元来自正向市场表现，24亿美元来自正向净流入[107] - 2020年前九个月平均长期管理资产为1043.58亿美元，较去年同期增加50.34亿美元或5.1%[108] - 第三季度平均管理资产增加83亿美元（8.0%），总平均费率上升0.3个基点；前九个月平均管理资产增加46亿美元，总平均费率上升0.9个基点[125][126] 各条业务线表现：产品净流入/流出 - 2020年第三季度净流入为12亿美元，去年同期为净流出11亿美元[105] - 长期产品在第三季度实现净流入11.62亿美元，而去年同期为净流出11.25亿美元，九个月累计净流入24.28亿美元，去年同期为净流出11.18亿美元[114] - 零售独立账户（Retail Separate Accounts）在第三季度表现强劲，净流入11.1亿美元，AUM从期初220.54亿美元增至期末247.27亿美元，市场表现贡献了15.91亿美元的增长[112] - 机构账户（Institutional Accounts）第三季度净流出3.06亿美元，但AUM从期初345.45亿美元增至期末365.96亿美元，主要得益于24.72亿美元的市场表现收益[112] 各条业务线表现：按客户类型划分的AUM - 零售专户管理资产为247.27亿美元，较2019年同期增长58.64亿美元或31.1%[110] - 机构账户管理资产为365.96亿美元，较2019年同期增长56.45亿美元或18.2%[110] 各条业务线表现：按资产类别划分的AUM - 股票类资产AUM从2019年的655.44亿美元增至810.32亿美元，增长154.88亿美元，增幅23.6%，占总AUM比例从63.0%提升至69.6%[116] - 固定收益类资产AUM从317.04亿美元降至296.03亿美元，减少21.01亿美元，降幅6.6%，占总AUM比例从30.4%降至25.4%[116] - 另类投资（Alternatives）AUM从55.98亿美元降至43.92亿美元，减少12.06亿美元，降幅达21.5%[116] 各条业务线表现：管理费率 - 所有长期产品的平均管理费率在第三季度为47.0个基点，较去年同期的46.9个基点微增0.1个基点，九个月累计平均费率为46.9个基点，较去年同期的46.1个基点增加0.8个基点[119][122] - 开放式基金（Open-End Funds）第三季度平均管理费率为59.5个基点，高于去年同期的56.6个基点，平均AUM为424.75亿美元[119] - 交易所交易基金（ETFs）第三季度平均管理费率大幅下降至13.7个基点，去年同期为25.3个基点，平均AUM从10.48亿美元降至5.49亿美元[119] - 第三季度零售独立账户管理费为2641.2万美元，同比增长19.6%；机构账户管理费为2904.8万美元，同比增长15.4%[124] 其他财务数据：现金流与投资 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为2.022亿美元，较2019年12月31日的2.218亿美元下降8.8%[151][153] - 截至2020年9月30日，公司投资总额为5444.6万美元，较2019年底的8320.6万美元下降34.6%[151][153] - 2020年前九个月，经营活动所用现金净额为3.8027亿美元，较上年同期的1.0302亿美元增加2.7725亿美元（269.1%）[151] - 2020年前九个月，融资活动提供现金净额为3.0584亿美元，较上年同期的1.1392亿美元增加1.9192亿美元（168.5%）[151] - 2020年前九个月，利息及股息收入为113.1万美元，较上年同期的301.7万美元下降62.5%[144][146] - 截至2020年9月30日的九个月，融资活动提供的净现金为3.058亿美元，较上年同期的1.139亿美元增加1.919亿美元[161] - 融资活动现金增加主要由于CIP净借款增加2.218亿美元，部分被同期债务偿还增加2170万美元所抵消[161] 其他财务数据：债务与融资 - 截至2020年9月30日，公司债务为2.18亿美元，较2019年底的2.778亿美元下降21.5%[151] - 公司信贷协议包括3.65亿美元的七年期定期贷款（2024年6月到期）和1亿美元的五年期循环信贷额度（2022年6月到期）[162] - 截至2020年9月30日，定期贷款项下未偿还金额为2.232亿美元，循环信贷额度下无未偿借款[162] - 截至2020年9月30日，与定期贷款相关的债务发行成本为520万美元[162] 其他财务数据：税务与风险 - 2020年前九个月，预估实际税率为33.9%，高于上年同期的24.0%，主要因对某些投资未实现损失计提估值备抵[149] - 公司主要面临利率和证券价格不利变动的市场风险[166] - 除COVID-19对全球经济和主要金融市场的广泛影响外，截至2020年9月30日，公司市场风险披露信息无重大变化[166] 其他重要内容：会计政策与合同义务 - 自2019年12月31日以来，公司合同义务未发生正常业务范围外的重大变化[163] - 在截至2020年9月30日的三个月内，公司关键会计政策未发生重大变更[164]