资产管理规模 - 投资管理部门为第三方机构和个人投资者管理的资产达2773亿美元，为其他业务管理的独立账户资产达285亿美元，普通账户资产达336亿美元[84] - 投资管理部门管理的私募和另类资产产品规模达951亿美元[84] - 固定收益平台资产管理规模达2251亿美元，其中普通账户资产为336亿美元[90] - 股票平台资产管理规模达980亿美元[91] - 另类投资平台中Pomona Capital管理的资产达105亿美元，整个另类平台资产管理规模达163亿美元[92] - 截至2024年12月31日，投资管理平台总资产管理规模为3394亿美元，全年净流入125.372亿美元[94] - 零售客户部门资产管理规模为1492亿美元，机构客户部门资产管理规模为1566亿美元[94] 投资管理部门利润 - 投资管理部门2024年全年调整后税前营业利润为2.13亿美元（扣除安联的非控股权益后）[88] 员工与办公情况 - 公司员工总数约10,000人，其中72%位于美国，28%位于印度[99] - 美国员工中约85.4%为完全远程办公，13.8%为混合办公，1%为必须到岗办公[99] 保险资本与监管合规 - 公司保险子公司截至2024年12月31日的总调整资本均超过法定最低风险资本水平，无需采取任何监管或纠正措施[121] - 公司预计2024年保险监管信息系统比率结果不会导致监管行动[126] - 公司保险子公司受股息支付限制，超出普通股息水平的“特别股息”需经保险子公司所在州的保险专员批准[117] 控制权变更规定 - 任何收购公司普通股并代表其资本股10%或以上投票权的购买者，将被推定为已获得对保险子公司的控制权[114] - 根据保险子公司所在州的法律，任何直接或间接收购保险公司10%或以上有表决权证券的人，即被推定为已获得公司的“控制权”[113] 法规与会计准则影响评估 - 公司预计2025年1月1日生效的“基于原则的债券定义项目”新要求不会对其风险资本产生重大影响[123] - 公司预计遵守美国劳工部提出的受托解释和禁止交易豁免（若生效）不会对其产生重大影响[133] - 公司正在更新其财富解决方案业务的系统和流程以满足《SECURE 2.0法案》的义务，但预计此类活动不会对其产生重大影响[135] - 美国全国保险专员协会在2021年采用了穆迪分析对风险资本C-1因子的修订，该修订将债券结构从6种扩展至20种，新因子未对公司风险资本计算产生重大影响[122] 新规与合规要求 - 美国劳工部于2024年4月对禁止交易类别豁免84-14进行了修改，公司将需在依赖该豁免前通知劳工部，并满足新的最低资格和记录保存要求[134] - 公司子公司作为注册经纪交易商需遵守SEC净资本规则，该规则规定了最低净资本水平和部分资产需保持相对流动性[139] - 纽约州金融服务部于2023年11月1日修订了网络安全法规，为大型公司增加了强制性控制和进一步的网络安全要求[146] - 根据2024年通过的最终规则修正案，到2026年1月1日，注册投资顾问和豁免报告顾问将需建立反洗钱/打击资助恐怖主义计划[157] - 美国已有26个州采用了美国保险监督官协会的保险数据安全示范法，其他州未来可能采用[146] 数据隐私与安全法规 - 公司需遵守加利福尼亚州消费者隐私法案，该法案为处理加州消费者个人信息的企业建立了隐私框架[150] - 公司部分业务需遵守《健康保险携带和责任法案》，该法案制定了受保护健康信息的使用和披露标准[151] - 公司在欧盟的子公司需遵守《通用数据保护条例》，该条例规定了处理欧盟居民个人数据的要求[152] 环境与气候相关法规 - 加利福尼亚州新气候披露法要求在该州年总收入超过10亿美元的公司披露温室气体排放，范围1和范围2从2026年开始，范围3从2027年开始[164] - 公司商业抵押贷款组合中的房地产所有权和运营受联邦、州和地方环境法律法规约束[159] - 美国保险监督官协会气候与复原力工作组已实施年度气候风险披露调查，并开发了应对气候相关风险的监管工具增强方案[162]