基于收入和资本收益的激励费用数据 - 2024年和2023年基于收入的激励费用分别为1721万美元和4942万美元，2023年投资顾问自愿放弃199万美元激励费用，截至2024年12月31日，仍有633万美元应付[105] - 2024年和2023年未计提基于资本收益的激励费用[108] - 示例中第一季度基于收入的激励费用为120万美元[111] - 示例中第二季度基于收入的激励费用为30万美元[112] - 示例中第三季度因激励费用上限为负值，无需支付基于收入的激励费用[113] - 示例中第四季度基于收入的激励费用为90万美元[114] - 示例中基于资本收益的激励费用在不同年份分别为100万美元、180万美元、20万美元[118] 基于收入和资本收益的激励费用计算方式 - 基于收入的季度激励费用计算方式：无超额收入则不支付；超过门槛金额但小于等于追赶金额的普通收入按100%计入；超过追赶金额的普通收入按20%计入[98] - 基于收入的季度激励费用上限为20%的累计净回报减去前11个季度已支付的基于收入的激励费用总和[100] - 基于资本收益的年度激励费用为20%的（累计实现资本收益净额减去累计未实现资本折旧）减去之前已支付的基于资本收益的激励费用总和[106] 投资管理协议相关 - 董事会一致决定批准并延续投资管理协议至2025年8月31日[121] - 投资管理协议每年需获独立董事多数和董事会多数或多数流通有表决权证券投票批准[123] - 投资管理协议可提前60天书面通知对方终止，转让时自动终止[123] - 投资顾问对判断失误、法律错误等不承担责任，除非故意不当行为、恶意或重大过失[124] 公司向投资顾问支付费用情况 - 2024年12月31日止年度，公司向投资顾问支付费用总计5908万美元，含3516万美元管理费和2392万美元激励费[122] - 2023年12月31日止年度，公司向投资顾问支付费用总计7022万美元，含3583万美元管理费和3439万美元激励费[122] 公司投资限制相关 - 公司投资最多100%资产可用于私下协商交易中直接从发行人处获取的证券[134] - 公司一般不能收购超过3%的任何注册投资公司总流通有表决权股票[134] - 公司投资于一家注册投资公司的证券价值不能超过总资产价值的5% [134] - 公司投资于注册投资公司的证券价值总计不能超过总资产价值的10% [134] 公司资产相关要求 - 为满足70%测试，公司需控制证券发行人或提供重大管理协助[141] - 公司临时投资可包括现金等，以确保70%的资产为合格资产[142] - 若单一交易对手的回购协议超过公司总资产的25%，一般不符合RIC资产多元化要求[142] - 公司发行债务和高级证券后，资产覆盖率至少为200%，满足特定要求时可为150%[143] - 公司可因临时或紧急目的借款，金额不超过总资产的5%[143] 公司投票权相关 - 公司将投票权委托给投资顾问，投资顾问遵循代理投票政策和指南投票[146] - 公司投资顾问聘请第三方代理投票服务协助投票，投资顾问团队可申请偏离指南投票[148] 公司信息管理相关 - 公司可能收集现有投资者的非公开个人信息，并与关联方和第三方共享[154] 公司合规相关 - 公司需遵守萨班斯 - 奥克斯利法案，包括高管认证财务报表等要求[159] - 公司普通股在纽约证券交易所上市，需遵守相关上市标准[160] - 公司作为BHC和FHC，活动受《银行控股公司法》及相关法规限制[161] 公司金融市场风险相关 - 公司面临金融市场风险，最显著的是利率变化[461] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，约0.6%和0.1%的优质债务投资按固定利率计息，约99.4%和99.9%按浮动利率计息[462] - 公司定期衡量利率风险敞口，通过比较利率敏感资产和负债管理利率风险[463] - 基于2024年12月31日合并资产负债表，利率上调300个基点，净收入增加6031万美元[464] - 基于2024年12月31日合并资产负债表，利率上调200个基点，净收入增加4020万美元[464] - 基于2024年12月31日合并资产负债表，利率上调100个基点，净收入增加2010万美元[464] - 基于2024年12月31日合并资产负债表，利率下调25个基点，净收入减少502万美元[464] - 基于2024年12月31日合并资产负债表，利率下调50个基点，净收入减少1005万美元[464] - 公司未来可能使用期货、期权和远期合约等标准套期保值工具对冲利率波动[464]