总体财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度总净收入2.99亿美元，较2021年同期的5.22亿美元下降43%[128] - 2022年第一季度净亏损3.92亿美元，其中包括2.2亿美元的股份支付费用；2021年同期净亏损14亿美元，其中包括与可转换票据和认股权证公允价值变动相关的15亿美元费用[128] - 2022年第一季度调整后EBITDA为负1.43亿美元，2021年同期为正1.15亿美元[128] - 2021年和2022年第一季度净亏损分别为14.45亿美元和3.92亿美元，调整后EBITDA分别为1.15亿美元和 - 1.43亿美元[141] - 2021年至2022年第一季度总净收入从5.22亿美元降至2.99亿美元，降幅43%[142] 用户与资产数据关键指标变化 - 2022年第一季度净累计资金账户为2280万个，较2021年同期的1800万个增长27%，新增710万个资金账户，复活70万个账户，流失300万个账户[128] - 2022年第一季度月活跃用户（MAU）为1590万，较2021年同期的1770万下降10%[128] - 2022年第一季度托管资产（AUC）为931亿美元，较2021年同期的809亿美元增长15%[128] - 2022年第一季度每用户平均收入（ARPU）为53美元，较2021年同期的137美元下降62%[128] - 新资金账户从2021年3月31日的570万个降至2022年3月31日的50万个，降幅92%[156] 公司业务收购与人员调整 - 2022年4月16日，公司达成最终协议，以约1.7亿美元收购Ziglu所有流通股[129] - 从2020年初到2021年底，净资金账户从510万个增长到2270万个，收入从2.78亿美元增长到18亿美元；截至2022年3月31日，员工人数从2019年底的700人增长到近3900人[130] - 2022年4月26日，公司宣布裁员，并缩减2022年剩余时间的招聘计划，预计2022年底员工人数与2021年底基本持平[130] 各项收入数据关键指标变化 - 交易收入从4.2亿美元降至2.18亿美元，降幅48%，其中期权、加密货币、股票收入分别下降36%、39%、73%[144] - 净利息收入从6200万美元降至5500万美元，降幅11%，主要因证券借贷收入减少和信贷设施利息支出增加[148] - 其他收入从4000万美元降至2600万美元，降幅35%，主要因ACATS费用减少[150] 运营费用数据关键指标变化 - 总运营费用从4.64亿美元增至6.9亿美元，增幅49%[151] - 经纪和交易费用从4100万美元降至3100万美元，降幅24%，主要因经纪交易费用和监管费用减少[152] - 技术和开发费用从1.17亿美元增至2.66亿美元，增幅127%，主要因股份支付费用和员工薪酬增加[153] - 运营费用从6700万美元增至9100万美元，增幅36%，主要因员工薪酬和第三方客户支持成本增加[154] - 营销成本从2021年第一季度的1.02亿美元降至2022年第一季度的3400万美元，降幅67%，主要因市场激励成本减少5000万美元[156] - 一般及行政成本从2021年第一季度的1.37亿美元增至2022年第一季度的2.68亿美元，增幅96%，主要因股份支付费用增加1.2亿美元[158] 交易笔数数据关键指标变化 - 日均股票交易收入从510万笔降至180万笔，降幅65%；期权从110万笔降至70万笔，降幅40%；加密货币从140万笔降至30万笔，降幅76%[145][146] 其他财务数据关键指标变化 - 可转换票据和认股权证负债公允价值变动从2021年第一季度的14.92亿美元降至2022年第一季度的0，减少14.92亿美元[159] - 所得税拨备从2021年第一季度的1200万美元降至2022年第一季度的100万美元，减少1100万美元[160] - 截至2021年12月31日和2022年3月31日，公司现金、现金等价物和投资分别为63亿美元和62亿美元[162] - 截至2022年3月31日，公司有28.1亿美元的承诺循环信贷额度[163] - 2022年第一季度经营活动提供现金4.37亿美元，2021年第一季度使用现金19亿美元[167] - 截至2022年3月31日，公司经纪交易商子公司RHS和RHF净资本分别为28.51亿美元和1.42亿美元，均符合监管资本要求[173] 利率与市场风险相关 - 基于2022年3月31日财务状况的分析显示，假设利率变动100个基点，对总净收入的影响约为13%[178] - 截至2022年3月31日的财务状况分析显示，利率假设性100个基点的上升或下降，会对公司总净收入产生约13%的正相关影响[178] - 公司对利率变化的敞口与现金及现金等价物、按联邦和其他法规隔离的现金和证券等的利息收入有关[177] - 公司可变利率信贷安排也面临利率变化风险，但截至2022年3月31日，信贷安排无未偿还借款，利率变化相关财务敞口有限[179] - 公司对利率风险的衡量存在不确定性，实际结果可能因余额增减、利率变化的时间等因素与模拟结果不同[180] - 公司间接面临与保证金应收款抵押证券相关的股票证券风险以及证券借贷活动风险[181] - 公司通过要求客户按内部和监管准则维持抵押品等方式管理保证金和证券贷款风险[181] - 公司通过要求交易对手信用审批等方式管理证券借贷活动相关风险[181] - 市场风险通常指金融工具价值因利率和市场价格波动可能导致的损失风险[176] - 公司使用净利息敏感性分析评估利率变化对总净收入的影响[178] 会计公告相关 - 有关近期会计公告的内容可查看第一部分第1项“未经审计的财务报表——附注2——近期会计公告”[176]