公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度公司收入为12.23亿美元，较2021年第一季度的10.93亿美元增长12%，主要得益于测序耗材、仪器以及服务和其他收入的增长[127][301] - 2022年第一季度公司毛利率为66.6%，低于2021年第一季度的69.9%，主要受GRAIL的毛损和较高的运费成本影响[128][302] - 2022年第一季度公司运营收入占收入的百分比为15.0%，低于2021年第一季度的17.7%，主要由于毛利率下降[128][302] - 2022年第一季度公司有效税率为38.3%，高于2021年第一季度的13.1%，主要归因于GRAIL收购前净运营亏损对全球无形低税所得的影响、美国外国税收抵免的利用以及研发费用资本化的税务影响[129][303] - 截至2022年4月3日，公司持有的现金、现金等价物和短期投资总计14亿美元，其中约6.5亿美元由其外国子公司持有[129][303] - 2022年第一季度总其他净支出为4400万美元，较2021年的2400万美元增加2000万美元，增幅83%[139] - 2022年第一季度所得税拨备为5400万美元，较2021年的2200万美元增加3200万美元，增幅145%；有效税率为38.3%，2021年为13.1%[141] - 截至2022年4月3日，公司有现金及现金等价物约14亿美元，较2022年1月2日增加1.19亿美元；短期投资为6500万美元[143] - 2022年第一季度经营活动提供的净现金为1.72亿美元，投资活动使用的净现金为7400万美元，融资活动提供的净现金为2100万美元；现金及现金等价物净增加1.19亿美元[150] - 截至2022年4月3日的三个月，公司总营收为12.23亿美元，较2021年同期的10.93亿美元增长11.9%[193] - 同期，公司净利润为8600万美元，较2021年同期的1.47亿美元下降41.5%[193] - 2022年第一季度产品收入为10.7亿美元，较2021年同期的9.53亿美元增长12.3%[193] - 2022年第一季度服务及其他收入为1.53亿美元，较2021年同期的1.4亿美元增长9.3%[193] - 2022年第一季度研发费用为3.23亿美元，较2021年同期的1.97亿美元增长63.9%[193] - 2022年第一季度销售、一般及行政费用为3.08亿美元，较2021年同期的3.74亿美元下降17.6%[193] - 2022年第一季度基本每股收益为0.55美元，较2021年同期的1.01美元下降45.5%[193] - 2022年第一季度综合收益为8700万美元，较2021年同期的1.53亿美元下降43.1%[196] - 2022年第一季度净收入86美元，2021年同期为147美元[207] - 2022年第一季度经营活动提供的净现金为172美元，2021年同期为282美元[207] - 2022年第一季度投资活动使用的净现金为74美元，2021年同期提供的净现金为1376美元[207] - 2022年第一季度融资活动提供的净现金为21美元，2021年同期为968美元[207] - 2022年第一季度末现金及现金等价物为1351美元，2021年同期为4433美元[207] - 2022年第一季度加权平均流通股为15700万股，稀释后加权平均流通股为15900万股；2021年同期分别为14600万股和14700万股[220] - 2022年第一季度总营收为12.23亿美元，2021年同期为10.93亿美元[223][224] - 2022年第一季度所得税前收入为1.4亿美元，较2021年第一季度的1.69亿美元减少2900万美元，降幅17%；所得税拨备为5400万美元，较2021年第一季度的2200万美元增加3200万美元，增幅145%；净利润为8600万美元，较2021年第一季度的1.47亿美元减少6100万美元，降幅41%；有效税率为38.3%，2021年第一季度为13.1%[315] - 若资本化要求未被废除、修改或推迟，2022年所得税拨备将受负面影响，现金税支付将增加约1.03亿美元[315] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年第一季度核心Illumina耗材收入为8.59亿美元，较2021年第一季度的7.74亿美元增长11%，主要由于测序耗材收入增加8900万美元[132][306][307] - 2022年第一季度核心Illumina仪器收入为2.18亿美元，较2021年第一季度的1.79亿美元增长22%，主要由于测序仪器收入增加3600万美元[132][306][307] - 2022年第一季度GRAIL服务和其他收入为1000万美元，而2021年第一季度为零，主要与Galleri的销售有关[132][306][307] - 2022年第一季度核心Illumina研发费用为2.38亿美元，较2021年第一季度的1.97亿美元增长21%，主要由于员工人数增加[136][310] - 2022年第一季度核心Illumina销售、一般和行政费用为2.51亿美元，较2021年第一季度的3.74亿美元下降33%，主要由于收购相关费用减少[136][310][312] - 2022年第一季度核心Illumina收入为12.21亿美元，GRAIL为1000万美元，合并收入为12.23亿美元；2021年第一季度核心Illumina收入为10.93亿美元，合并收入为10.93亿美元[291] - 2022年第一季度核心Illumina运营收入为3.62亿美元，GRAIL运营亏损为1.72亿美元，合并运营收入为1.84亿美元；2021年第一季度核心Illumina运营收入为1.93亿美元，合并运营收入为1.93亿美元[291] 资产相关数据变化 - 截至2022年4月3日，核心Illumina总资产为56.82亿美元，GRAIL为96亿美元，合并总资产为152.74亿美元；截至2022年1月2日，核心Illumina总资产为55.71亿美元，GRAIL为96.49亿美元，合并总资产为152.17亿美元[292] - 截至2022年4月3日，现金及现金等价物为13.51亿美元，较2022年1月2日的12.32亿美元有所增加[188] - 截至2022年4月3日，短期投资为6500万美元，较2022年1月2日的1.07亿美元有所减少[188] - 截至2022年4月3日，应收账款净额为6.14亿美元，较2022年1月2日的6.48亿美元有所减少[188] - 截至2022年4月3日，存货净额为4.65亿美元，较2022年1月2日的4.31亿美元有所增加[188] - 截至2022年4月3日，预付费用和其他流动资产为2.6亿美元，较2022年1月2日的2.95亿美元有所减少[188] - 截至2022年4月3日，公司总资产为152.74亿美元，较2022年1月2日的152.17亿美元有所增加[188] - 截至2022年4月3日和2022年1月2日，合同资产均为1600万美元；合同负债分别为2.93亿美元和2.97亿美元[226] - 截至2022年4月3日和1月2日，可交易股权证券公允价值分别为6500万美元和1.07亿美元[229] - 截至2022年4月3日和1月2日，非可交易股权证券账面价值分别为4100万美元和4000万美元[231] 负债与权益相关数据变化 - 2022年4月3日，公司流动负债总计14.9亿美元，较之前的10.93亿美元增长36.3%[189] - 截至2022年4月3日，公司股东权益总计108.95亿美元，较之前的107.4亿美元增长1.4%[189] - 截至2022年4月3日，与收购GRAIL相关的或有对价负债公允价值为5.66亿美元；2022年第一季度或有收入付款约为9.7万美元[144][318] - 截至2022年4月3日，GRAIL员工未归属的现金激励股权奖励总现金价值为2.41亿美元，应计估计负债为2400万美元；一项基于业绩的奖励潜在总价值高达7800万美元[145][319] - 2021年3月23日，公司发行2023年到期的定期票据本金总额为5亿美元，年利率0.550%；2031年到期的定期票据本金总额为5亿美元，年利率2.550%；可转换优先票据本金总额为7.5亿美元，2023年8月15日到期，截至2022年4月3日不可转换[146][320] - 2021年3月8日，公司获得7.5亿美元的高级无抵押五年期循环信贷安排，截至2022年4月3日无未偿还借款；对两个风险投资基金的资本承诺分别剩余1400万美元和最多1.1亿美元[147][321] - 截至2022年4月3日，约190万股根据2015年股票和激励补偿计划仍可用于未来授予[259] - 截至2022年4月3日，受限股中受限股票单位为204.3万份，绩效股票单位为51.5万份，加权平均公允价值分别为336.77美元和415.16美元[260] - 截至2022年4月3日，股票期权中普通期权为18.8万份，加权平均行使价格为318.73美元，绩效股票期权为1.7万份，加权平均行使价格为85.54美元[261] - 截至2022年4月3日，基于现金的股权奖励未偿还金额为2.41亿美元，估计负债为2400万美元，2022年第一季度确认股份支付费用1300万美元，约2.17亿美元的总未确认补偿成本预计在约3.6年内确认[263] - 截至2022年4月3日，7.5亿美元股票回购计划下约1500万美元的普通股回购授权仍可用[266] - 截至2022年4月3日，应收账款净额为6.14亿美元，存货净额为4.65亿美元，应计负债总额为7亿美元[272][273][274] - 截至2022年4月3日和2022年1月2日，未到期外汇远期合约的总名义金额分别为4.58亿美元和4.62亿美元[277] - 截至2022年4月3日和2022年1月2日，未到期现金流套期合约的外汇采购总名义金额分别为4.62亿美元和4.5亿美元[278] 其他财务相关数据 - 2022年第一季度采用ASU 2020 - 06标准，增加可转换优先票据4300万美元和留存收益6100万美元，减少递延所得税负债1100万美元和额外实收资本9300万美元[216] - 2022年第一季度和2021年第一季度，可交易股权证券净亏损分别为4200万美元和7200万美元[230] - 2022年第一季度和2021年第一季度，战略投资交易收入分别为3000万美元和1300万美元[231] - 公司对两只风险投资基金资本承诺分别为1亿美元（2026年4月前可赎回）和1.5亿美元（2029年7月前可赎回），截至2022年4月3日，分别剩余1400万美元和1.1亿美元可赎回[232] - 2022年第一季度和2021年第一季度，风险投资基金未实现损失分别为200万美元和未实现收益3300万美元[232] - 2022年第一季度和2021年第一季度，Helix或有价值权未实现收益分别为500万美元和1000万美元[233] - 2022年第一季度和2021年第一季度，定期票据利息费用分别为400万美元和100万美元[244] - 2022年第一季度和2021年第一季度，2023年可转换高级票据利息费用分别为100万美元和700万美元[251] - 截至2022年4月3日，2023年定期票据和2031年定期票据本金分别为5亿美元，净账面价值为9.94亿美元，公允价值为9.45亿美元[242] - 2014年6月公司发行5.17亿美元2021年到期可转换优先票据，2021年第一季度部分转换，剩余于2021年6月15日到期时转换，转换价值超过本金部分以70万股普通股支付，2021年第一季度利息费用为400万美元[253] - 2021年3月8日公司签订信贷协议，获得7.5亿美元高级无担保五年期循环信贷安排，包括4000万美元的摆动贷款子限额和5000万美元的信用证子限额，贷款可用于营运资金需求和一般公司用途[254] - 2022年第一季度约10万股根据员工股票购买计划发行，截至2022年4月3日，约1300万股可根据该计划发行[265] 投资活动与融资活动数据 - 2022年第一季度投资活动中，资本支出为6100万美元，战略投资购买为1300万美元[152] - 2022年第一季度融资活动中，员工股票购买计划出售股份所得款项为3300万美元，支付与股权奖励净股份结算相关的税款为1200万美元[153] 法律相关事项 - 截至2021年4月12日，BGI要求公司赔偿约5400万美元，并按3.6%的比例支付美国境内被控产品的持续特许权使用费直至2026年6月13日[283] - 2021年11月30日，陪审团裁定BGI故意侵犯公司多项专利，并判给公司800万美元赔偿[283] - 截至2022年