公司总资产情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为16.48088亿美元和16.53732亿美元[6] 抵押贷款投资净额及预期信贷损失拨备情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，抵押贷款投资净额分别为9.76351亿美元和11.19372亿美元，其中预期信贷损失拨备分别为1390万美元和1370万美元[6][8] 公允价值证券投资情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，公允价值证券投资分别为3.40082亿美元和2.73834亿美元，摊销成本分别为3.367亿美元和2.734亿美元，未实现净收益分别为340万美元和40万美元[6][8] 利息收入与支出情况 - 2021年前三季度和2020年前三季度，利息收入分别为7013.7万美元和7357.6万美元，利息支出分别为2774.3万美元和3785.5万美元[9] 公司总净收入、总费用及合并净收入情况 - 2021年前三季度和2020年前三季度，公司总净收入分别为5855.1万美元和4110.6万美元，总费用分别为2478万美元和2145.4万美元[9] - 2021年前三季度和2020年前三季度，公司合并净收入分别为3249.6万美元和1920.6万美元[9] - 九个月截至2021年9月30日，公司合并净收入为32,496千美元，2020年同期为19,206千美元[14] 归属于普通股股东的合并净收入情况 - 2021年前三季度和2020年前三季度，归属于普通股股东的合并净收入分别为2669.5万美元和1192.2万美元[9] 每股收益情况 - 2021年前三季度和2020年前三季度，基本每股收益分别为1.16美元和0.53美元，摊薄每股收益分别为1.10美元和0.53美元[9] 其他综合收益及综合收益情况 - 2021年前三季度和2020年前三季度，其他综合收益中的可供出售债务证券净未实现收入/损失分别为304.3万美元和 - 87.6万美元[12] - 2021年前三季度和2020年前三季度，综合收益分别为2973.8万美元和1104.6万美元[12] 公司现金流量情况 - 九个月截至2021年9月30日，公司经营活动净现金为 - 15,212千美元，2020年同期为 - 6,055千美元[14] - 九个月截至2021年9月30日，公司投资活动净现金为54,851千美元，2020年同期为14,147千美元[14] - 九个月截至2021年9月30日，公司融资活动净现金为 - 51,597千美元，2020年同期为62,924千美元[16] - 九个月截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物和信托持有现金净变化为 - 11,958千美元，2020年同期为71,016千美元[16] - 2021年9月30日，公司现金、现金等价物和信托持有现金期末余额为95,377千美元，2020年同期为135,379千美元[16] - 九个月截至2021年9月30日，公司支付利息现金为22,151千美元，2020年同期为32,511千美元[16] - 九个月截至2021年9月30日，公司支付所得税现金为57千美元，2020年同期为60千美元[16] 公司贷款相关情况 - 九个月截至2021年9月30日，公司贷款从持有投资转持有待售净额为159,733千美元，2020年同期为0[16] 公司可供出售证券未实现净收益情况 - 九个月截至2021年9月30日，公司可供出售证券未实现净收益为3,043千美元，2020年同期为 - 876千美元[16] 公司不同时间点余额情况 - 2020年3月31日公司余额情况：普通股22,921,935千美元，额外实收资本230千美元，库存股-514千美元等[24] - 2020年9月30日公司余额情况：普通股23,034,443千美元，额外实收资本231千美元，库存股-634千美元等[31] - 2020年12月31日公司余额情况：普通股22,978,339千美元，额外实收资本51,100千美元等[32] - 2021年3月31日公司余额情况：普通股22,988,847千美元，额外实收资本231千美元，库存股-1,159千美元等[37] - 截至2021年6月30日，公司总股本权益为497,492千美元，净收入为11,262千美元[38] 公司股息及分配情况 - 2020年6月30日宣布每股0.17美元股息及分配，共计5,814千美元[26] - 2021年3月31日宣布每股0.17美元股息及分配，共计5,883千美元[37] - 2021年宣布每股0.19美元股息及分配，涉及金额374千美元[37] 公司其他综合收益及净收入情况（特定时间） - 2020年6月30日其他综合收益为23,231千美元[26] - 2021年3月31日其他综合收益为1,306千美元[37] - 2021年3月31日净收入为11,170千美元[37] 公司持股情况 - 公司拥有Thetis Asset Management LLC 19.8%的股份和Great Ajax FS LLC 8.0%的股份[40] - 2019年11月22日，Gaea通过发行4,419,641股普通股筹集6630万美元，公司持股比例从约100%降至约23.2%，截至2021年9月30日持股约22.8%[44] - 公司合并三家有第三方非控股权益的子公司，AS Ajax E II公司持股53.1%，Ajax Mortgage Loan Trust 2017 - D公司持股50.0%，Great Ajax II REIT Inc.截至2021年9月30日和2020年12月31日持股99.9%[47] - 2021年第一季度，公司收购Ajax Mortgage Loan Trusts 2018 - C剩余所有权，截至2021年9月30日无第三方非控股权益，2020年12月31日公司持股63.0%[48] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司在AS Ajax E LLC的所有权约为16.5%[162] - 2014年7月，公司获得经理公司19.8%股权[163] - 截至2021年9月30日，公司持有AS Ajax E II LLC 53.1%的股权，持有2017 - D剩余贷款50.0%的所有权，持有Great Ajax II REIT 99.9%的股权，持有2018 - C 100.0%的股权[171][172] 公司业务目标及开展方式 - 公司主要目标是收购再执行贷款和小额商业贷款，小额商业贷款本金余额一般最高为500万美元[40] - 公司通过运营合伙企业开展业务，截至2021年9月30日，运营合伙企业持有Great Ajax II REIT Inc. 99.9%的股份[41][42] 公司子公司相关情况 - 公司于2018年成立Gaea Real Estate Corp.及其子公司，用于持有多户、混合用途和商业房地产投资[43] 公司证券发行情况 - 2020年第二季度末，公司发行两系列优先股，净收益1.25亿美元，包括2307400股股息率7.25%的A系列和2892600股股息率5.00%的B系列，每股购买价25美元[63] - 2020年第二季度末，公司发行两系列五年期认股权证，可购买650万股本公司普通股，行权价10美元/股，认股权证初始负债950万美元，预期未来看跌价值5070万美元[64] - 2017年4月25日，公司公开发售本金8750万美元可转换优先票据，后续分别于2017年8月18日和2018年11月19日增发2050万美元和1590万美元，年利率7.25%，2024年4月30日到期[68] 可转换优先票据相关情况 - 可转换优先票据持有人在特定时期和条件下，可按每25美元本金兑换1.7279股普通股的比率转换，转换价格约14.47美元/股[68] - 2021年第一和第二季度，公司分别回购本金250万美元和500万美元的可转换票据，总价分别为240万美元和510万美元[70] - 2020年第一和第三季度，公司分别回购本金800万美元和250万美元的可转换票据，总价分别为820万美元和230万美元[70] - 可转换优先票据在纽约证券交易所交易，自2022年4月30日起，满足转换价格触发条件时可按面值加应计利息赎回[93][94] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司可转换优先票据的账面价值分别为1.038亿美元和1.101亿美元，年利率7.25%，2024年4月30日到期[196] - 截至2021年9月30日，可转换优先票据的未偿还本金总额为1.059亿美元，折扣和递延费用为210万美元；2020年12月31日，未偿还本金总额为1.134亿美元，折扣和递延费用为330万美元[197][199] - 2021年第三季度和前九个月，公司可转换票据的利息支出分别为220万美元和680万美元；2020年同期分别为240万美元和730万美元[199] - 2021年和2020年截至9月30日季度，可转换优先票据的实际利率分别为8.96%和8.92%[199] - 持有人可在2023年4月30日前特定情况下选择转换债券，2023年4月30日至到期日前一工作日无论情况均可转换[202] - 公司在2022年4月30日前不可赎回债券，2022年4月30日及之后若普通股最后报告售价至少为当时有效转换价格的130%且在30个连续交易日期间至少20个交易日（无论是否连续）满足该条件，公司可按100%本金加应计未付利息赎回[203] 公司会计政策相关情况 - 2020年1月1日，公司采用ASU 2016 - 13对PCD资产进行前瞻性过渡处理，1020万美元贷款折扣重新分类至预期信贷损失准备金[52] - 公司对非PCD贷款根据历史经验和贷款风险特征估计预期信用损失准备，减值贷款按预期未来现金流现值等计量[56] - 公司对按公允价值计量的证券投资采用实际利率法确认收入，证券按公允价值计量，公允价值变动计入综合收益表[58] - 公司对有益权益投资自2020年1月1日起采用CECL方法，按比例确认损益[59] - 公司出租物业折旧采用直线法，估计使用寿命最长27.5年，在特定情况下进行减值分析[61] 公司协议相关情况 - 公司与管理人签订的管理协议于2034年3月5日到期，可选择最多100%以现金支付基础和激励管理费[71][72] - 公司与服务商签订的服务协议于2029年7月8日到期，服务商收取的年度服务费率为未偿还本金余额的0.65% - 1.25% [73] 公司股权计划相关情况 - 2014年董事股权计划下可发行的普通股或其他基于股票的奖励总数为60,000股，独立董事加入董事会时获2,000股受限股票奖励，每年还获100,000美元费用，40%以普通股支付，60%以现金支付[76] - 2016年股权激励计划授权不时发行最多占公司完全摊薄后已发行股份5%的股份[77] - 2021年授予的股份分四年归属，每年归属四分之一；2021年前授予的股份分三年归属，每年归属三分之一[77] 公司现金存放情况 - 公司通常将现金及现金等价物存于最低资产为10亿美元的保险银行机构[81] 看跌期权负债相关情况 - 看跌期权负债初始基础为950万美元，未来看跌义务为5,070万美元，期限39个月[92] - 截至2021年9月30日，公司认沽期权负债的现值为2080万美元，预计未来认沽价值为5070万美元[175] 每股收益计算方法相关情况 - 基本每股收益按两类别方法计算，稀释每股收益计算时需考虑可转换优先票据等潜在稀释证券[83][84][85] 公允价值计量相关情况 - 公允价值计量分三个层次，公司不同金融工具采用不同方法估计公允价值[87][88][89][90][91][92][93][94] 公司财务报表项目重新分类情况 - 2020年12月31日，公司合并资产负债表中持有待售物业净值780万美元和租赁物业净值70万美元合并为房地产自有物业净值[98] - 2020年12月31日，公司将1420万美元的看跌期权负债从应计费用和其他负债重新分类为单独项目[98] - 2020年第三季度和前九个月，公司分别将40万美元和130万美元的贷款和证券信贷损失费用从预期信贷损失净现值的净减少重新分类为利息收入[98] - 2020年前九个月，公司将70万美元的贷款结算损失从抵押贷款销售损失重新分类为其他收入[98] - 2020年第三季度和前九个月，公司将20万美元的贷款交易费用从贷款交易费用重新分类为其他费用[98] 公司贷款持有及收入情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司持有的用于投资的RPLs、NPLs和SBC贷款分别约为9.764亿美元和11亿美元，持有的用于出售的RPLs分别约为310万美元和零[105] - 2021年前九个月，公司分别确认了90万美元和910万美元的收入，因预期信贷损失净减少[107] - 2021年前九个月，公司分别将1660万美元和5810万美元的净利息收入计入RPL、NPL和SBC