公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年12月31日，公司总资产为17.5047亿美元，较2020年3月31日的12.4109亿美元增长41.05%[13] - 2020年第四季度，公司营收为2.3632亿美元，较2019年同期的1.7915亿美元增长31.91%[16] - 2020年第四季度，公司净亏损为793.3万美元，较2019年同期的684.5万美元亏损扩大15.9%[16] - 2020年前九个月，公司营收为6.5961亿美元，较2019年同期的4.5697亿美元增长44.34%[16] - 2020年前九个月，公司净亏损为1506.2万美元，较2019年同期的1120.9万美元亏损扩大34.37%[16] - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为6790.9万美元，较2020年3月31日的2469.9万美元增长175%[13] - 截至2020年12月31日，公司股东权益为1.22918亿美元，较2020年3月31日的7221.9万美元增长69.92%[13] - 2020年第四季度，公司基本每股净亏损为0.31美元，2019年同期为0.32美元[16] - 2020年前九个月，公司基本每股净亏损为0.65美元，2019年同期为0.54美元[16] - 2020年第四季度，公司综合亏损为807.5万美元，2019年同期为623.6万美元[19] - 2020年第三季度净亏损为7,933美元[22] - 2019年第四季度净亏损为6,845美元[23] - 2020年前九个月净亏损15062美元，2019年为11209美元[26] - 2020年前九个月经营活动使用的净现金为4871美元，2019年为17779美元[26] - 2020年前九个月投资活动使用的净现金为2573美元，2019年为34888美元[26] - 2020年前九个月融资活动提供的净现金为50649美元，2019年为5674美元[26] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损9.937亿美元，现金、现金等价物和有价证券为7810万美元[30] - 2020年12月31日止三个月和九个月的未经审计备考运营结果显示，收入分别为2363.2万美元和7829.8万美元，运营亏损分别为876.9万美元和1501.6万美元[49] - 2020年12月31日止三个月和九个月，分别有78%和79%的收入在控制权转移时确认，2019年同期分别为57%和69%[51] - 2020年12月31日止三个月和九个月，公司分别记录110万美元和180万美元赠款收入，2019年同期分别为390万美元和530万美元[54] - 2020年第四季度和前九个月，公司基于股份支付的总费用分别为83.9万美元和259.7万美元；2019年同期分别为59万美元和123.6万美元 [68] - 2020年第四季度净亏损7933美元，2019年同期为6845美元；2020年前九个月净亏损15062美元，2019年同期为11209美元[75] - 2019年第四季度和前九个月稀释每股净亏损分别为0.35美元和0.75美元，2020年同期分别为0.31美元和0.65美元[75] - 2019年第四季度和前九个月平均股价分别为8.19美元和9.29美元，11月13日部分行使Hudson认股权证786000股，分别产生37962股和130345股摊薄股份[75] - 2020年12月31日现金等价物为56101千美元，可交易证券为10239千美元，或有对价为6730千美元[93] - 2020年12月31日应收账款净额为12083千美元，较3月31日的16987千美元有所下降[97] - 2020年12月31日净库存为14176千美元，较3月31日的18975千美元有所减少[99] - 2020年12月31日财产、厂房和设备净值为9547千美元，较3月31日的8565千美元有所增加[102] - 2020年12月31日应付账款和应计费用总计为17015千美元，较3月31日的22091千美元有所减少[104] - 2020年三个和九个月期间公司分别记录所得税收益150万美元和120万美元，2019年三个和九个月分别记录所得税费用10万美元和少于10万美元[107] - 2020年12月31日或有对价公允价值为670万美元，较10月1日的400万美元增加，公司记录净损失270万美元[111] - 2020年12月31日财政年度收入风险溢价为6.90%，较10月1日的7.10%有所下降，收入波动率为30% [111] - 截至2020年12月31日和2020年3月31日，公司经营租赁使用权资产分别为3,806千美元和3,359千美元，经营租赁负债分别为3,910千美元和3,439千美元[120] - 2020年12月31日止三个月和九个月，公司经营租赁成本分别为595千美元和1,694千美元；2019年12月31日止三个月为370千美元[121][122] - 公司估计未来最低租赁付款总额为4,806千美元，扣除利息896千美元后，租赁负债现值为3,910千美元[123] - 截至2020年12月31日和2020年3月31日，公司长期资产中受限现金为5.6百万美元，流动资产中受限现金为0.6百万美元[126] - 2020年第四季度和前三季度总营收分别为2360万美元和6600万美元，较2019年同期的1790万美元和4570万美元增长32%和44%[157] - 2020年第四季度和前三季度营收成本分别为1970万美元和5140万美元，较2019年同期的1630万美元和3880万美元增长20%和33%，毛利率分别为17%和22%[160] - 2020年第四季度研发费用为300万美元，较2019年同期的200万美元增长48%；前三季度研发费用为820万美元，较2019年同期的690万美元增长19%[163] - 2020年第四季度销售、一般和行政费用为710万美元，较2019年同期的610万美元增长17%；前三季度为1860万美元，较2019年同期的1670万美元增长11%[164] - 2020年第四季度和前三季度利息收入净额分别为10万美元和40万美元，较2019年同期的30万美元和110万美元减少[172] - 2020年第四季度和前三季度所得税收益分别为150万美元和120万美元，2019年同期所得税费用分别为10万美元和不足10万美元[174] - 2020年第四季度和前三季度净亏损分别为790万美元和1510万美元，较2019年同期的680万美元和1120万美元增加[175] - 2020年12月31日止三个月和九个月，非GAAP净亏损分别为340万美元和850万美元，即每股亏损0.13美元和0.37美元，而2019年同期分别为670万美元和1440万美元，即每股亏损0.32美元和0.69美元[178][180] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损9.937亿美元[182] - 截至2020年12月31日，公司现金、现金等价物、有价证券和受限现金为8440万美元，较2020年3月31日的6610万美元增加1830万美元，其中约280万美元在外国银行账户[184] - 2020年12月31日止九个月，经营活动净现金使用量为490万美元，2019年同期为1780万美元[185] - 2020年12月31日止九个月，投资活动净现金使用量为260万美元，2019年同期为3490万美元[186] - 2020年12月31日止九个月，融资活动提供的净现金为5060万美元，2019年同期为570万美元[186] - 截至2020年12月31日，公司长期资产中受限现金为560万美元，流动资产中受限现金为60万美元[187] 公司股权相关数据变化 - 2020年3月31日普通股数量为22,902股，股东权益总额为72,219美元[22] - 2020年6月30日普通股数量为23,408股，股东权益总额为69,419美元[22] - 2020年9月30日普通股数量为23,458股，股东权益总额为66,420美元[22] - 2020年12月31日普通股数量为27,975股，股东权益总额为122,918美元[22] - 2019年3月31日普通股数量为21,652股，股东权益总额为81,193美元[23] - 2019年6月30日普通股数量为21,857股，股东权益总额为78,413美元[23] - 2019年9月30日普通股数量为21,894股，股东权益总额为76,686美元[23] - 2019年12月31日普通股数量为22,855股，股东权益总额为77,188美元[23] - 2020年前九个月，公司发放27341股立即归属普通股和697167股受限股；2019年同期发放13174股立即归属普通股和366000股受限股 [68] - 截至2020年12月31日，未归属受限股的未确认补偿成本为520万美元，将在约1.9年加权平均费用期内确认 [69] - 2020年前九个月公司未授予股票期权，2019年同期授予5939份，将在2年内归属 [70] - 2019年授予股票期权使用的布莱克 - 斯科尔斯估值模型加权平均假设：预期波动率66.5%，无风险利率1.8%，预期寿命5.91年 [71] - 2020年第四季度和前九个月，110万股未纳入摊薄每股亏损计算，其中100万股与或有事项未达成的衍生负债相关，10万股为反摊薄的未行使股票期权 [73] - 2019年第四季度和前九个月，10万股未行使股票期权因反摊薄未纳入摊薄每股亏损计算 [73] - 公司曾向Hudson Bay Capital发行Hudson认股权证，向Hercules Technology Growth Capital发行认股权证，截至2020年12月31日无未行使认股权证[91] - 2019年4月17日，Hercules行使认股权证获得22,821股公司普通股，公司录得认股权证公允价值变动净收益0.1百万美元[113] - 2019年11月13日，Hudson部分行使认股权证获得786,000股受限普通股，剩余32,181份认股权证到期，公司在2019年三、九两个月分别录得认股权证公允价值变动净收益0.5百万美元和4.6百万美元[114] - 截至2020年12月31日，公司无剩余未行使认股权证[112] - 2020年10 - 12月，计划或项目下可能购买的股票总近似美元价值为1.391亿美元，总数量为1848.7万股[204] - 2020年10月1日 - 10月31日，计划或项目下可能购买的股票近似美元价值为1.391亿美元，数量为1116.6万股[204] - 2020年11月1日 - 11月30日，计划或项目下可能购买的股票近似美元价值为1.391亿美元，数量为732.1万股[204] - 2020年12月1日 - 12月31日，计划或项目下可能购买的股票近似美元价值为0美元，数量为0万股[204] 公司业务合同及违约情况 - 2020年5月29日，公司通知Inox因未开具600万欧元信用证构成供应合同违约，Inox于10月1日交付信用证解决违约[31] 公司收购相关情况 - 2020年10月1日，公司以2600万美元现金和873657股受限普通股收购Northeast Power Systems, Inc.及其关联公司，卖方未来或获额外100万股[32][33] - 公司以2600万美元现金和873,657股受限普通股收购NEPSI全部已发行股份及房地产实体权益，或额外发行最多100万股普通股[40] - 收购总价约4240万美元，包括已发行股票公允价值、现金支付和或有对价，收购成本30万美元计入SG&A成本[41][42] - 收购资产和负债按估计公允价值分配，商誉3290万美元，递延所得税负债170万美元[44][47] - 2020年10月1日收购NEPSI后，其运营纳入公司合并结果，贡献660万美元收入和10万美元净收入[50] - 2020年10月1日，公司以2600万美元现金（包括2020年9月30日止三个月结算的2500万美元定期存款）和873,657股受限普通股收购NEPSI，未来若达成特定营收目标，出售股东最多可再获100万股受限普通股[183] - 2020财年第三季度，公司在NEPSI收购的初始购买会计和持续公允价值会计方面存在重大缺陷，第三方估值专家的建模假设和计算错误导致或有对价公允价值和初步估计购买价格高估130万美元[200] 公司股票发行情况 - 2020年1