公司基本信息 - 公司于2004年3月17日在特拉华州注册成立，旗下有多家子公司[8] - 截至2021年12月31日，公司有354名全职员工[51] - 截至2021年12月31日，公司有354名全职员工[51] 投资工具管理 - 公司管理三种投资工具，分别为机构账户、开放式基金和封闭式基金[10] - 公司管理三种投资工具，分别为机构账户、开放式基金和封闭式基金[10] 投资协议终止条款 - 机构账户投资管理协议一般可随时终止，子顾问资产投资咨询协议一般提前30天通知可随时终止[11][13] - 美国注册开放式基金投资咨询和管理协议经董事会多数投票并提前60天通知可终止，非美国开放式基金相关协议提前90天通知可随时终止，开放式基金模型投资组合咨询协议提前30 - 90天通知可随时终止[17][18][19] - 封闭式基金投资咨询和管理协议经董事会多数投票并提前60天通知可终止[22] - 公司机构账户的投资管理协议通常可随时终止，子顾问资产的投资咨询协议一般提前30天通知可随意终止[11][13] - 公司与美国注册开放式基金的投资咨询和管理协议通常经基金董事会多数投票并提前60天通知可终止，初始两年期限后需经非“利益相关人”董事多数年度批准[17] - 公司与非美国开放式基金的投资咨询和管理协议通常提前90天通知可随意终止，为第三方提供的开放式基金模型投资咨询协议提前30 - 90天通知可随意终止[18][19] - 公司与封闭式基金的投资咨询和管理协议通常经基金董事会多数投票并提前60天通知可终止，初始两年期限后需经非“利益相关人”董事多数年度批准[22] 核心投资策略 - 公司核心投资策略包括美国房地产证券、优先股证券、全球/国际房地产证券等多种策略[25] - 公司核心投资策略涵盖美国房地产证券、优先证券、全球/国际房地产证券等多种类型[25][26][27] 分销网络 - 公司分销网络包括财富和机构两大渠道[33] - 公司分销网络包括财富和机构两大渠道，财富渠道含注册投资顾问等，机构渠道含主权财富基金等[33] 竞争情况 - 公司在财富管理和机构渠道均面临竞争，竞争来源包括全球和美国投资经理等多种金融机构[34][36] - 公司面临的竞争因素包括业绩、价格和品牌[37] - 公司在财富管理和机构渠道均面临竞争，主要竞争来源为业绩、价格和品牌[36][37] 公司监管与资质 - 公司受美国联邦和州法律以及其他经营地适用法律监管，旗下子公司CSCM在多个机构注册并拥有相关资质[39][40] - 公司的英国子公司CSUK受《2000年金融服务和市场法》及相关法规、MiFID II、MiFIR和《资本要求指令》等监管[41] - 公司的香港子公司CSAL受《证券及期货条例》监管，开展相关受规管活动的员工需获香港证监会牌照[42] - 公司的日本子公司CSJL是注册金融工具运营商，受《金融工具和交易法》监管[46] - 公司的爱尔兰子公司CSIL是UCITS管理公司，受MiFID II和UCITS监管制度约束[47] - 公司受美国联邦和州法律以及其他业务所在司法管辖区法律监管，违规将面临多种处罚[39] - 公司纽约子公司CSCM在美国证券交易委员会等多机构注册或获豁免权[40] - 公司英国子公司CSUK在SEC和英国金融行为监管局等注册，受多项法规约束[41] - 公司香港子公司CSAL在SEC和香港证券及期货事务监察委员会等注册，受《证券及期货条例》监管[42] 公司多元化与包容性战略 - 公司多元化与包容性战略包括教育、领导力、招聘和参与四个支柱[52] 公司荣誉 - 公司连续两年被《养老金与投资》评为“货币管理最佳工作场所”[53]