各业务线管理资产规模及占比情况 - 截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月，开放式基金管理资产期初分别为369.03亿美元和509.11亿美元，期末分别为364.27亿美元和481.05亿美元，占比分别为45.6%和47.1%[148] - 截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月，机构账户管理资产期初分别为323.73亿美元和427.27亿美元，期末分别为326.04亿美元和409.56亿美元，占比分别为40.8%和40.1%[148] - 截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月，封闭式基金管理资产期初分别为111.49亿美元和129.91亿美元，期末分别为108.74亿美元和130.61亿美元，占比分别为13.6%和12.8%[148] - 截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月，总管理资产期初分别为804.25亿美元和1066.29亿美元，期末分别为799.05亿美元和1021.22亿美元[148] - 2023年3月31日止三个月和2022年，顾问业务期初管理资产分别为18,631亿美元和24,599亿美元，期末分别为18,490亿美元和23,726亿美元[166] - 2023年3月31日止三个月和2022年，日本子顾问业务期初管理资产分别为8,376亿美元和11,329亿美元，期末分别为8,713亿美元和10,692亿美元[166] - 2023年3月31日止三个月和2022年，除日本外子顾问业务期初管理资产分别为5,366亿美元和6,799亿美元，期末分别为5,401亿美元和6,538亿美元[166] - 2023年3月31日止三个月和2022年，总机构账户期初管理资产分别为32,373亿美元和42,727亿美元，期末分别为32,604亿美元和40,956亿美元[166] - 2023年3月31日止三个月，顾问业务、日本子顾问业务、除日本外子顾问业务和总机构账户的机构管理资产占比分别为56.7%、26.7%、16.6%[166] - 截至2023年3月31日，开放式基金管理资产降至364亿美元，较2022年3月31日的481亿美元下降24.3%，占管理总资产的45.6%，减少原因包括23亿美元净流出、74亿美元市场贬值和20亿美元分配[173] - 截至2023年3月31日的三个月，开放式基金平均管理资产降至384亿美元，较2022年同期的481亿美元下降20.0%[173] - 截至2023年3月31日，咨询账户平均管理资产降至191亿美元，较2022年同期的239亿美元下降19.9%[175] - 截至2023年3月31日，除日本外的子咨询账户管理资产降至54亿美元，较2022年3月31日的65亿美元下降17.4%，占机构管理资产的16.6%，减少原因是12亿美元市场贬值，部分被1.03亿美元净流入抵消[176] 特定投资项目计量情况 - 截至2023年3月31日，Level 3投资委员会对有限合伙权益按公允价值计量，金额为1.3633亿美元，其中一项采用现金流折现法，折现率8.75%，终端资本化率7.25%[150] 企业衍生品相关数据 - 截至2023年3月31日，公司企业衍生品名义金额多头为227.5万美元，空头为5690.2万美元，公允价值资产为63.7万美元，负债为133.7万美元；截至2022年12月31日，名义金额多头为234万美元，空头为4344.7万美元，公允价值资产为27.6万美元，负债为145.9万美元[152] - 截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月，企业衍生品总回报互换净损益分别为 - 65.2万美元和 - 8.1万美元，外汇远期合约净损益分别为43.1万美元和81万美元，企业衍生品总计净损益分别为 - 22.1万美元和72.9万美元[153] - 截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月，合并投资工具持有的总回报互换净损益分别为0和431.2万美元，总计净损益分别为 - 22.1万美元和504.1万美元[153] 每股收益计算方式 - 基本每股收益通过归属于普通股股东的净利润除以加权平均流通股数计算，摊薄每股收益通过归属于普通股股东的净利润除以总加权平均流通股数和普通股等价物计算[154] 公司分销网络情况 - 公司分销网络包括财富和机构两大渠道，财富渠道涵盖注册投资顾问等，机构渠道包括主权财富基金等[146] 税率及关联基金收入情况 - 2023年3月31日止三个月和2022年的美国法定税率均为21.0%，有效所得税税率分别为22.5%和18.1%[157] - 2023年3月31日止三个月和2022年，公司从关联基金获得的投资咨询和管理费收入分别为85,499千美元和104,237千美元，分销和服务费收入分别为7,562千美元和9,869千美元，总计分别为93,061千美元和114,106千美元[157] - 2023年和2022年投资咨询和管理费分别扣除基金报销460万美元和440万美元[157] 股息发放情况 - 2023年5月4日，公司宣布普通股季度股息为每股0.57美元，将于5月25日支付给5月15日收盘时登记在册的股东[162] 信贷协议遵守情况 - 截至2023年3月31日，公司遵守信贷协议中的各项契约[159] 业务费率情况 - 2023年3月31日止三个月与2022年同期相比，投资咨询和管理费用减少，主要因三类投资工具的平均管理资产降低[180] - 2023年3月31日止三个月，开放式基金投资咨询和管理总收入与平均管理资产相比，年化有效费率为66.0个基点，2022年同期为67.2个基点[180] - 2023年3月31日止三个月，机构账户投资咨询总收入与平均管理资产相比，年化有效费率为37.2个基点，2022年同期为36.6个基点[180] - 2023年3月31日止三个月，封闭式基金投资咨询和管理总收入与平均管理资产相比，年化有效费率为88.9个基点，2022年同期为88.3个基点[180] 分销和服务费用情况 - 2023年3月31日止三个月与2022年同期相比，分销和服务费用减少，主要因美国开放式基金平均管理资产降低以及2022年同期包含1420万美元与基金首次公开募股相关成本[181] 非经营性收入情况 - 2023年3月31日止三个月，公司非经营性收入为163.2万美元，归属于公司的非经营性收入为6.48万美元；2022年同期非经营性收入为511万美元，归属于公司的非经营性收入为2.87万美元[182][183]