目标公司投资规模与EBITDA标准 - 目标LMM公司年EBITDA在300万至2000万美元之间，LMM投资规模在500万至3500万美元之间；目标UMM公司EBITDA通常超2000万美元，UMM投资规模在500万至2000万美元之间[333] 非利息运营费用占比 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月里，公司过去十二个月非利息运营费用占过去十二个月平均总资产的比例分别为2.07%和2.32%[338] 投资组合公允价值占比 - 截至2022年6月30日和3月31日，投资组合公允价值分别约占总资产的95.5%和96.2%[341] 非应计状态投资情况 - 截至2022年6月30日，有四项投资处于非应计状态，占投资组合公允价值约1.6%、成本约2.7%；截至3月31日，有三项投资处于非应计状态，占投资组合公允价值约1.5%、成本约2.6%[346] - 截至2022年6月30日和2022年3月31日，非应计状态的债务投资分别为4笔和3笔[352] - 截至2022年6月30日和2022年3月31日，非应计状态的债务投资分别占总投资组合公允价值的1.6%和1.5%，占成本的2.7%和2.6%[360][361] 投资组合规模与成本 - 截至2022年6月30日，投资组合总价值为10.066亿美元，3月31日为9.366亿美元；6月30日投资于76家投资组合公司，总成本10.195亿美元，3月31日投资于73家，总成本9.383亿美元[349] 债务投资组合利率情况 - 截至2022年6月30日和3月31日，债务投资组合（公允价值）中约8.455亿美元（97.7%）和7.727亿美元（97.3%）按浮动利率计息，加权平均合同最低利率分别为1.09%和1.08%；约1990万美元（2.3%）和2110万美元（2.7%）按固定利率计息[350] 投资组合债务与股权占比 - 截至2022年6月30日和3月31日，投资组合公允价值中债务占比分别为90.6%和90.3%，股权占比分别为9.4%和9.7%[351] 有第一留置权担保的投资占比 - 截至2022年6月30日和3月31日，按公允价值计算有第一留置权担保的投资占比分别为85.4%和84.2%[351] 投资组合加权平均年有效收益率 - 截至2022年6月30日和3月31日，加权平均年有效收益率均为9.3%[351] 公司拥有股权的投资占比 - 截至2022年6月30日和3月31日，公司在约58.7%和56.9%的投资中拥有股权[351] 排除计算加权平均EBITDA指标的投资组合公司数量 - 2022年第二季度和2022财年，因债务与调整后EBITDA比率无意义而排除计算加权平均EBITDA指标的投资组合公司分别为6家和3家[352] 评级1的债务投资公允价值及占比 - 截至2022年6月30日和2022年3月31日，评级1的债务投资公允价值分别为87,092千美元（占比10.1%）和124,192千美元（占比15.6%）[359] 2022年第二季度投资情况 - 2022年第二季度，新债务投资1.05亿美元，后续债务投资1590万美元，股权投资330万美元[362] - 2022年第二季度，收到合同本金还款约380万美元，全额提前还款约4790万美元[362] 投资加权平均收益率 - 2022年第二季度末和2021年第二季度末，债务投资加权平均收益率分别未提及和10.04%，总投资加权平均收益率分别未提及和10.12%[363] 投资收入相关情况 - 2022年第二季度和2021年第二季度，总投资收入分别为22,543千美元和18,579千美元，增长21.3%[366] - 2022年第二季度和2021年第二季度，净投资收入分别为12,438千美元和9,043千美元，增长37.5%[366] - 2022年第二季度投资收入为2250万美元，较2021年同期增加400万美元，增幅21.3%[367] 总利息支出情况 - 2022年第二季度总利息支出为550万美元，较2021年同期增加50万美元，加权平均利率从4.16%降至3.51%[369] 员工薪酬与行政费用情况 - 2022年第二季度员工薪酬支出较2021年同期减少10万美元，降幅5.8%；一般及行政费用为210万美元，较2021年同期增加40万美元，增幅23.2%[372] 税前收入与净投资收入情况 - 2022年第二季度税前收入增加320万美元，增幅33.8%；净投资收入增加340万美元，增幅37.5%，达到1240万美元[373] 投资损失与收益情况 - 2022年第二季度净实现和未实现投资损失总计990万美元，2021年同期为净实现和未实现投资收益610万美元[374][375] 现金及现金等价物净增减情况 - 2022年第二季度现金及现金等价物净增加730万美元，2021年同期净减少1510万美元[378][379] 公司资产覆盖率 - 截至2022年6月30日，公司资产覆盖率为206%[380] 信贷安排情况 - 信贷安排经多次调整，2022年5月总承诺从33500万美元增至38000万美元，截至2022年6月30日，借款余额为21500万美元[383][384][388] - 2022年第二季度信贷安排相关利息支出为190万美元，2021年同期为140万美元，2022年第二季度加权平均利率为3.16%[388] - 截至2022年6月30日，信贷安排未偿还借款为2.15亿美元，平均利率为3.16%[413] 票据发行与赎回情况 - 2021年9月24日，公司赎回1.25亿美元2024年10月到期票据，确认债务清偿损失1700万美元[392] - 2020年12月公司发行7500万美元2026年1月到期、利率4.50%的票据，2021年2月追加发行6500万美元，发行价为追加本金的102.11%，到期收益率约4.0%[394] - 2021年8月公司发行1亿美元2026年10月到期、利率3.375%的票据，发行价为99.418%，到期收益率3.5%；11月追加发行5000万美元，发行价为99.993%，到期收益率约3.375%[399] 票据账面价值、本金、收益率等情况 - 截至2022年6月30日，2026年1月票据账面价值1.388亿美元，本金总额1.4亿美元，加权平均实际收益率4.46%，公允价值1.277亿美元，2022年第二季度利息费用170万美元[395] - 截至2022年6月30日，2026年10月票据账面价值1.467亿美元，本金总额1.5亿美元，加权平均实际收益率3.5%，公允价值1.372亿美元，2022年第二季度利息费用140万美元[400] SBIC I相关情况 - 2021年4月SBIC I获SBA许可发行SBA债券，当前法规允许其在至少8750万美元监管资本下最多借入1.75亿美元[403] - 2021年5月和2022年1月SBIC I分别获4000万美元SBA债券杠杆承诺，截至2022年6月30日，监管资本6500万美元，已使用所有获批承诺[404] SBA债券情况 - 截至2022年6月30日，SBA债券账面价值7750万美元，本金总额8000万美元，公允价值7710万美元，2022年第二季度利息费用及相关费用40万美元，加权平均利率2.50%[405][406] 股票回购计划情况 - 2021年7月董事会批准最高2000万美元的股票回购计划，2022年第二季度未回购任何股票[408] 股权发售计划情况 - 2019年3月公司设立“随行就市”股权发售计划，2021年5月将最高发售金额提至2.5亿美元，佣金降至1.5%[409] - 2022年第二季度公司通过股权发售计划出售2262852股普通股，加权平均股价20.66美元，筹集4680万美元，净收益4610万美元；累计出售10440512股，加权平均股价22.05美元，筹集2.302亿美元，净收益2.263亿美元[410][411] 公司合同义务情况 - 截至2022年6月30日，公司合同义务总计585,718千美元，其中1年内到期18,517千美元，1 - 3年到期37,348千美元，3 - 5年到期527,386千美元，超过5年到期2,467千美元[413] 公司当前未注资承诺情况 - 截至2022年6月30日和3月31日，公司当前未注资承诺分别约为1.253亿美元和1.343亿美元[416] 公司已发行信用证情况 - 截至2022年6月30日，公司已发行并未偿还的信用证为400万美元，其中30万美元于2022年8月到期，40万美元于2023年2月到期，20万美元于2023年4月到期，310万美元于2023年5月到期[416] 公司现金及可用借款情况 - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为1880万美元，信贷安排下可用借款为1.613亿美元[417] 公司股息情况 - 2022年7月27日，董事会宣布2022年9月30日季度股息为每股0.50美元，记录日期为2022年9月15日，支付日期为2022年9月30日[418] 美联储加息情况 - 2022年3月，美联储加息0.25%，此后又加息1.75%，并表示将在2022年剩余会议上继续加息[421] 利率变动对净投资收入的影响 - 假设利率提高100个基点，公司净投资收入每年最多可增加680万美元，即每股0.25美元；假设利率降低100个基点，公司净投资收入每年最多可减少640万美元，即每股0.23美元[423] 公司信贷安排利率及费用情况 - 公司信贷安排年利率为适用的调整后期限担保隔夜融资利率加2.15%，未使用承诺费按年率0.50% - 1.00%支付[423] 公司披露控制与程序情况 - 截至2022年6月30日，公司披露控制与程序有效[428] 公司财务报告内部控制情况 - 2022年第二季度，公司财务报告内部控制无重大变化[429]