健康、安全和环境合规资本支出 - 2020年公司为健康、安全和环境合规及改善项目产生资本支出1.95亿美元，预计2021年约为2.6亿美元，2022年为2.5亿美元[89] 员工情况 - 截至2020年12月31日，公司在全球约有19200名全职和兼职员工，其中约8600人在美国和加拿大，约8100人在欧洲[94] - 截至2020年12月31日，公司在美国约900名员工由工会代表[95] - 2020年公司通过面对面课程和在线学习管理系统为员工提供了超过30.8万小时的培训[97] - 2020年公司实施家庭友好政策，扩大带薪育儿假范围，为某些收养费用提供财务报销，并确保全球所有员工至少有10天带薪休假或个人假期[102] 公司管理层 - 公司首席执行官为54岁的Bhavesh V. ("Bob") Patel，自2015年1月上任[105] - 公司首席财务官为56岁的Michael C. McMurray，自2019年11月上任[105] - 公司首席法务官为52岁的Jeffrey Kaplan，自2015年3月上任[105] 公司设施 - 公司在美洲、欧洲和亚太地区拥有多个制造设施，部分设施位于租赁土地上[108][109] 公司报告获取途径 - 公司的年度报告（Form 10 - K）、季度报告（Form 10 - Q）、当前报告（Form 8 - K）及相关修正案可在公司网站或美国证券交易委员会网站免费获取[112] 市场波动对财务影响 - 2020年和2019年12月31日，基础商品价格瞬间平行上下变动10%，其他综合损失分别增加约1100万美元和不到100万美元[342] - 2020年和2019年12月31日，外汇汇率波动10%，交叉货币基差互换对其他综合损失的影响分别为7700万美元和7000万美元[345] - 2020年和2019年12月31日，无央行或其他货币限制的基础货币兑美元波动10%，对收益的额外影响分别约为400万美元和200万美元[347] - 2020年12月31日，不可撤销交叉货币互换名义金额20.05亿美元，公允价值为净负债2.59亿美元，兑美元波动10%，2020年和2019年其他综合损失分别增加约2.5亿美元和2.38亿美元[348] - 2020年、2019年和2018年，其他收入净额中净汇率外汇损失分别为700万美元、收益900万美元和2400万美元[349] - 2020年12月31日，外汇合约名义金额2.25亿美元，公允价值为净负债100万美元，兑美元波动10%，2020年和2019年对收益的额外影响分别约为500万美元和3100万美元[349] - 2020年12月31日，利率合约名义金额10亿美元，公允价值为净负债3.43亿美元，市场利率变动10%，2020年和2019年对其他综合损失的影响分别约为4400万美元和6600万美元[353] - 2020年12月31日，利率互换名义金额1.22亿美元，公允价值为净资产200万美元，市场利率变动10%，2020年和2019年对税前收入的影响分别约为不到100万美元和1500万美元[354][355] - 2020年12月31日，可变利率债务中定期贷款、担保浮动利率票据和商业票据计划账面价值分别为14.48亿美元、6.46亿美元和5亿美元，市场利率变动10%，2020年和2019年对收益的影响分别为300万美元和100万美元[356] 财务报告内部控制 - 公司管理层认为截至2020年12月31日财务报告内部控制有效，普华永道也认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[362][368] 所得税相关 - 截至2020年12月31日，公司记录所得税拨备收益4300万美元、所得税应收款8.9亿美元、所得税应付款6700万美元、净递延所得税负债22.93亿美元，未确认税收优惠3.39亿美元[376] 财产、厂房和设备及减值 - 2020年公司财产、厂房和设备净值为143.86亿美元，休斯顿炼油厂资产组减值费用为5.82亿美元[380] 贸易销售及相关财务指标 - 2020年贸易销售额为269.95亿美元，2019年为339.08亿美元，2018年为381.26亿美元[385] - 2020年营业成本和费用为261.94亿美元，2019年为306.11亿美元，2018年为337.73亿美元[385] - 2020年营业收入为15.59亿美元，2019年为41.16亿美元，2018年为52.31亿美元[385] - 2020年净收入为14.27亿美元，2019年为33.97亿美元，2018年为46.9亿美元[385][387] - 2020年综合收入为12.68亿美元，2019年为29.76亿美元，2018年为46.82亿美元[387] - 2020年基本每股收益持续经营业务为4.25美元，2019年为9.61美元，2018年为12.06美元[385] 资产负债情况 - 截至2020年12月31日，公司总资产为354.03亿美元，2019年为304.35亿美元[390] - 截至2020年12月31日，公司总负债、可赎回非控股权益和权益为354.03亿美元，2019年为304.35亿美元[393] 现金流量相关 - 2020 - 2018年净利润分别为14.27亿美元、33.97亿美元、46.90亿美元[396] - 2020 - 2018年经营活动提供的净现金分别为34.04亿美元、49.61亿美元、54.71亿美元[396] - 2020 - 2018年投资活动使用的净现金分别为49.06亿美元、16.35亿美元、35.59亿美元[396] - 2020 - 2018年融资活动提供（使用）的净现金分别为22.71亿美元、 - 28.35亿美元、 - 30.08亿美元[398] - 2020 - 2018年现金及现金等价物和受限现金期末余额分别为17.65亿美元、8.88亿美元、4.01亿美元[398] - 2020 - 2018年支付的利息净额分别为4.98亿美元、3.18亿美元、3.33亿美元[398] - 2020 - 2018年支付的净所得税分别为1.76亿美元、4.03亿美元、12.09亿美元[398] 股东权益 - 2020 - 2018年股东权益分别为79.71亿美元、80.44亿美元、102.57亿美元[401] 公司业务性质 - 公司是全球化学品和聚合物制造商、原油精炼商等[406] 财务报表编制原则 - 合并财务报表按美国公认会计原则编制[407] 环氧丙烷合资企业情况 - 科思创在美环氧丙烷合资企业的A类合伙单位所有权权益，带来2020年和2019年约680千吨的年度实物成本环氧丙烷产量[425] - 公司在美环氧丙烷合资企业和欧洲环氧丙烷合资企业各占50%权益[426] - 2020年第四季度，公司与萨索尔化学成立合资企业，获得50%所有权权益[428] - 2020年、2019年和2018年，公司从环氧丙烷合资企业的产品提取量分别为2569千吨、2431千吨和2623千吨[431] 可赎回非控股权益 - 可赎回非控股权益相关的累积永久特别股，持有人有权按每股清算偏好1000美元获得6%的累积股息[433] 报告单位减值评估 - 2020年和2019年，公司对报告单位进行定性减值评估，表明其公允价值大于含商誉的账面价值[437] 所得税计量原则 - 公司对不确定所得税立场，按技术优点认为更可能持续时，以大于50%可能实现的最大累积金额计量收益[442] 污染场地支出负债计提 - 公司对预计的污染场地调查和修复支出负债，在可能发生且金额可合理估计时计提[443] 资产退役义务 - 公司在某些场地有退役工厂的合同义务，资产退役义务按估计成本的现值记录[444] 收入核算原则 - 公司基本所有收入来自与客户的合同，满足相关条件时核算合同[447] 租赁准则应用 - 公司自2019年1月1日起采用FASB租赁准则，对租期超12个月的租赁需在资产负债表确认使用权资产和租赁负债[454] 衍生品交易管理 - 公司选择性开展衍生品交易管理市场风险，衍生品按公允价值记录在资产负债表[455] 现金流套期有效性评估 - 公司使用关键条款法和定量长途法至少每季度评估现金流套期有效性[460] 公允价值套期有效性评估 - 公司使用长途法通过回归分析至少每季度评估公允价值套期有效性，观察期为三年[465] 公允价值计量层次 - 公司将公允价值计量的资产和负债分为三个层次，按最低重要输入值或驱动因素分类[466] 交叉货币互换公允价值计算 - 公司交叉货币互换的公允价值按未来现金流现值计算，使用可观察输入值[469] 利率互换公允价值计算 - 公司远期起息和固定换浮动利率互换的公允价值按未来现金流现值计算，使用可观察输入值[470] 商品衍生品公允价值确定 - 公司商品衍生品的公允价值按公开交易所收盘价、第三方报价和定价提供商确定[470] 养老金资产估值 - 公司养老金资产中的普通股和优先股按市场收盘价估值[476] - 公司养老金资产中的固定收益证券按定价服务收盘价或可比证券收益率估值[477] 合同负债情况 - 2020年和2019年12月31日合同负债分别为1.94亿美元和1.24亿美元[507] 总营收情况 - 2020、2019和2018年总营收分别为277.53亿、347.27亿和390.04亿美元[509] 按产品划分营收情况 - 按产品划分，2020年烯烃及副产品营收24.32亿美元，较2019年的29.57亿美元下降约17.76%；聚乙烯营收58.42亿美元，较2019年的60.7亿美元下降约3.76%等[509] 按地区划分营收情况 - 按地区划分，2020年美国营收121.13亿美元，较2019年的163.49亿美元下降约25.91%；德国营收21.13亿美元，较2019年的27.08亿美元下降约21.97%等[510] 合资企业债务担保 - 截至2020年12月31日，公司为两家合资企业4000万美元的债务提供了担保[512] 与合资伙伴销售营收情况 - 2020、2019和2018年公司向合资伙伴销售产品的营收分别为7.58亿、8.19亿和8.78亿美元[514] - 2020、2019和2018年合资伙伴向公司销售产品的营收分别为26.82亿、28.3亿和29.99亿美元[514] 准则采用对报表影响 - 2020年1月1日起采用参考利率改革相关准则，对合并财务报表无重大影响[490] - 2020年1月1日起采用多项准则，包括编纂改进、所得税、无形资产等准则，对合并财务报表均无重大影响[492][494][496] - 2020年12月31日起采用补偿相关准则，对合并财务报表无重大影响[498]