公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2021年4月30日和1月31日，公司总资产分别为27.01311亿美元和32.61295亿美元[18] - 截至2021年4月30日和1月31日，公司总负债分别为13.35342亿美元和17.73262亿美元[18] - 截至2021年4月30日和1月31日，公司总股东权益分别为9.29648亿美元和12.82564亿美元[19] - 截至2021年4月30日，公司股东权益为929,648,000美元，截至2020年4月30日为1,192,906,000美元[28] - 截至2021年4月30日和1月31日，存货分别为559.3万美元和554.1万美元[142] - 截至2021年1月31日，累计其他综合收益（损失）为 - 13687.8万美元，截至2021年4月30日为 - 10417.1万美元[173] - 截至2021年4月30日和1月31日，公司未确认所得税利益分别为8530万美元和8480万美元，应计利息和罚款负债分别为310万美元和300万美元，预计未来十二个月未确认所得税利益可能减少约160万美元[180] 现金及等价物与短期投资关键指标变化 - 2021年4月30日现金及现金等价物为3.59418亿美元，1月31日为5.85273亿美元[18] - 2021年4月30日现金及现金等价物等期末余额为7.4927亿美元，2020年为6.08561亿美元[31][32] - 2021年4月30日和1月31日，现金及现金等价物分别为359,418千美元和585,273千美元[87] - 2021年Q1现金及现金等价物等净增加4913.7万美元，2020年Q1为19690.4万美元[31] - 2021年4月30日短期投资为66.8万美元，1月31日为4630万美元[18] - 2021年和2020年第一季度，短期投资到期和出售所得款项分别为4560万美元和900万美元[88] 应收账款与合同资产负债关键指标变化 - 2021年4月30日应收账款净额为1.47932亿美元，1月31日为2.06157亿美元，坏账准备分别为150万美元和160万美元[18] - 截至2021年4月30日，应收账款净额为1.47932亿美元，合同资产净额为3890.7万美元，长期合同资产净额为2057万美元，合同负债为2.44892亿美元，长期合同负债为1739.1万美元[71] - 2021年和2020年第一季度，从期初合同负债中确认的收入分别为9760万美元和9250万美元[72] - 公司预计大部分合同资产将在未来十二个月内开票和收款，2021年和2020年第一季度与合同资产相关的资产减值费用不重大[71] 营收与利润关键指标变化 - 2021年第一季度总营收为200,904,000美元，2020年同期为185,865,000美元，同比增长8.1%[22] - 2021年第一季度毛利润为128,564,000美元，2020年同期为114,962,000美元，同比增长11.8%[22] - 2021年第一季度运营收入为4,442,000美元，2020年同期运营亏损为2,041,000美元[22] - 2021年第一季度持续经营业务净利润为1,094,000美元，2020年同期亏损为14,418,000美元[22] - 2021年第一季度净收入为1,094,000美元，2020年同期亏损为3,975,000美元[22][25] - 2021年第一季度其他综合收入为32,707,000美元，2020年同期亏损为27,268,000美元[25] - 2021年第一季度综合收入为33,801,000美元，2020年同期亏损为31,243,000美元[25] - 2021年第一季度公司总营收为2.00904亿美元，其中经常性收入为1.44453亿美元，非经常性收入为5645.1万美元；2020年第一季度总营收为1.85865亿美元，其中经常性收入为1.2907亿美元，非经常性收入为5679.5万美元[70] - 2021年和2020年第一季度，公司净亏损分别为1,094千美元和3,975千美元[77] - 2021年和2020年第一季度，基本和摊薄后普通股每股净亏损均为0.04美元和0.09美元[77] - 2021年Q1净利润为109.4万美元，2020年Q1净亏损为397.5万美元[31] 股权结构与优先股关键指标变化 - 2021年4月30日A系列优先股发行和流通20万股，清算偏好和赎回价值为2.03467亿美元；B系列优先股发行和流通20万股，清算偏好和赎回价值为2.00722亿美元[18] - 2021年4月30日和1月31日，普通股发行分别为6994.6万股和7017.7万股，流通分别为6499.9万股和6577.3万股[18] - 截至2021年4月30日，公司普通股加权平均流通股数基本和摊薄均为65,661,000股，2020年同期基本和摊薄均为64,376,000股[22] - Apax在2020年5月7日和2021年4月6日分别购买2亿美元的A类和B类可转换优先股，截至2021年4月30日，Apax按转换后基础计算的所有权约为12.9%[40] - 2020年5月7日和2021年4月6日，Apax投资者分别购买2亿美元A类和B类优先股[85] - 2020年5月7日和2021年4月6日，公司分别向Apax Investor发行20万股A类和B类优先股，总购买价均为2亿美元[147] - 优先股持有人有权获得累积股息，A类优先股交割日起48个月内年利率为5.2%，之后为4.0%，特定情况下股息率最高可增至10.0%[149] - 2021年4月30日止三个月，公司支付优先股股息520万美元，累积未宣告和未支付优先股股息为420万美元[150] - A类优先股初始转换价格为每股53.5美元，转换溢价为17.1%，分拆后调整为每股36.38美元；B类优先股转换价格为每股50.25美元[151] - 2019 - 2021年股票回购计划分别授权回购最高3亿美元和一定数量普通股，2021年4月30日止三个月，公司按新计划以7540万美元收购160万股普通股[164][166] - 2021年4月30日止三个月，公司回购约160.1万股普通股，成本为7550万美元，其中105.83万股成本4960万美元的股票已退休[168] - 2021年4月30日和2021年1月31日，公司分别持有约494.7万股和440.4万股库存股，成本分别为2.34亿美元和2.081亿美元[169] - 2019年12月4日，公司宣布Apax Partners的关联方将以可转换优先股形式最多投资4亿美元，2020年5月7日，Apax投资者购买2亿美元A系列优先股，2021年4月6日，购买2亿美元B系列优先股，截至2021年4月30日，Apax按转换后计算的持股比例约为12.9%[170] 公司业务与人员相关情况 - 公司为超85家财富100强公司提供服务，约1万家组织在175个国家使用其解决方案[36] - 公司全球约有4300名专业人员，在全球拥有超40个办事处[37] 会计准则采用与财务数据变动 - 公司于2021年2月1日采用ASU No. 2019 - 12和ASU No. 2020 - 06，采用ASU No. 2020 - 06使累计亏损减少约4490万美元，额外实缴资本减少4340万美元，临时权益减少480万美元，长期债务当期到期部分增加440万美元，递延所得税负债减少90万美元，债务发行成本增加10万美元[52][53][54] - 采用ASU No. 2020 - 06后，2014年票据1月31日7800万美元的权益部分重新分类并与负债部分合并，导致额外实收资本减少4340万美元等多项财务数据变动[112] 分拆业务相关情况 - 2021年2月1日公司完成对Cognyte Software Ltd.的分拆[38] - 2021年2月1日公司完成Cognyte分拆，2021年第一季度公司向Cognyte开具150万美元过渡服务发票，Cognyte向公司开具30万美元发票[56][58] - 2020年第一季度，已终止经营业务的收入为1.0143亿美元，净利润为864.4万美元[62] - 2021年2月1日转移至Cognyte的已终止经营业务资产为6.35878亿美元，负债为3.26831亿美元，分拆时转移了1710万美元的累计其他综合收益[62] 其他综合收益与所得税相关指标变化 - 2021年第一季度，公司在100万美元税前收入基础上记录了10万美元所得税收益，有效所得税税率为 - 7.0%；2020年第一季度，在1410万美元税前亏损基础上记录了30万美元所得税费用，有效所得税税率为 - 2.5%[177][178] - 2021年和2020年4月30日止三个月，其他收入（费用）净额分别为405万美元和 - 182.2万美元[144] - 2021年和2020年4月30日止三个月，现金支付利息分别为458.3万美元和529.5万美元，现金支付所得税净额分别为2303.5万美元和956.4万美元[145] 无形资产与商誉关键指标变化 - 2021年4月30日和1月31日，收购相关无形资产净值分别为132,316千美元和143,744千美元[89][90] - 2021年和2020年第一季度，收购相关无形资产摊销费用分别为1170万美元和1210万美元[91] - 有限寿命收购相关无形资产未来摊销费用总计1.32316亿美元，2022 - 2027年分别为3334.6万、3716.6万、2807.2万、1127.3万、994.5万和1251.4万美元[92] - 2021年1月31日至4月30日，商誉净值从13.27407亿美元增至13.29798亿美元[92] - 公司评估认为截至2021年4月30日和文件提交日，新冠疫情未构成商誉减值触发因素，但会持续监测[92][94] 债务相关关键指标变化 - 2021年4月30日应付账款为3579.7万美元，1月31日为3546.3万美元[18] - 2021年4月30日长期债务为4.05614亿美元，1月31日为4.02781亿美元[18] - 2021年4月30日和1月31日，长期债务分别为4.05614亿和4.02781亿美元[95] - 2021年4月9日，公司发行3.15亿美元0.25%可转换优先票据，初始转换率为每1000美元本金16.1092股，初始转换价格约为每股62.08美元，发行成本约870万美元，有效利率约0.81%[96][98][99] - 2014年6月18日发行的4亿美元1.50%可转换优先票据于2021年6月1日到期，最终本金和利息用托管现金结算，增量转换价值5770万美元用约125万股普通股结算[101][104] - 截至4月30日，2014年票据账面价值为3.868亿美元，有效利率约1.91%[113] - 2021年4月6日和8日，公司为发行2021年票据进行上限期权交易，支付约4100万美元，行使价为62.08美元，上限价为100美元[115][116][117] - 发行2014年票据时，公司进行可转换票据套期交易并出售认股权证，使有效转换价格增至47.18美元/股[118] - 公司为票据套期支付6080万美元，到期收到约125万股普通股，还收到与回购票据相关的约4.2万股普通股[119][120] - 公司出售认股权证获得4520万美元收入，认股权证初始可购约620.5万股，拆分后可购约986.5万股，行权价从75美元变为47.18美元[122] - 2017年信贷协议提供7.25亿美元高级有担保信贷安排，包括4.25亿美元定期贷款和3亿美元循环信贷安排[125] - 截至2021年4月30日和1月31日，2017年定期贷款分别有1亿美元和4.101亿美元未偿还，期间偿还3.09亿美元[125][127] - 2021年4月30日，2017年定期贷款利率为2.12%，考虑发行折扣和递延成本后有效利率约为2.32%[130] - 2017年信贷协议相关债务发行成本约680万美元，2020年和2021年修订分别产生210万和150万美元成本[135][136] - 2021年4月13日，公司支付1650万美元提前结算利率互换协议，重新分类1570万美元递延损失[140] - 2021年4月30日和2020年同期，2021年票据利息费用分别为15.3万美元和0，2014年票据分别为18