公司基本信息 - 公司帮助超85家财富100强公司建立客户关系，约10000家组织在175个国家使用其解决方案[40] - 公司总部位于纽约梅尔维尔，在全球有超40个办事处，约4300名专业人员[41] 公司重大事件 - 2021年2月1日，公司完成对Cognyte Software Ltd.的分拆，分拆后不再将其纳入财务结果合并范围[42] - 2019年12月4日，Apax Partners的关联方宣布对公司投资最高达4亿美元，2020年5月7日和2021年4月6日分别购买2亿美元的优先股，截至2021年7月31日，Apax按转换后基础计算的所有权约为12.7%[44] - 分拆后公司作为纯客户参与公司运营，将收入和成本重新分类为经常性和非经常性[54][55] - 公司于2021年2月1日采用ASU No. 2019 - 12和ASU No. 2020 - 06，采用ASU No. 2020 - 06使累计亏损减少约4490万美元，额外实缴资本减少4340万美元，临时权益减少480万美元，长期债务当期到期部分增加440万美元，递延所得税负债减少90万美元，债务发行成本增加10万美元[57][58][59] - 2021年2月1日公司完成Cognyte分拆，分拆后双方签订多项协议，包括过渡服务协议和税务事项协议等[62] - 2021年7月31日止三个月和六个月，公司向Cognyte开具过渡服务发票分别为140万美元和290万美元，Cognyte向公司开具发票分别为20万美元和50万美元[63] - 2019年12月4日宣布Apax投资者将以可转换优先股形式最多投资4亿美元，2020年5月7日完成2亿美元A类优先股购买，2021年4月6日完成2亿美元B类优先股购买[90] - 2021年4月9日，公司发行3.15亿美元0.25%可转换优先票据，初始转换率为每1000美元本金16.1092股，初始转换价格约为每股62.08美元，截至2021年7月31日不可转换，有效利率约为0.83%[101][103][105][106] - 2021年6月1日，公司支付3.898亿美元现金结算2014年票据，包括3.869亿美元本金和290万美元利息，并发行约125万股普通股支付转换溢价[110] - 2014年6月18日，公司发行4亿美元1.50%可转换优先票据，发行时估计债务和权益成分分别为3.199亿美元和8010万美元[108][112] - 2020年4 - 7月，公司以1300万美元现金回购本金为1310万美元的2014年票据，产生债务清偿损失10万美元，额外实收资本费用20万美元[114] - 2021年1月31日，2014年票据的480万美元权益部分在合并资产负债表中被归类为临时权益[115] - 2021年2月1日，公司提前采用ASU No. 2020 - 06，导致2014年票据7800万美元的权益部分重新分类，额外实收资本减少4340万美元，临时权益减少480万美元，长期债务当期到期部分增加440万美元，递延所得税负债减少90万美元，未摊销债务发行成本增加10万美元，累计亏损减少4490万美元[117][118] - 2021年4月，公司为2021年票据开展上限期权交易，支付约4110万美元，记录为额外实收资本的减少，行使价为62.08美元，上限价为100美元，截至2021年7月31日未行使[120][121][122] - 公司为2014年票据开展可转换票据套期交易，支付6080万美元，记录为额外实收资本费用，2021年6月1日到期时收到约125万股普通股[123][125] - 公司出售认股权证，收益4520万美元，记录为额外实收资本，截至2021年9月9日，78.9万份已到期，907.6万份仍未行使[127] - 2017年信贷协议提供7.25亿美元高级有担保信贷安排，包括4.25亿美元定期贷款和3亿美元循环信贷安排，2021年7月31日定期贷款余额为1亿美元[130] - 2021年1 - 4月，公司除常规季度还款110万美元外，还偿还3.09亿美元2017年定期贷款，冲销180万美元递延债务发行成本和20万美元未摊销折扣[132] - 2021年4月13日，公司支付1650万美元结算利率互换协议，并将1570万美元税前累计递延损失重新分类至其他收入（费用），370万美元递延税资产重新分类并与应付所得税相抵[144] - 2019 - 2021年股票回购计划授权回购最高3亿美元普通股，2020年和2021年分别回购1.161亿美元和3400万美元，该计划于2021年2月1日到期[168] - 2021年3月31日宣布新股票回购计划，截至4月30日的三个月内，回购160万股普通股，成本为7540万美元；截至7月31日的三个月内无回购，预计到2022年1月31日无进一步回购[169] 公司财务数据关键指标变化 - 截至2021年7月31日和1月31日，公司总资产分别为22.78019亿美元和32.61295亿美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，公司总负债分别为8.9703亿美元和17.73262亿美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，公司总股东权益分别为9.44668亿美元和12.82564亿美元[20] - 截至2021年7月31日和1月31日，现金及现金等价物分别为3.20439亿美元和5.85273亿美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，应收账款净额分别为1.50242亿美元和2.06157亿美元，坏账准备分别为120万美元和160万美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，商誉分别为13.35816亿美元和13.27407亿美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，无形资产净额分别为1.23534亿美元和1.43744亿美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，长期债务分别为4.05873亿美元和4.02781亿美元[19] - 截至2021年7月31日和1月31日，A系列优先股发行和流通股数均为20万股，清算优先权和赎回价值分别为2.00867亿美元和2.06067亿美元[19] - 截至2021年7月31日，B系列优先股发行和流通股数为20万股，清算优先权和赎回价值为2.00867亿美元；1月31日无发行和流通[19] - 截至2021年7月31日的三个月，公司总营收为214,617千美元，2020年同期为204,080千美元，同比增长5.16%[23] - 截至2021年7月31日的六个月，公司总营收为415,521千美元，2020年同期为389,945千美元，同比增长6.56%[23] - 截至2021年7月31日的三个月，公司运营收入为11,537千美元，2020年同期为21,573千美元，同比下降46.52%[23] - 截至2021年7月31日的六个月，公司运营收入为15,979千美元，2020年同期为19,532千美元，同比下降17.68%[23] - 截至2021年7月31日的三个月，公司净收入为5,316千美元，2020年同期为10,587千美元，同比下降49.80%[23] - 截至2021年7月31日的六个月，公司净收入为6,410千美元，2020年同期为6,612千美元，同比下降3.06%[23] - 截至2021年7月31日，基本加权平均流通普通股数量为65,194千股（三个月）和65,417千股（六个月）[24] - 截至2021年7月31日的三个月，公司综合收入为6,979千美元，2020年同期为31,386千美元，同比下降77.77%[27] - 截至2021年7月31日的六个月，公司综合收入为40,780千美元，2020年同期为143千美元，同比增长28495.80%[27] - 截至2021年7月31日的三个月，归属于公司普通股的基本净亏损为200千美元，2020年同期为净收入6,010千美元[23] - 2021年1月31日公司普通股股份为65,773千股，股东权益总额为1,282,564千美元[30] - 2021年1 - 4月净收入为799千美元，其他综合收入为15,584千美元[30] - 2021年4月30日公司普通股股份为64,999千股，股东权益总额为929,648千美元[30] - 2021年4 - 7月净收入为5,000千美元，其他综合收入为1,663千美元[30] - 2021年7月31日公司普通股股份为65,412千股，股东权益总额为944,668千美元[30] - 2020年1月31日公司普通股股份为64,738千股，股东权益总额为1,242,437千美元[31] - 2020年1 - 4月净亏损6,014千美元，其他综合亏损26,909千美元[31] - 2020年4月30日公司普通股股份为64,526千股，股东权益总额为1,192,906千美元[31] - 2020年4 - 7月净收入为8,494千美元，其他综合收入为20,479千美元[31] - 2020年7月31日公司普通股股份为65,400千股，股东权益总额为1,235,502千美元[31] - 2021年上半年持续经营业务经营活动提供的净现金为2685.3万美元，2020年为9812.3万美元[35] - 2021年上半年投资活动提供的净现金为2739万美元，2020年使用的净现金为6848.8万美元[35][36] - 2021年上半年融资活动使用的净现金为42191.2万美元，2020年提供的净现金为28390.2万美元[36] - 2021年上半年现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物净减少37962.3万美元，2020年净增加35134.9万美元[36] - 截至2021年7月31日，现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物期末余额为32051万美元，2020年为76300.6万美元[36] - 2020年7月31日止三个月和六个月，已终止经营业务的收入分别为1.05029亿美元和2.06459亿美元，净利润分别为1995.7万美元和3040万美元[67] - 2021年1月31日，已终止经营业务的资产为6.35878亿美元，负债为3.26831亿美元[67] - 分拆时，1710万美元的累计其他综合收益（税后）相关外币折算调整和外汇合约指定为现金流量套期的部分转移至Cognyte，CTIL董事会宣布向公司支付3500万美元现金股息[67] - 2020年7月31日止三个月和六个月，未捆绑SaaS支持收入分别调整为230万美元和430万美元[72] - 2021年7月31日止三个月，经常性收入为1.56178亿美元，非经常性收入为5843.9万美元，总收入为2.14617亿美元；六个月，经常性收入为3.00631亿美元，非经常性收入为1.1489亿美元，总收入为4.15521亿美元[75] - 2020年7月31日止三个月，经常性收入为1.39267亿美元，非经常性收入为6481.3万美元，总收入为2.0408亿美元；六个月，经常性收入为2.68337亿美元，非经常性收入为1.21608亿美元，总收入为3.89945亿美元[75] - 2021年7月31日与1月31日相比，应收账款净额从206,157千美元降至150,242千美元，合同资产净额从36,716千美元升至38,081千美元，长期合同资产净额从17,210千美元升至27,817千美元，合同负债从261,033千美元降至228,040千美元，长期合同负债从16,502千美元微升至16,571千美元[76] - 2021年7月31日和2021年1月31日，某授权全球经销商分别占公司应收账款和合同资产总额的约17%和14%[76] - 2021年和2020年截至7月31日的六个月内，从期初合同负债中确认的收入分别为1.71亿美元和1.619亿美元[77] - 2021年7月31日与1月31日相比，预计1年内确认的剩余履约义务从405,714千美元降至378,422千美元，预计1年后确认的从229,951千美元升至248,400千美元，总剩余履约义务从635,665千美元降至626,822千美元[81] - 2021年和2020年截至7月31日的三个月内，持续经营业务净收入分别为5,316千美元和 - 9,370千美元，六个月内分别为6,410千美元和 - 23,788千美元[82] - 2021年和2020年截至7月31日的三个月内，归属于公司的基本和摊薄每股净（亏损）收入分别为 - 200