公司贷款与融资安排 - 2022年2月24日公司获得2亿欧元过渡贷款安排，于7月6日偿还[9] - 2021年第一留置权信贷协议下有5000万美元延迟提取定期贷款安排[9] - 2021年第一留置权信贷协议下有3亿美元初始定期贷款安排[9] - 2022年2月24日签订2亿欧元过渡贷款安排，后转换为2.2亿美元并于2022年3月17日提取，该贷款于2022年7月6日全额偿还[56][58] - 2022年7月6日签订增量贷款协议，获得3.5亿美元定期贷款额度，其中初始定期贷款额度3亿美元，延迟提取定期贷款额度5000万美元，2023年4月6日提取5000万美元[59] - 2021年第一留置权信贷协议下1.25亿美元循环信贷额度，截至2023年9月30日和2022年12月31日无未偿还借款，适用承诺费百分比为0.5%[54][55] 公司票据发行情况 - 2020年6月17日公司发行2.875亿美元本金、利率3.00%、2025年12月到期的优先票据[9] - 2020年6月公司发行2.875亿美元现金可交换优先票据并进行相关上限看涨期权交易，嵌入式交换特征衍生工具和上限看涨期权衍生工具归类为Level 3 [48][49] - 2020年现金可交换优先票据发行总额2.875亿美元，有效利率9.95%，将于2025年12月15日到期[64] 公司诉讼相关担保与索赔 - 与SNIA诉讼相关的首次索偿银行担保金额为2.7亿欧元[10] - 公共管理部门就SNIA化学场地环境损害向其索赔约36亿美元[91] - 2019年3月5日，上诉法院判定公司与SNIA对其环境负债承担连带责任，最高达6.053亿美元[93] - 2021年，上诉法院命令公司支付约4.799亿美元损害赔偿，公司已上诉[94] - 2022年11月，最高法院将问题提交欧洲法院，预计至少2024年才有最终决定[95] - 2021年起，公司收到意大利环境部命令，每年维护环境措施费用约100万欧元[96] - 2023年6月，第八巡回上诉法院维持原判，Caisson对公司的索赔已结束[98] - 2022年7月，Mitral索赔约2200万美元，此类保修索赔上限为850万美元[99] 财务报告编制原则 - 本季度报告财务信息按美国公认会计原则编制，合并财务报表报告货币为美元[18] - 公司财务信息按美国公认会计原则编制，合并财务报表报告货币为美元[18] 关键财务指标变化 - 2023年前三季度净收入为120.7万美元，2022年同期净亏损为8790.7万美元[20][22][27] - 2023年第三季度净亏损为731.8万美元，2022年同期净亏损为1.07344亿美元[20][22] - 2023年前三季度经营活动提供的净现金为2095.6万美元，2022年同期为5121.8万美元[27] - 2023年前三季度投资活动使用的净现金为2819.3万美元，2022年同期为2746.1万美元[27] - 2023年前三季度融资活动提供的净现金为2650.2万美元，2022年同期为2.81787亿美元[27] - 截至2023年9月30日，总资产为23.29417亿美元，截至2022年12月31日为22.94773亿美元[25] - 截至2023年9月30日，总负债为11.03945亿美元，截至2022年12月31日为10.87149亿美元[25] - 截至2023年9月30日，股东权益为12.25472亿美元，截至2022年12月31日为12.07624亿美元[25] - 截至2023年9月30日，按公允价值计量的资产为4.6569亿美元，负债为1.43318亿美元；截至2022年12月31日，资产为5.6011亿美元，负债为1.76853亿美元[46][47] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，三级或有对价安排公允价值分别为89808000美元和85292000美元，其中ImThera分别为78525000美元和69389000美元，ALung分别为11283000美元和15903000美元[51] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，长期债务未偿还本金总额分别为568163000美元和518067000美元[52] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，短期无担保循环信贷协议未偿还本金分别为600000美元和2500000美元，利率为4.24%[53] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，受限现金分别为2.988亿美元和3.014亿美元[57] - 截至2023年9月30日，定期贷款适用利差为3.5%，有效利率为6.53%[60][61] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，票据嵌入式交换特征衍生负债公允价值分别为5330万美元和8570万美元[68] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，上限看涨期权衍生资产的公允价值分别为4370万美元和5440万美元[69] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，未指定为套期工具的外汇衍生合约的总名义金额分别为1.742亿美元和1.545亿美元[73] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司在这些独立衍生品上分别实现净收益500万美元和770万美元；九个月分别实现净收益410万美元和1270万美元[73] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，指定为现金流量套期的未平仓衍生合约的总名义金额中，利率互换合约分别为0美元和2.1亿美元[79] - 截至2023年9月30日，Saluggia场地估计负债为3600万欧元（3810万美元），代表损失估计范围3600万欧元（3810万美元）至4580万欧元（4840万美元）的低端；2022年12月31日为3420万欧元（3660万美元）[85] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，公司分别记录了1360万美元和2570万美元的额外负债[88] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，这些事项的准备金分别为2970万美元和3250万美元[88] - 2022年12月31日诉讼准备负债总额为32487000美元，2023年9月30日为29682000美元，其中长期部分为2978000美元[89] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，意大利医疗技术回报措施预留金额分别为760万美元和640万美元[100] - 2023年前9个月基于股票的激励计划补偿费用，3个月为450万美元，9个月为690万美元[105] - 2023年和2022年前9个月基于股票的激励计划总补偿费用分别为2806.9万美元和3249.2万美元[107] - 2023年9月30日止3个月和9个月公司有效所得税税率分别为-268.4%和90.1%，2022年同期分别为-1.2%和-7.8%[108] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，未确认的税收优惠分别为40万美元和160万美元[111] - 2023年和2022年9月30日止3个月基本加权平均流通股分别为53989千股和53534千股，9个月分别为53837千股和53474千股[113] - 2023年和2022年9月30日止3个月公司总净收入分别为28611.3万美元和25260.5万美元，9个月分别为84341.3万美元和74693.1万美元[119] - 2023年前三季度，公司税前收入为13070千美元，而2022年同期为亏损81536千美元[122] - 截至2023年9月30日，公司总资产为2329417千美元，较2022年12月31日的2294773千美元有所增长[123] - 2023年前三季度，公司资本支出总计22088千美元，高于2022年同期的17371千美元[124] - 截至2023年9月30日，公司商誉总计767055千美元，较2022年12月31日的768787千美元略有下降[125] - 截至2023年9月30日，公司固定资产净值总计149302千美元，较2022年12月31日的147187千美元有所增长[126] - 截至2023年9月30日，公司库存总计161539千美元，较2022年12月31日的129379千美元有所增加[127] - 截至2023年9月30日，公司应计负债及其他负债总计89680千美元，较2022年12月31日的81481千美元有所增加[128] - 2023年前三季度，公司外汇及其他收入为36810千美元，2022年同期为44065千美元[122] - 截至2023年9月30日，公司现金、现金等价物及受限现金总计532722千美元，较2022年12月31日的515618千美元有所增加[130] - 2023年第三季度净收入为286,113美元，2022年同期为252,605美元；2023年前九个月净收入为843,413美元，2022年同期为746,931美元[20] - 2023年第三季度销售成本为84,310美元，2022年同期为81,687美元；2023年前九个月销售成本为262,330美元，2022年同期为223,220美元[20] - 2023年第三季度毛利润为201,803美元，2022年同期为170,918美元；2023年前九个月毛利润为581,083美元，2022年同期为523,711美元[20] - 2023年第三季度运营收入为4,458美元，2022年同期运营亏损为131,973美元；2023年前九个月运营收入为19,492美元，2022年同期运营亏损为90,712美元[20] - 2023年第三季度净亏损为7,318美元，2022年同期净亏损为107,344美元；2023年前九个月净收入为1,207美元，2022年同期净亏损为87,907美元[20] - 2023年第三季度基本每股亏损为0.14美元，2022年同期为2.01美元；2023年前九个月基本每股收入为0.02美元，2022年同期为1.64美元[20] - 2023年第三季度综合亏损总额为26,540美元，2022年同期为145,578美元；2023年前九个月综合亏损为5,475美元，2022年同期为173,834美元[22] - 截至2023年9月30日，公司总资产为23.29417亿美元，较2022年12月31日的22.94773亿美元增长1.51%[25] - 2023年前九个月，公司经营活动产生的净现金为2.0956亿美元，较2022年同期的5.1218亿美元下降59.08%[27] - 2023年前九个月，公司投资活动使用的净现金为2.8193亿美元，较2022年同期的2.7461亿美元增长2.66%[27] - 2023年前九个月，公司融资活动提供的净现金为2.6502亿美元，较2022年同期的28.1787亿美元下降90.60%[27] 业务板块相关数据 - 公司有三个可报告业务板块：心肺、神经调节和先进循环支持[114] - 2023年9月30日止3个月和9个月，心肺业务板块净收入分别为14482.7万美元和42750.2万美元，神经调节业务板块分别为12888万美元和38278.4万美元，先进循环支持业务板块分别为1095.2万美元和3021.1万美元[119] - 2023年前三季度，心肺业务板块收入为15006千美元，神经调节业务板块收入为107084千美元，先进循环支持业务板块亏损8315千美元[122] 公司业务风险因素 - 宏观经济环境影响公司业务和盈利能力，供应链有延迟和中断等情况[30] - 乌克兰和中东冲突地区净收入各约占公司2022年总净收入的1%，冲突升级或持续会影响经营结果[31] 公司收购与剥离业务 - 2022年5月2日公司以最高1.1亿美元收购ALung剩余97%股权，含1000万美元现金和最高1亿美元或有对价，总对价含约550万美元非现金对价[34] - ALung收购的初始对价公允价值4.1955亿美元，调整后为3.2377亿美元[36] - ALung收购的初始购买价格分配4.1955亿美元，调整后为3.2377亿美元，其中开发技术调整后为290万美元，商誉调整后为2687万美元，其他资产和负债净额调整后为260.7万美元[37] - 2020年12月2日公司与Mitral签订协议