财务数据关键指标变化 - 2022年第三季度总收入为7844.9万美元，同比增长15%，其中利息收入5877.8万美元，股息收入1587.1万美元[473] - 2022年第三季度运营费用为4564万美元，同比增长约780万美元，主要由于融资费用增加[475] - 2022年第三季度净实现和未实现亏损为2529.5万美元，主要受Edmentum等投资亏损影响[477] - 2022年第三季度净投资收入为3280.9万美元，其中归属于NMFC的部分为3252.7万美元[478] - 公司2022年前九个月总投资收入为2.205亿美元，较2021年同期增长1780万美元（9%）[479] - 公司2022年前九个月总运营费用增加1220万美元，管理费和激励费分别增加200万美元和140万美元[480] - 公司2022年前九个月净实现和未实现亏损为3470万美元，而2021年同期为净收益6510万美元[482] - 公司现金及现金等价物从2021年底的5810万美元降至2022年9月30日的4890万美元[486] 投资组合表现 - 投资组合公允价值约为32.344亿美元，覆盖107家被投公司[406] - 投资组合中收益型资产的加权平均到期收益率（按成本计算）为11.3%[406] - 全部投资的加权平均到期收益率（按成本计算）为9.8%[406] - 公司前五大行业集中度为软件、商业服务、医疗服务、投资基金和教育[405] - 截至2022年9月30日，投资组合中89.8%项目（成本32.952亿美元）被评为绿色风险评级[461] - 截至2022年9月30日，公司投资组合的公允价值为32.344亿美元，涉及107家投资组合公司，较2021年12月31日的31.744亿美元有所增长[470] - 2022年前九个月，新增投资5.266亿美元，债务偿还2.893亿美元，证券销售1.772亿美元[471] 债务和融资活动 - 2022年10月27日发行2亿美元可转换票据，票面利率7.5%[407] - 2022年11月4日启动对2018年可转换票据的收购要约，最高金额2.013亿美元[409] - 自IPO以来通过增发普通股累计募集净资金约9.456亿美元[401] - 公司通过股权发行筹集约4000万美元净资金，仍有1.969亿美元额度可用于后续发行[488][489] - 2022年6月15日发行7500万美元五年期无担保票据（2022A系列），年利率5.9%[521][522] - 2021年1月29日发行2亿美元五年期无担保票据（2021A系列），年利率3.875%[521][522] 管理层和公司治理 - 2022年11月7日任命John R. Kline为新任CEO[410] - 公司披露控制及程序在2022年9月30日评估中被认定为有效[558] - 2022年第三季度未发现对公司财务报告内部控制产生重大影响的变更[559] 股息和股东回报 - 2022年第四季度宣布每股分红0.32美元[408] - 公司在2022年前九个月向股东宣布并支付了总计约9010万美元的股息[542] - 2021年和2020年，公司总股息分别为1.165亿美元和1.201亿美元，其中普通收入占比分别为90.99%和84.58%[543] 利率和风险敏感性 - 截至2022年9月30日，公司约85.60%的投资为浮动利率（基于LIBOR、SONIA或SOFR），14.40%为固定利率[553] - 2022年3月至11月期间，美联储累计加息3.75%，最近一次加息为0.75%[553] - 利率下降25个基点时，公司净利息收入预计减少1.58%[556] - 利率上升100个基点时，公司净利息收入预计增加6.31%[556] - 利率上升200个基点时，公司净利息收入预计增加12.68%[556] - 利率上升300个基点时，公司净利息收入预计增加19.04%[556] 特定投资表现 - Ansira公司第一留置权贷款公允价值从成本4130万美元降至1970万美元，减值52.3%，被列为红色风险评级[462] - 2022年第三季度，公司对Ansira的4130万美元贷款停止计息，未实现利息收入100万美元[462] - Integro Parent Inc.的第二留置权贷款总额为1110万美元，其中390万美元在2022年第二季度被列为非应计状态，公允价值为250万美元[463] - National HME, Inc.的第二留置权贷款成本基础为3650万美元，公允价值为700万美元，未赚取利息收入分别为150万美元和270万美元（三个月和九个月）[464] - American Achievement Corporation的次级贷款和第一留置权贷款分别为520万美元和3000万美元，非应计状态贷款的公允价值为810万美元[465] - UniTek Global Services, Inc.的初级优先股成本基础为3440万美元，公允价值为0美元，未赚取股息收入分别为170万美元和490万美元（三个月和九个月）[467]