公司债务情况 - 截至2022年12月31日，公司在控股信贷安排、NMFC信贷安排、DB信贷安排、可转换票据、无担保票据、小企业管理局担保债券和NMNLC信贷安排II下的未偿还债务分别为6.19亿美元、4040万美元、1.864亿美元、3.168亿美元、5.315亿美元、3亿美元和380万美元[250] - 截至2022年12月31日，公司在NMFC信贷安排下有以英镑计价的借款2290万英镑和以欧元计价的借款70万欧元，已转换为美元[250] - 2022年控股信贷安排的平均未偿还债务为5.81367亿美元[256] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，DB信贷安排未偿还余额分别为1.864亿美元和2.263亿美元[329] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，NMNLC信贷安排II未偿还余额分别为380万美元和1520万美元[330] - 2022年12月31日，2018年可转换票据未偿还余额为1.168亿美元，2021年12月31日为2.012亿美元；2022年可转换票据未偿还余额为2亿美元[332] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，无担保票据未偿还余额分别为5.315亿美元和5.115亿美元[335] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，SBIC I和SBIC II监管资本均为7500万美元，SBA担保债券未偿还余额均为1.5亿美元[335] - 截至2022年12月31日，控股信贷安排下的最高循环借款额度为7.3亿美元，未偿还余额为6.19亿美元；NMFC信贷安排下的最高循环借款额度为1.985亿美元，未偿还余额为4040万美元；无担保管理公司循环信贷安排下的最高循环借款额度为5000万美元，无未偿还借款；DB信贷安排下的最高循环借款额度为2.8亿美元[324][325][326][328] - 2022年11月1日修订后，NMNLC信贷安排II最高循环借款额度为2750万美元，其中所有借款人未偿还金额为2630万美元[329] - 2018年可转换票据年利率为5.75%，将于2023年8月15日到期[331] - 2022年可转换票据本金总额为2亿美元，年利率为7.50%，将于2025年10月15日到期[331] - 2016年无担保票据发行总额为9000万美元，年利率5.313%，已于2021年2月16日偿还[332][333] - 2017A无担保票据发行总额为5500万美元，年利率4.760%，已于2022年7月14日偿还[332][333] - 2018A无担保票据发行总额为9000万美元，年利率4.870%，将于2023年1月30日到期[333] - 2018B无担保票据发行总额为5000万美元，年利率5.360%，将于2023年6月28日到期[333] - 2019A无担保票据发行总额为1.165亿美元，年利率5.494%，将于2024年4月30日到期[333] - 2021A无担保票据发行总额为2亿美元，年利率3.875%，将于2026年1月29日到期[333] - 2022A无担保票据发行总额为7500万美元，年利率5.900%，将于2027年6月15日到期[333] - SBA担保债券前期费用为3.435%，包括1.00%承诺费和2.435%发行折扣[335] 公司费用相关 - 2022年，公司管理人未放弃的间接行政费用约为220万美元，占公司总资产的0.07%[252] - 2021年3月31日至2023年12月31日，投资顾问签订费用减免协议，将基础管理费减免至总资产的1.25%[254] - 假设5%的年回报率且无资本利得实现，1000美元投资1年、3年、5年和10年的累计费用分别为149美元、400美元、601美元和944美元；若回报全部为净实现资本利得，相应费用分别为157美元、419美元、625美元和965美元[255] - 2022年总费用（未扣除减免/报销）占平均净资产的13.35%，净费用占13.01%[256] - 2022年公司总净运营费用约1.75026亿美元，较2021年增加约2290万美元；管理费用（扣除管理费减免）增加约240万美元[320] - 2022年利息及其他融资费用较2021年增加约1930万美元，主要因浮动利率借款LIBOR利率上升及新发行债券利息费用增加[321] - 2022年约240万美元间接行政费用计入行政费用，其中约20万美元由管理人豁免[347] - 截至2022年12月31日，约60万美元间接行政费用计入应付关联方款项[347] - 2022年向管理人的报销费用约占公司总资产的0.07%[347] - 2022年融资成本摊销均低于5万美元[327] 公司财务关键指标 - 2022年末每股净资产为13.02美元，每股市场价值为12.37美元，基于市场价值的总回报率为 - 0.56%，基于净资产价值的总回报率为5.71%[256] - 2022年净投资收入为每股1.18美元，占平均净资产的8.82%[256] - 2022年资产覆盖率为177.42%，投资组合周转率为18.01%[256] - 2017 - 2013年每股净资产期末值分别为13.63美元、13.46美元、13.08美元、13.83美元、14.38美元[264] - 2017 - 2013年基于市值的总回报率分别为5.54%、19.68%、 - 4.00%、9.66%、11.62%[264] - 2017 - 2013年基于净资产价值的总回报率分别为11.77%、13.98%、4.32%、6.56%、13.27%[264] - 2017 - 2013年期末流通股数量分别为75,935,093股、69,717,814股、64,005,387股、57,997,890股、45,224,755股[264] - 2017 - 2013年期间平均净资产分别为1,011,562美元、863,193美元、832,805美元、749,732美元、502,822美元[264] - 2017 - 2013年净投资收入与平均净资产的比率分别为10.10%、10.21%、9.91%、10.68%、10.10%[264] - 2017 - 2013年控股信贷安排平均未偿还债务分别为345,174美元、341,055美元、394,945美元、243,693美元、184,124美元[267] - 2017 - 2013年资产覆盖率分别为240.76%、259.34%、234.05%、226.70%、257.73%[267] - 2017 - 2013年投资组合周转率分别为41.98%、36.07%、33.93%、29.51%、40.52%[267] - 2013年NMF控股平均净资产为630,156美元，年末净资产为688,516美元[273] - 截至2022年12月31日，公司净资产价值约为13.145亿美元，投资组合公允价值约为32.212亿美元，涉及107家投资组合公司[281] - 截至2022年12月31日，创收投资的加权平均到期收益率（成本基础）约为11.3%，所有投资的加权平均到期收益率（成本基础）约为10.0%[281] - 2022年公司总投资收入约2.946亿美元，较2021年增加约2370万美元，增幅9%[319] - 2022年公司净实现收益和未实现损失导致净亏损约4510万美元，2021年净实现损失和未实现收益导致净收益约8830万美元[322] - 2022年与NMFC相关的净投资收入为1.18497亿美元，净实现收益（损失）为4947.6万美元，未实现（折旧）增值为 - 9324.1万美元[323] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别约为7120万美元和5810万美元[324] - 2022年和2021年，公司经营活动产生（使用）的现金分别约为3500万美元和 - 2210万美元[324] - 2022年和2021年，公司通过股权分配协议分别出售2950300股和914175股普通股，累计净收益分别约为4000万美元和1240万美元[324] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司根据股权分配协议分别还有约1.969亿美元和2.374亿美元的普通股可发行和出售[324] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司对第三方的未偿还投资承诺分别为2.241亿美元和2.154亿美元[324] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司购买投资的承诺函本金总额分别为4560万美元和680万美元[324] - 2022年末总资产为33.54927亿美元，2021年末为32.95812亿美元[364] - 2022年末总负债为20.28736亿美元，2021年末为19.532亿美元[364] - 2022年总投资收入为2.9463亿美元，2021年为2.70959亿美元，2020年为2.73711亿美元[366] - 2022年总费用为1.78841亿美元，2021年为1.65349亿美元，2020年为1.7008亿美元[366] - 2022年净投资收入为1.19604亿美元，2021年为1.1884亿美元，2020年为1.17344亿美元[366] - 2022年净实现和未实现损益为 - 4507.6万美元，2021年为8834.2万美元，2020年为 - 5550.7万美元[366] - 2022年基本每股收益为0.75美元，2021年为2.08美元，2020年为0.6美元[366] - 2022年摊薄每股收益为0.74美元，2021年为1.91美元，2020年为0.6美元[366] - 2022年宣布并支付的每股股息为1.22美元，2021年为1.2美元，2020年为1.24美元[366] - 2022年净资产因运营增加7452.8万美元，2021年为2.07182亿美元，2020年为6183.7万美元[366][368] - 2022年经营活动产生的净现金流为35,006千美元，2021年为-22,057千美元，2020年为301,057千美元[369] - 2022年融资活动产生的净现金流为-21,502千美元，2021年为1,200千美元，2020年为-270,665千美元[370] - 2022年现金及现金等价物净增加额为13,504千美元，2021年为-20,857千美元，2020年为30,392千美元[370] - 2022年末现金及现金等价物为71,190千美元，2021年末为58,077千美元，2020年末为78,966千美元[370] - 2022年支付的现金利息为81,826千美元，2021年为61,703千美元，2020年为72,099千美元[370] - 2022年支付的所得税为901千美元，2021年为65千美元，2020年为112千美元[370] 公司分红与股权相关 - 2023年1月24日，董事会宣布2023年第一季度每股分红0.32美元，3月31日支付给3月17日登记在册的股东[285] - 2022年公司向股东宣布并支付的股息总额为1.224亿美元[342] - 2022年和2021年每股现金分配分别为1.22美元和1.20美元[343] - 2022年和2021年总分配中，普通收入分别约占70.59%和90.99%，长期资本收益分别占20.79%和0.00%，资本回报分别约占8.62%和9.01%[343] - 截至2022年12月31日，公司自IPO后通过增发普通股净募资约9.456亿美元[279] - 自首次公开募股至2022年12月31日，公司通过增发普通股净募集资金约9.456亿美元[323] 公司人事变动 - 2023年2月27日，首席财务官兼财务主管Shiraz Y. Kajee宣布辞职，4月1日生效[285] - 董事会将任命Laura C. Holson为临时首席财务官兼财务主管，自4月1日起生效，直至