公司基本信息 - 公司于2010年6月29日成立，2011年5月19日完成首次公开募股[206] - 公司是一家封闭式、非多元化管理投资公司，选择受1940年《投资公司法》监管，作为商业发展公司运营[206] - 公司选择按照1986年《国内税收法》子章节M的规定，作为受监管投资公司纳税[206] - 公司的多数控股子公司New Mountain Net Lease Corporation选择按照《国内税收法》第856(a)条的规定，作为房地产投资信托纳税[208] 公司募资情况 - 截至2023年3月31日，公司通过额外发行普通股净募集资金约9.456亿美元[206] - 自IPO至2023年3月31日，公司通过增发普通股净募资约9.456亿美元[244] - 2022年第一季度，公司根据分销协议出售151,1836股普通股，累计净收益约2050万美元，其中包括30万美元发行费用[246] - 截至2023年3月31日，根据分销协议，约1.969亿美元的普通股仍可发行和出售[246] 公司投资组合整体情况 - 截至2023年3月31日，公司前五大行业集中在软件、商业服务、医疗保健、投资基金和教育[209] - 截至2023年3月31日，公司净资产价值约为13.267亿美元，投资组合公允价值约为32.703亿美元，涉及111家投资组合公司[209] - 截至2023年3月31日，创收投资的加权平均到期收益率约为10.9%，所有投资的加权平均到期收益率约为9.8%[209] - 2023年3月31日，公司111家投资组合公司投资公允价值约32.703亿美元；2022年12月31日，107家投资组合公司投资公允价值约32.212亿美元[238] - 2023年第一季度和2022年第一季度，新投资分别为9420万美元和1.538亿美元，债务偿还分别为3150万美元和4410万美元，证券销售分别为3620万美元和4920万美元[238] - 截至2023年3月31日，公司投资组合中红色风险评级成本6230万美元，占比1.9%，公允价值1760万美元，占比0.5%；橙色风险评级成本6010万美元，占比1.8%，公允价值4100万美元，占比1.3%；黄色风险评级成本1.877亿美元，占比5.6%，公允价值1.387亿美元，占比4.2%；绿色风险评级成本30.225亿美元，占比90.7%，公允价值30.896亿美元，占比94.0%[235] 公司分红情况 - 2023年4月25日，董事会宣布2023年第二季度每股分红0.32美元，以及与第一季度收益相关的每股补充分红0.03美元，均于2023年6月30日支付[210] - 2023年第一季度，公司向股东宣布并支付的股息总额约为3230万美元[264] - 2022年和2021年，公司总股息分别为1.224亿美元和1.165亿美元，其中普通收入分别约占70.59%和90.99%，长期资本收益分别占20.79%和0.00%，资本回报分别约占8.62%和9.01%[264] 公司人员变动 - 2023年4月25日，Alice W. Handy辞去董事职务，立即生效[211] SLP III业务线情况 - SLP III于2018年4月25日成立，投资期为五年，可延长一年至2025年4月25日[224] - 截至2023年3月31日，公司和SkyKnight II分别向SLP III投入1.4亿美元和3500万美元股权[225] - SLP III的循环信贷工具最大借款能力为5.25亿美元，截至2023年3月31日和2022年12月31日，总投资公允价值分别约为6.511亿美元和6.393亿美元，信贷工具未偿还债务分别为4.98亿美元和5.121亿美元[226] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，SLP III的一级留置权投资本金分别为6.94046亿美元和6.90017亿美元，加权平均利率分别为9.09%和8.51%[226] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，SLP III的投资组合公司数量分别为86家和83家[226] SLP IV业务线情况 - SLP IV于2021年5月5日开始运营，投资期为五年，可延长一年至2028年5月5日[227][228] - 截至2023年3月31日，公司和SkyKnight Alpha分别向SLP IV转移并投入1.124亿美元和3060万美元的会员权益[228] - SLP IV的循环信贷工具额度为3.7亿美元，截至2023年3月31日和2022年12月31日，总投资公允价值分别约为4.777亿美元和4.738亿美元，信贷工具未偿还债务分别为3.559亿美元和3.655亿美元[228] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，SLP IV的一级留置权投资本金分别为5.09213亿美元和5.10372亿美元，加权平均利率分别为9.13%和8.54%[229] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，SLP IV的投资组合公司数量分别为75家和74家[229] NMNLC业务线情况 - 2020年3月30日，投资顾问关联方以每股107.73美元价格从NMNLC直接购买105,030股普通股，总价约1130万美元，随后NMNLC赎回这些股票并换为1130万美元、利率7.0%的本票，于2020年3月31日偿还[230] - 截至2023年3月31日，NMNLC物业组合公允价值总计120,623,000美元[230] 公司特定投资项目非应计状态情况 - 截至2023年3月31日，公司在ADG非应计状态的头寸成本基础740万美元，公允价值270万美元，三个月未赚取利息收入30万美元[235] - 截至2023年3月31日，公司在Ansira非应计状态的第一留置权头寸成本基础4130万美元，公允价值920万美元，三个月未赚取利息收入250万美元[235] - 截至2023年3月31日，公司在Integro的第二留置权定期贷款本金总额1200万美元，非应计状态头寸成本基础400万美元，公允价值330万美元，三个月未赚取利息收入20万美元[235][236] - 截至2023年3月31日，公司在National HME的第二留置权头寸成本基础790万美元，公允价值500万美元，三个月未赚取利息收入40万美元，2022年第四季度冲销1120万美元PIK利息和150万美元其他收入[236] - 截至2023年3月31日，公司在AAC的次级头寸和第一留置权定期贷款本金总额分别为520万美元和3080万美元，非应计状态头寸成本基础1320万美元，公允价值870万美元，三个月未赚取利息收入50万美元[236] - 截至2023年3月31日，公司对UniTek高级优先股投资成本为1980万美元，公允价值约1010万美元，未赚取股息收入约130万美元；对Education Management Corporation投资成本为100万美元，公允价值为0，未赚取利息收入为0；对抵押转售协议下证券投资成本为3000万美元，公允价值约1650万美元[237] 公司财务指标季度对比情况 - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司分别确认投资的PIK和非现金利息约900万美元和850万美元，PIK和非现金股息约650万美元和510万美元[232] - 2023年第一季度和2022年第一季度，总投资收入分别为9.1953亿美元和6.8963亿美元，增长约2300万美元，增幅33%[240] - 2023年第一季度和2022年第一季度，总净运营费用分别为5356.5万美元和3905.5万美元，增加约1450万美元[241] - 2023年第一季度和2022年第一季度，净实现和未实现收益分别为642.4万美元和713.9万美元[243] - 2023年第一季度和2022年第一季度，与NMFC相关净投资收入分别为3811.3万美元和2957.4万美元[244] - 2023年3月31日和2022年12月31日，公司现金及现金等价物分别约4640万美元和7120万美元[244] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司经营活动使用现金分别约350万美元和4520万美元[244] 公司对第三方投资承诺情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司对第三方的未偿还投资承诺资金分别为2.162亿美元和2.241亿美元[246] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司购买投资的承诺函本金总额分别为490万美元和4560万美元[246] 公司信贷安排情况 - 截至2023年3月31日，控股信贷安排下的循环借款最高额度为7.3亿美元，NMF Holdings可按25.0%、45.0%、67.5%或70.0%的购买价格借款，需获富国银行批准[246] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，控股信贷安排的未偿还余额分别为6.147亿美元和6.19亿美元[246] - 截至2023年3月31日，NMFC信贷安排下的循环借款最高额度为1.985亿美元[247] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，NMFC信贷安排的未偿还余额分别为8790万美元和4040万美元[248] - 截至2023年3月31日，DB信贷安排下的循环借款最高额度为2.8亿美元[249] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，DB信贷安排的未偿还余额均为1.864亿美元[251] - 截至2023年3月31日，控股信贷安排、DB信贷安排和NMFC信贷安排分别剩余可用额度约1.153亿美元、9360万美元和1.106亿美元[257][260][261] 公司债券情况 - 2018年可转换债券年利率为5.75%，本金总额1.15亿美元，2023年8月15日到期，2023年5月15日前不可赎回[252] - 2022年11月4日至12月6日公司发起收购要约，以现金收购最多2.0125亿美元2018年可转换债券，到期时有效投标且未撤回的本金总额为8443万美元，结算后约1.168亿美元仍未偿还[253] - 2022年11月2日公司完成2亿美元2022年可转换债券私募发行，2023年3月14日又发行6000万美元，年利率7.5%，2025年10月15日到期，2025年7月15日前不可赎回[253][254] - 截至2023年3月31日，2018年可转换债券初始转换溢价为10.0%，转换率为65.8762，转换价格为15.18美元；2022年可转换债券初始转换溢价为14.7%，转换率为70.4225，转换价格为14.20美元[254] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，2018年可转换债券未偿还余额均为1.168亿美元，2022年可转换债券未偿还余额分别为2.6亿美元和2亿美元[255] - 2017年6月30日公司发行5500万美元2017A无担保票据，年利率4.760%，2022年7月14日偿还[255] - 2018年1月30日公司发行9000万美元2018A无担保票据，年利率4.870%，2023年1月27日偿还[255] - 2018年7月5日公司发行5000万美元2018B无担保票据，年利率5.360%，2023年6月28日到期[255] - 2019年4月30日公司发行1.165亿美元2019A无担保票据，年利率5.494%，2024年4月30日到期[255] - 2021年1月29日公司发行2亿美元2021A无担保票据，年利率3.875%，2026年1月29日到期；2022年6月15日发行7500万美元2022A无担保票据，年利率5.900%，2027年6月15日到期[255] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，无担保票据未偿还余额分别为4.415亿美元和5.315亿美元[256] - 2018B无担保票据中5000万美元将于2023年6月28日到期，2019A无担保票据中1.165亿美元将于2024年4月30日到期，2021A无担保票据中2亿美元将于2026年1月29日到期，2022A无担保票据中7500万美元将于2027年6月15日到期[258] - 2018年可转换票据将于2023年8月15日到期，2022年可转换票据将于2025年10月15日到期[259] SBA担保债券情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，SBIC I和SBIC II监管资本均为7500万美元，SBA担保债券未偿还金额均为1.5亿美元[256] - SBA担保债券前期费用为3.435%，包括1.00%承诺费和2.435%发行折扣[256] - SBA担保债券将于2025年3月1日开始到期[260] 公司重大合同付款义务情况 - 截至2