业绩总结 - 公司报告净收入7,166.7亿日元，非利息费用6,136.2亿日元，税前利润1,030.5亿日元，归属于野村控股公司股东的净利润585.6亿日元[8] - 2023年上半年,公司营业收入为19,060.53亿日元,同比增长102.1%,主要来自利息和股息收入的大幅增加[60] - 2023年上半年,公司净收入为7,166.73亿日元,同比增长16.2%,主要受交易净收益和资产管理费用增加的推动[60] - 2023年上半年,公司净利润为585.63亿日元,同比增长217.1%,每股收益为19.34日元[60] - 2023年第三季度,公司营业收入为10,127亿日元,同比增长89.7%,主要来自利息和股息收入的大幅增加[61] - 2023年第三季度,公司净收入为3,677.6亿日元,同比增长15.6%,主要受交易净收益和资产管理费用增加的推动[61] - 2023年第三季度,公司净利润为352.32亿日元,同比增长110.1%,每股收益为11.61日元[61] 业务分部表现 - 零售业务净收入1,909.8亿日元，主要由于股票和投资信托销售佣金增加。税前利润519.9亿日元[10] - 投资管理业务净收入716.4亿日元，税前利润268.4亿日元。资产管理规模为76.5万亿日元，较3月31日增加9.3万亿日元[11] - 批发业务净收入3,949.4亿日元，税前利润103.7亿日元。固定收益业务净收入下降至1,942.0亿日元，而股票业务净收入增加至1,368.0亿日元[13,14] - 其他业务净收入607.1亿日元，税前利润154.4亿日元[15] 资产负债表分析 - 公司的总体负债结构包括短期无担保债务和长期无担保债务[27][28][29] - 公司维持了较长的平均债务期限，超过3年[29] - 公司持有充足的流动性资产组合，可以满足一年和30天的压力情况下的融资需求[33][34] - 公司现金及等价物余额从2022年9月30日的3,675.7亿日元增加至2023年9月30日的4,105.3亿日元[39] - 公司总资产从2023年3月31日的47,771.8亿日元增加至2023年9月30日的54,815.3亿日元,主要由于回购协议下的证券购买增加[40] - 公司股东权益从2023年3月31日的3,148.6亿日元增加至2023年9月30日的3,291.4亿日元,主要由于其他综合收益的增加[40] - 公司的杠杆比率从2023年3月31日的15.2倍上升至2023年9月30日的16.7倍[41] - 公司的普通股一级资本充足率为16.55%,一级资本充足率为18.62%,总资本充足率为18.62%,均符合监管要求[42] - 公司的合并杠杆率为5.18%,符合监管要求[43] 现金流分析 - 经营活动现金流出从2022年9月30日的659,896百万日元减少至2023年9月30日的147,809百万日元[65] - 投资活动现金流出从2022年9月30日的7,760百万日元增加至2023年9月30日的61,216百万日元[65] - 融资活动现金流入从2022年9月30日的755,431百万日元减少至2023年9月30日的293,768百万日元[65] 会计政策变更 - 公司2023年4月1日起采用了ASU 2022-02"金融工具-信用损失(主题326):问题债务重组和年代披露"的相关规定,对财务报表无重大影响[80][81][82][83][84] - 公司计划于2024年4月1日起采用ASU 2022-03"公允价值计量(主题820)"的相关规定,预计对财务报表无重大影响[85] 公允价值计量 - 公司金融工具的公允价值分类主要分为三个层级,其中第三层级涉及较多管理层判断[91][92] - 公允价值计量中需要考虑交易对手信用风险和公司自身信用风险[89] - 公允价值计量需要定期校准,并根据市场变化调整估值输入参数[89] - 公司金融工具的公允价值分类和层级划分涉及重大判断,如市场活跃程度、可观察性等[92] 衍生工具 - 公司衍生工具净值为6亿日元，主要包括权益合约、利率合约、信用合约和外汇合约[106][107][108][109] - 公司积极管理信用衍生工具敞口,通过购买信用保护来降低风险[155] - 公司的信用衍生工具名义本金总额远高于实际风险敞口,因为还需考虑违约概率和资产回收率等因素[155] 其他 - 公司投资于非合并基金的公允价值为500亿日元，其中包括对冲基金120亿日元、风险投资基金110亿日元、私募股权基金240亿日元和房地产基金40亿日元[124] - 公司持有美国世纪公司39.82%的股权，该投资以公允价值计量并计入其他资产[135] - 公司政府、机构和市政债券投资占总资产的17%，主要集中在日本、美国、欧盟及英国[137]