公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年九个月总营收29865.4亿日元，净营收11168.98亿日元，税前收入1817.56亿日元，归属于野村控股股东的净利润1091.13亿日元[12][16] - 2023年12月31日总权益33606.49亿日元，总资产547527.35亿日元，野村控股股东总权益占总资产的6.0%[12] - 2023年九个月经营活动现金流5806.49亿日元，投资活动现金流 - 7400.58亿日元，融资活动现金流5821.18亿日元[12] - 2022年和2023年截至12月31日的九个月，经营活动现金流量分别为净流出10365亿日元和净流入5806亿日元[75] - 2022年和2023年截至12月31日的九个月，投资活动现金流量分别为净流入1364亿日元和净流出7401亿日元[75] - 2022年和2023年截至12月31日的九个月，融资活动现金流量分别为净流入8344亿日元和净流入5821亿日元[75] - 截至2023年12月31日，公司总资产为547527亿日元，较3月31日增加69809亿日元，增幅14.6%[77][83] - 截至2023年12月31日，公司股东权益为32795亿日元，较3月31日增加1310亿日元，增幅4.2%[77][83] - 截至2023年12月31日，普通股一级资本为29953亿日元，一级资本为33719亿日元，总资本为33723亿日元[92] - 截至2023年12月31日，信用风险加权资产为90821亿日元，市场风险等价资产为66421亿日元，操作风险等价资产为26205亿日元，总风险加权资产为183447亿日元[92] - 截至2023年12月31日，普通股一级资本比率为16.32%，一级资本比率为18.38%，综合资本充足率为18.38%，综合杠杆率为5.28%[92] - 截至2023年12月31日，外部总损失吸收能力（TLAC）比率按风险加权资产计算为32.81%，按杠杆率敞口衡量为10.36%[92] - 2022年和2023年九个月至12月31日，总收入分别为171.6061亿日元和298.654亿日元[119] - 2022年和2023年九个月至12月31日，净收入分别为8.3073亿日元和11.3605亿日元[119] - 2022年和2023年三个月至12月31日，总收入分别为77.2241亿日元和108.0487亿日元[121] - 2022年和2023年三个月至12月31日，净收入分别为6.5937亿日元和5.2138亿日元[121] - 2022年和2023年九个月至12月31日，综合收入分别为24.6052亿日元和16.6527亿日元[123] - 截至2023年12月31日的九个月，公司净收入为11.3605亿日元，较2022年的8.3073亿日元增长约36.75%[129] - 九个月内，经营活动产生的净现金为58.0649亿日元，而2022年为 - 103.6453亿日元[129] - 九个月内，投资活动使用的净现金为74.0058亿日元，2022年为提供13.6410亿日元[129] - 九个月内，融资活动提供的净现金为58.2118亿日元，2022年为83.4382亿日元[129] - 截至2023年12月31日，现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物期末余额为433.7268亿日元，较2022年的339.5959亿日元增长约27.72%[129] - 2023年九个月股息每股8日元，2022年为每股5日元[125] - 截至2023年12月31日，总股东权益为327.9524亿日元，较2022年的313.8826亿日元增长约4.48%[125] - 截至2023年12月31日，非控股股东权益为8.1125亿日元，较2022年的6.1082亿日元增长约32.81%[125] - 2023年九个月折旧和摊销为4.5410亿日元，2022年为4.6431亿日元[129] - 2023年九个月支付利息175.8239亿日元，2022年为63.4486亿日元[129] - 2022年和2023年截至12月31日的九个月内，使用权资产确认总额分别为203.25亿日元和214.92亿日元[132] - 2022年和2023年九个月内，基于日本公认会计原则的税前收入差异总额分别为 - 507.53亿日元和 - 67.70亿日元；三个月内分别为 - 68.06亿日元和34.05亿日元[150] - 2022年截至12月31日的九个月，经营活动使用的净现金为103.6453亿日元，投资活动提供的净现金为13.641亿日元，融资活动提供的净现金为83.4382亿日元[158] - 2022年截至12月31日的九个月，现金及现金等价物等净增加7.9551亿日元，期初余额为331.6408亿日元，期末余额为339.5959亿日元[158] 公司子公司与关联公司情况 - 2023年12月31日公司有1542家合并子公司和14家采用权益法核算的关联公司[14] 各业务线数据关键指标变化 - 零售业务2023年净营收2936亿日元，非利息支出2097亿日元，税前收入839亿日元，零售客户资产135.9万亿日元，较2023年3月31日增加13.7万亿日元[18][19] - 投资管理业务2023年净营收1106亿日元，非利息支出681亿日元，税前收入424亿日元，管理资产78.5万亿日元，较2023年3月31日增加11.3万亿日元[18][20] - 批发业务2023年净营收6119亿日元，非利息支出5786亿日元，税前收入333亿日元[18][23] - 全球市场业务2023年净营收5027亿日元，固定收益净营收从上年的3150亿日元降至2977亿日元，股票净营收从上年的1921亿日元增至2050亿日元[24] - 投资银行业务2023年净营收1093亿日元[24] 公司收入构成情况 - 2023年九个月佣金收入2574.1亿日元，投资银行手续费收入1249.79亿日元，资产管理和投资组合服务手续费收入2259.69亿日元[17] 公司其他经营成果情况 - 2023年截至12月31日的九个月，其他经营成果包括因自身信用状况变化导致的衍生负债公允价值变动损失105亿日元，以及交易对手信用利差变化带来的收益55亿日元；净收入为1153亿日元，非利息支出为787亿日元，税前收入为366亿日元[25] 公司杠杆融资敞口情况 - 截至2023年12月31日，杠杆融资总敞口为4308.39亿日元，其中欧洲为835.02亿日元，美洲为2184.6亿日元，亚太地区为1288.77亿日元[29][30] 公司风险价值情况 - 2023年3月31日和12月31日的风险价值（VaR）分别为62亿日元和58亿日元；截至2023年12月31日的九个月内，VaR最高为68亿日元，最低为43亿日元，平均为55亿日元[35] - 公司采用风险价值（VaR）衡量交易活动产生的市场风险，置信水平为95%，持有期为一天，并考虑产品间的价格波动[34][37] 公司递延所得税情况 - 截至2023年12月31日，递延所得税资产总额为2258.92亿日元，递延所得税负债总额为2883.87亿日元，净递延所得税负债为624.95亿日元[39] 公司流动性相关情况 - 截至2023年12月31日，流动性投资组合为84729亿日元，足以满足压力情景下的流动性需求[47] - 公司流动性风险管理框架包括集中控制剩余现金、利用无抵押资产、适当融资和多元化融资来源等六项[42] - 截至2023年12月31日，公司流动性投资组合超过压力情景下的净现金流出[67] - 2023年12月31日止三个月，公司平均流动性覆盖率（LCR）为191.5%，符合监管要求[74] - 截至2023年12月31日，公司净稳定资金比率（NSFR）符合监管要求[74] 公司债务情况 - 截至2023年3月31日和12月31日，短期无担保债务分别为34112亿日元和32211亿日元[53] - 截至2023年3月31日和12月31日，长期无担保债务分别为87707亿日元和100159亿日元[59] - 公司寻求维持普通债务证券和借款的平均期限大于或等于三年，结构化贷款和票据的期限根据内部模型评估和监控[60] - 截至2023年3月31日和12月31日，短期借款分别为10.08541亿日元和8.74631亿日元[115] - 截至2023年3月31日和12月31日，总负债分别为445.4766亿日元和513.92086亿日元[115] - 截至2023年3月31日和12月31日，总负债分别为8920亿日元和9950亿日元[117] 公司资本充足率相关情况 - 截至2023年12月31日，公司普通股一级资本比率为16.32%，一级资本比率为18.38%，综合资本充足率为18.38%，均符合监管要求[89] 公司股本与股份情况 - 公司授权股本中，普通股为60亿股，各类优先股各2亿股，总计60亿股[99] - 截至2023年12月31日和2024年2月14日，已发行普通股均为31.63562601亿股[100] - 截至2023年12月31日，已发行股份增加导致普通股额外实收资本增加5.59676亿日元[104] - 截至2023年9月30日，有完全投票权的普通股（其他）为30.11228亿股，投票权为3011.228万，库存股为1.491313亿股，占已发行股份的4.71%[107][108] 公司财务报表审查情况 - 安永新日本有限责任公司对截至2023年12月31日的九个月和三个月的合并财务报表进行了季度审查[111] 公司现金及现金存款情况 - 截至2023年3月31日和12月31日，现金及现金存款分别为230亿日元和80亿日元[117] 公司会计政策变更情况 - 自2023年4月1日起采用ASU 2022 - 02，对合并财务报表无重大财务影响[154] - 公司计划于2024年4月1日起前瞻性采用ASU 2022 - 03，预计无重大财务影响[155] - 公司计划于2025年3月31日起追溯采用ASU 2023 - 07，预计无重大财务影响[155] - 公司计划于2025年4月1日起采用修改后的追溯法采用ASU 2023 - 08，预计无重大财务影响[155] - 公司计划于2025年4月1日起前瞻性采用ASU 2023 - 09，预计无重大财务影响[156] - 2023年截至12月31日的九个月，公司修订合并现金流量表列报，将非交易性贷款（短期有担保保证金贷款除外）的现金流归类为投资活动，并修订2022年同期比较信息，对其他报表无影响[157] 公司金融工具公允价值计量情况 - 公司大量金融工具按公允价值计量，金融资产包括交易资产、私募股权和债务投资等，金融负债包括交易负债、短期借款等[159] - 公允价值按ASC 820确定，通常按单个金融工具确定，部分按投资组合估值[161][162] - 公允价值计量方法包括参考市场报价、使用估值模型等，估值调整反映不确定性[165][167] - 金融工具按估值输入透明度分为三个层次，一级最透明，三级最不透明[173] - 市场变化会影响公允价值估计，长期金融合同的公允价值估计主观性更强[172] - 估值模型定期校准市场，风险管理部的估值模型验证组独立审查模型[171] - 截至2023年3月31日，按公允价值计量的金融资产总计20440亿日元，其中一级资产7790亿日元，二级资产28500亿日元，三级资产1093亿日元[183] - 截至2023年3月31日，按公允价值计量的金融负债总计17203亿日元，其中一级负债7471亿日元，二级负债25271亿日元，三级负债790亿日元[183] - 截至2023年12月31日，交易资产和私募股权及债务投资总计189040亿日元，其中Level 1为82720亿日元，Level 2为101360亿日元[184] - 截至2023年12月31日，衍生资产总计13030亿日元，其中股权合约为19760亿日元，利率合约为125220亿日元，信用合约为2560亿日元，外汇合约为51320亿日元[184] - 截至2023年12月31日，交易负债