投资组合公允价值及占比情况 - 截至2021年12月31日，公司十大投资组合公司投资的公允价值合计为1.97亿美元，占投资组合的46.8%[46] - 2021年，Carlyle Global Market Strategies CLO 2021 - 6, Ltd.投资公允价值为3390万美元，占比8.0%，未偿还投资约4460万美元[46][47] - 2021年，Octagon Investment Partners 49, Ltd.投资公允价值为2150万美元，占比5.1%，未偿还投资约2890万美元[46][48] 咨询费相关情况 - 公司支付给Oxford Square Management的咨询费包括基本咨询费和两种激励费，成本由普通股股东承担[59][61] - 基本咨询费按公司总资产平均价值的2.00%年费率计算，并根据季度内股权或债务资本变动调整[65] - 净投资收入激励费基于上一季度的“激励前净投资收入”计算，2021年年度hurdle rate约为5.36%，超过部分的20%支付给Oxford Square Management[65] - 资本利得激励费等于公司“激励费资本利得”的20%，按日历年计算[63] - 2016年4月1日起，Oxford Square Management在特定情况下会根据2016 Fee Waiver对咨询费进行调整，取较低费用[62][64] - 2021、2020和2019日历年的年度hurdle rate分别约为5.36%、6.69%和7.51%[65] - 基本费用计算比例从2.00%降至1.50%，且募资资金在投资前不计算基本费用[67] - 净投资收入激励费计算加入总回报要求，仅当特定条件下才需支付[67] - 净投资收入激励费计算包含“追赶”条款，超过优先回报但低于季度2.1875%（年化8.75%）部分按100%收取，之后按20%收取[67] - 计算净投资收入激励费的门槛利率从可变利率变为固定7.00%[67] - 优先回报金额按季度计算，为公司上一季度末净资产值的1.75%[67] 咨询费假设情景情况 - 假设情景1中，季度投资收入1.25%，无收入相关激励费[68] - 假设情景2中，季度投资收入2.50%，收入相关激励费为0.175%[69][71] - 假设情景3中，季度投资收入4.00%，收入相关激励费为0.685%[72][73] - 资本利得激励费为激励费资本利得的20%，假设情景中年2为1.6%，年3为2%[74][75] 投资咨询协议相关情况 - Oxford Square Management服务不排他，但协议期内不担任与公司目标类似的公私实体的投资顾问[58] - 投资咨询协议每年需获董事会或多数流通投票证券持有人批准，可提前60天书面通知终止[79] 税收分配相关情况 - 公司需每年向股东分配至少90%的“投资公司应税收入”以继续符合RIC税收待遇[95] - 公司需及时分配特定金额以避免缴纳4%的美国联邦消费税，包括98%的年度净普通收入、98.2%截至当年10月31日的资本利得净收入等[97] - 为符合RIC资格，公司每个纳税年度至少90%的总收入需来自股息、利息等特定来源[98] - 每个纳税季度末，公司至少50%的资产价值需由现金、美国政府证券等构成，且单一发行人证券不超资产价值5%或发行人已发行有表决权证券的10%[98] - 每个纳税季度末，公司投资于特定发行人证券的资产价值不超25%[98] 公司运营风险相关情况 - 新冠疫情对美国经济造成严重破坏，扰乱公司或其投资组合公司运营领域的金融活动[88] - 公司目前运营处于资本市场动荡和经济不确定时期，可能难以展期或再融资现有债务[88] - 公司若无法维持业务发展公司地位，将降低运营灵活性，包括借款能力[90] - 公司投资组合可能集中于少数投资组合公司，若这些公司违约或所在行业市场低迷，公司将面临重大损失风险[94] - 公司普通股股价可能波动，且可能以低于资产净值的价格交易[94] BDC相关规定情况 - 公司作为BDC，资产覆盖要求从200%变更为150%，自2019年4月6日起生效[109] - 公司作为BDC，收购资产时，合格资产价值需至少占总资产价值的70%[112] - 公司作为BDC，若实益拥有投资组合公司超过25%的有表决权证券，则被视为存在控制权[113] 公司债务投资情况 - 截至2021年12月31日，公司投资组合中的债务投资本金约为2.978亿美元，均为可变利率[435] LIBOR相关情况 - 2021年3月5日，英国金融行为监管局宣布24种LIBOR设定于2021年12月31日后立即停止存在[437] - 英国金融行为监管局宣布隔夜、1、3、6和12个月的美元LIBOR设定将于2023年6月30日后停止存在[437] 公司决策授权相关情况 - 公司变更业务性质或撤回BDC选举需获得已发行有表决权证券多数投票授权，多数定义为67%以上出席会议且出席或委托代表超过50%，或超过50%的已发行有表决权证券[107] 公司董事相关情况 - 公司多数董事必须是非利益相关人[108] 公司普通股出售相关情况 - 公司一般不能以低于每股净资产的价格出售普通股，但在特定情况下可以[110] 公司代理投票相关情况 - 公司将代理投票责任委托给投资顾问牛津广场管理公司[119] LIBOR变动对投资收入影响情况 - 假设LIBOR上调300个基点，投资收入预计变化百分比为18.2%[439] - 假设LIBOR上调200个基点，投资收入预计变化百分比为11.5%[439] - 假设LIBOR上调100个基点，投资收入预计变化百分比为4.9%[439] - 假设LIBOR下调25个基点，投资收入预计变化百分比为 -0.4%[439] - 假设LIBOR下调50个基点，投资收入预计变化百分比为 -0.5%[439]