公司投资基本情况 - 公司平均向中等市场公司证券投资约1000万至5000万美元，中等市场公司指年收入在5000万至10亿美元之间的公司[185] - 公司债务投资期限一般为3至10年，投资对象为美国及部分非美国企业[185] - 公司投资活动受中等市场公司可用债务和股权资本数量、并购活动水平、经济和竞争环境等因素影响[186] 公司协议相关情况 - 公司投资管理协议规定按平均调整后总资产支付年度基础管理费，并按投资业绩支付激励费[189] - 公司行政协议规定报销管理者可分配的间接费用和其他费用[189] 公司业务连续性规划 - 公司业务连续性规划策略使几乎所有员工返回办公室工作[196] LIBOR过渡情况 - 2017年7月英国金融行为监管局宣布在2021年底逐步淘汰LIBOR，截至2021年12月31日，所有非美元LIBOR已逐步淘汰，多数美元LIBOR出版物延迟至2023年6月30日[197] - 2017年7月英国金融行为监管局宣布逐步淘汰LIBOR，多数美元LIBOR出版物延迟至2023年6月30日淘汰，替代参考利率委员会确定SOFR为首选替代利率[197] - LIBOR过渡存在不确定性，替代参考利率的建立或改革可能对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[198] 公司整体投资组合情况 - 截至2022年6月30日，公司投资组合总计13.148亿美元，包括7.218亿美元的第一留置权担保债务、1.297亿美元的第二留置权担保债务、1.212亿美元的次级债务和3.422亿美元的优先股和普通股权益[204] - 截至2022年6月30日，债务投资组合中96%为浮动利率投资，4%为固定利率投资；有一家投资组合公司处于非应计状态，按成本和公允价值计算分别占投资组合的0.9%和0.5%；投资组合净未实现折旧为6490万美元[204] - 截至2021年9月30日，公司投资组合总计12.553亿美元，包括5.525亿美元的第一留置权担保债务、1.769亿美元的第二留置权担保债务、1.212亿美元的次级债务和4.047亿美元的优先股和普通股权益[205] - 截至2021年9月30日，计息债务投资组合中92%为浮动利率投资，8%为固定利率投资；投资组合净未实现增值为3420万美元[205] - 截至2022年6月30日，公司总投资为608375000美元，2021年9月30日为405233000美元[268] - 截至2022年6月30日创收投资的加权平均成本收益率为7.9%，2021年9月30日为7.1%[268] - 截至2022年6月30日公司投资组合公司数量为72家，2021年9月30日为47家[268] - 截至2022年6月30日最大投资组合公司投资额为17897000美元，2021年9月30日为16817000美元[268] - 截至2022年6月30日前五投资组合公司投资总额为87170000美元，2021年9月30日为74445000美元[268] 公司投资业务数据 - 2022年第二季度，公司在11家新的和36家现有的投资组合公司投资3.263亿美元，债务投资加权平均收益率为8.7%；投资销售和还款总计1.983亿美元[206] - 2022年前六个月，公司在35家新的和95家现有的投资组合公司投资7.994亿美元，债务投资加权平均收益率为8.2%；投资销售和还款总计7.36亿美元[206] PSLF投资组合情况 - 截至2022年6月30日，PSLF投资组合总计6.084亿美元，由72家公司组成，平均投资规模为850万美元，债务投资加权平均收益率为7.9%[208] - 截至2021年9月30日，PSLF投资组合总计4.052亿美元，由47家公司组成，平均投资规模为860万美元，债务投资加权平均收益率为7.2%[208] - 截至2022年6月30日和2021年9月30日，PSLF总资产分别为6.646亿美元和4.174亿美元，投资组合分别涉及72家和47家公司[262] PSLF投资业务数据 - 2022年第二季度，PSLF在14家新的和17家现有的投资组合公司投资2.005亿美元，债务投资加权平均收益率为7.3%；投资销售和还款总计3510万美元[209] - 2022年前六个月，PSLF在29家新的和19家现有的投资组合公司投资2.786亿美元，债务投资加权平均收益率为7.3%；投资销售和还款总计7300万美元[209] Truist信贷工具情况 - 2022年3月和9月，Truist信贷工具未实现折旧净变化分别为890万美元和920万美元，2021年同期未实现增值净变化分别为160万美元和1850万美元；截至2022年6月30日和2021年9月30日，Truist信贷工具未实现折旧净额分别为1090万美元和170万美元[222][241] - 截至2022年6月30日，Truist信贷工具借款额度增至4.65亿美元，未偿还借款为4.229亿美元，未使用借款额度为4210万美元，加权平均利率为3.9%[246] - 2022年7月29日，公司将Truist信贷工具额度从4.65亿美元提高到5亿美元，最高可增至7.5亿美元，将4.75亿美元承诺的循环期延长至2026年7月29日，到期日延长至2027年7月29日[275] 公司税收相关情况 - 2022年3月和9月，公司记录的净投资收入税准备金分别为20万美元和60万美元，2021年同期分别为20万美元和50万美元，均为美国联邦消费税[230] - 2022年3月和9月，应税子公司对投资净实现收益的税收准备金分别为110万美元和620万美元，对投资净未实现收益的税收准备金均为810万美元；2021年同期为零[232] - 2022年3月和9月，公司在应税子公司出售投资实现收益上支付的联邦税分别为零和400万美元，预计400万美元将退还；截至2022年6月30日，州和地方税负债为620万美元[233] 公司收入、费用及净投资收入情况 - 2022年3月和9月投资收入分别为2330万美元和7600万美元，2021年同期分别为2050万美元和5850万美元，增长主要因债务投资组合规模增加[236] - 2022年3月和9月费用分别为1280万美元和4130万美元，2021年同期分别为1230万美元和3320万美元，3月费用增加主要因融资成本增加[237] - 2022年3月和9月净投资收入分别为1060万美元和3480万美元，每股0.16美元和0.52美元；2021年同期分别为810万美元和2520万美元，每股0.12美元和0.38美元，增长主要因投资收入增加[238] 公司投资销售、还款及收益情况 - 2022年3月和9月投资销售和还款分别为1.983亿美元和7.36亿美元，净实现收益（损失）分别为 - 3430万美元和8240万美元；2021年同期分别为1.91亿美元和3.586亿美元，净实现收益分别为4170万美元和2440万美元，实现收益变化主要因投资市场条件和实现价值变化[239] 公司投资未实现增值（折旧）情况 - 2022年3月和9月投资未实现增值（折旧）净变化分别为560万美元和 - 9910万美元，2021年同期分别为 - 1630万美元和1.104亿美元；截至2022年6月30日和2021年9月30日，投资净未实现增值（折旧）分别为 - 6490万美元和3420万美元，未实现折旧净变化主要因PT Network Intermediate Holdings, LLC投资实现时未实现增值的转回[240] 公司运营导致的净资产净变化情况 - 2022年3月和9月运营导致的净资产净变化分别为 - 1850万美元和1020万美元，每股 - 0.28美元和0.15美元；2021年同期分别为3190万美元和1.415亿美元，每股0.48美元和2.11美元，减少主要因未实现增值减少[242] 公司资产覆盖率及债务成本情况 - 2019年2月5日，公司股东批准将高级证券的资产覆盖率要求从200%降至150%[244] - 截至2022年6月30日和2021年9月30日，公司资产覆盖率分别为187%和221%，2022年和2021年前九个月债务的年化加权平均成本分别为4.0%和3.5%[245] 公司债务票据情况 - 2021年11月13日，2024年票据赎回，截至2022年6月30日和2021年9月30日，未偿还本金分别为0和8630万美元，利率为5.5%[247] - 截至2022年6月30日，2026年票据和2026年 - 2票据未偿还本金分别为1.5亿美元和1.65亿美元，利率分别为4.50%和4.0%[248][249] SBIC II的SBA债券情况 - 截至2022年6月30日和2021年9月30日，SBIC II的SBA债券未偿还本金分别为2750万美元和6350万美元，2022年前九个月偿还3600万美元，2021年前九个月偿还5500万美元[251][252] 公司现金及现金等价物情况 - 截至2022年6月30日和2021年9月30日，公司现金及现金等价物分别为2950万美元和2040万美元[259] 公司现金流量情况 - 2022年前九个月，公司经营活动使用现金9750万美元，融资活动提供现金1.069亿美元；2021年前九个月，经营活动提供现金9570万美元，融资活动使用现金1.074亿美元[260][261] 公司对PSLF的投资情况 - 截至2022年6月30日和2021年9月30日，公司对PSLF的投资包括次级票据分别为8800万美元和6420万美元，股权分别为5310万美元和4120万美元，公司和Pantheon分别持有60.5%和39.5%[263] 公司信贷额度及债务证券化情况 - 公司全资子公司的高级有担保循环信贷额度从2022年3月2日的2.75亿美元降至2.25亿美元[266] - 2022年3月公司完成3.04亿美元债务证券化，以2034资产支持债务形式存在，2034年4月到期[267] 公司第一留置权担保债务情况 - 第一留置权担保债务总额为612,509美元，总投资占比693.3%[270] - Ad.net Acquisition, LLC的第一留置权担保债务票面利率为8.25%，面值4,950美元[270] - Alpine Acquisition Corp II的第一留置权担保债务票面利率为7.22%，面值9,806美元[270] - Altamira Technologies, LLC的第一留置权担保债务票面利率为9.24%，面值884美元[270] - American Insulated Glass, LLC的第一留置权担保债务票面利率为6.50%，面值17,417美元[270] - Amsive Holding Corporation的第一留置权担保债务票面利率为7.75%，面值13,757美元[270] - Any Hour Services的第一留置权担保债务票面利率为6.75%，面值9,978美元[270] - Apex Service Partners, LLC的第一留置权担保债务票面利率为6.25%，面值6,569美元[270] - Apex Service Partners, LLC Term Loan B的第一留置权担保债务票面利率为6.55%，面值3,323美元[270] - 截至2021年9月30日，公司第一留置权担保债务成本为409,602千美元，公允价值为405,232千美元[272] 公司财务结构情况 - 截至报告期，公司总现金及现金等价物为53,690美元[271] - 公司总投资和现金等价物为666,200美元，占比754.4%[271] - 公司负债超过其他资产的金额为(574,309)美元，占比(654.4)%[271] - 公司成员权益为87,756美元，占比100.0%[271] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为11,013千美元，占比18.9%[272] - 截至2021年9月30日，公司总投资和现金等价物为416,246千美元，占比592.7%[272] - 截至2021年9月30日，公司负债超过其他资产的金额为(348,213)千美元，占比(492.7)%[272] - 截至2021年9月30日，公司成员权益为68,032千美元，占比100.0%[272] - 截至2022年6月30日，公司总资产6.64615亿美元，总负债5.76859亿美元，成员权益8775.6万美元；2021年9月30日，总资产4.17421亿美元，总负债3.49389亿美元，成员权益6803.2万美元[274] 公司利率相关情况 - 公司投资的浮动利率工具按预定利差相对于指数（通常为适用的LIBOR或Prime利率）计息[271][272] - 截至2022年6月30日，公司计息债务组合中96%为可变利率投资，Truist信贷工具也有浮动利率条款[195] 公司资本承诺情况 - 季度末后，公司和Pantheon Ventures（UK）LLP同意将对PSLF的资本承诺从2.348亿美元增加到3.108亿美元，PNNT部分增加4590万美元[276] 公司分红情况 - 2022年第二季度和前九个月，公司宣布每股分红0.145美元和0.405美元，总分红940万美元