公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为19.3051亿美元和20.0664亿美元[10] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总负债分别为21.1899亿美元和20.232亿美元[10] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司股东赤字分别为1884.8万美元和165.6万美元[10] - 2022年第三季度和前九个月营收分别为8.5743亿美元和23.5765亿美元，2021年同期分别为5.8307亿美元和12.8031亿美元[13] - 2022年第三季度和前九个月净亏损分别为1780.6万美元和2911.4万美元，2021年同期净利润分别为73.1万美元和亏损4261.2万美元[13] - 2022年第三季度和前九个月综合亏损分别为1002.4万美元和2116.5万美元，2021年同期综合收益分别为88.6万美元和亏损4214.5万美元[16] - 2022年第三季度和前九个月基本每股净亏损分别为0.69美元和1.19美元，2021年同期分别为0.03美元和2.11美元[13] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司普通股发行和流通股数分别为1696.3755万股和1594.7228万股[10] - 2022年前九个月利息费用为1754.9万美元，2021年同期为927.6万美元[13] - 2022年前九个月养老金结算损失为810.5万美元，2021年同期无此项损失[13] - 2022年9月30日普通股股数为16,963,755股，2020年12月31日为15,861,406股[22] - 2022年前九个月净亏损29,114,000美元，2021年同期为42,612,000美元[25] - 2022年前九个月经营活动净现金流使用13,585,000美元，2021年同期为56,958,000美元[25] - 2022年前九个月投资活动净现金流使用3,380,000美元，2021年同期为1,368,000美元[25] - 2022年前九个月融资活动净现金流提供9,096,000美元，2021年同期为31,765,000美元[25] - 2022年9月30日现金及现金等价物和受限现金等价物期末余额为18,371,000美元，2021年同期为27,486,000美元[25] - 2022年9月30日递延收入和客户存款为4,895,000美元，2021年12月31日为4,807,000美元[33] - 2022年前九个月总营收为235,765,000美元，2021年同期为128,031,000美元[30] - 2022年9月30日剩余未履行履约义务且预计期限超过一年的金额为40,635,000美元[34] - 2022年前三季度合并收入为2.35765亿美元，2021年同期为1.28031亿美元[37] - 2022年前三季度合并经营亏损为8782万美元，2021年同期为2.2825亿美元[37] 制造业务线数据关键指标变化 - 公司运营包括制造和零件两个运营部门，一个可报告部门为制造[35] - 截至2022年9月30日，制造业务资产为1.60263亿美元，2021年12月31日为1.54068亿美元[38] 债务及信贷相关数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，认股权证负债为3.5772亿美元，2021年12月31日为3.2514亿美元[40] - 截至2022年9月30日，受限现金及受限现金等价物为3927万美元，2021年12月31日为4957万美元[43] - 截至2022年9月30日，存货净额为8421.8万美元，2021年12月31日为5601.2万美元[44] - 截至2022年9月30日，长期债务净额为9.1597亿美元，2021年12月31日为7.9484亿美元[45] - 截至2022年9月30日，信贷协议原预付款利率为15.5%，第二次修订案利率为16.2%[48][49] - 信贷协议定期贷款信贷额度增至7.1亿美元，延迟提取贷款可在2023年1月31日前提取[53] - 公司需支付每年500美元的信用证费用，自2021年8月2日起每季度支付[56] - 锡耶纳贷款协议最初最高循环信贷额度为20000美元，2021年7月增加25000美元，2022年2月增加至35000美元；截至2022年9月30日，未偿还债务为33920美元，剩余借款额度为207美元；2020年第四季度产生递延融资成本1101美元，2021年第三季度产生额外递延融资成本1037美元[66][68][70][72] - M&T信贷协议下，截至2022年9月30日和2021年12月31日，未偿还债务分别为7180美元和7917美元，分别由账面价值为6505美元和6638美元的租赁铁路车辆作为抵押；2022年9月30日，未偿还债务的利率为7.25%；2023年12月1日或更早，公司需向M&T移交715美元租金[81][79] 认股权证相关数据关键指标变化 - 2022年4月4日发行2022认股权证，截至2022年9月30日可兑换145.6999万股普通股[50] - 公司每三个月支付一次股权费用，以普通股股份支付，计算方式为1000美元除以适用计量期最后一个工作日结束的10个交易日纳斯达克全球市场普通股的成交量加权平均价格；当公司发行的股权费用对应的普通股数量达到2021年7月30日已发行普通股总数的9.99%（即1547266股）时，不再支付股权费用；截至2022年9月30日，公司已支付股权费用总计1128837股普通股[57][58][59] - 当达到最大股权数量后，公司需每季度支付1000美元现金费用，若在发行最大股权的季度，该费用将根据公司该季度发行的股权费用价值进行公平调整[60] - 2020年11月24日发行的2020认股权证，可行使购买的普通股数量为行使时完全摊薄基础上已发行普通股的23%，期限为10年；截至2022年9月30日和2021年12月31日，分别可行使购买6702195股和6098217股普通股，每股行使价格为0.01美元[61] - 2021年12月30日发行的2021认股权证，可行使购买的普通股数量为行使时完全摊薄基础上已发行普通股的5%，期限为10年；截至2022年9月30日和2021年12月31日，分别可行使购买1456999股和1325699股普通股，每股行使价格为0.01美元[62] - 认股权证负债在2021年12月31日为32514美元，公允价值变动为3258美元，2022年9月30日为35772美元[64] - 认股权证持有人实益持有约40.2%的流通普通股股份（截至2022年8月8日）[99] - 公司在2022年第三季度和前九个月分别向认股权证持有人支付定期贷款利息2146美元和6266美元，其中现金支付分别为1775美元和5173美元，实物支付分别为371美元和1093美元[99] 薪酬及福利相关数据关键指标变化 - 2022年第三季度和2021年第三季度，累计其他综合收益（损失）中养老金负债活动的税后金额分别为7782美元和155美元；2022年前九个月和2021年前九个月，分别为7949美元和467美元[82] - 2022年第三季度和2021年第三季度，总基于股票的薪酬分别为817美元和 - 133美元；2022年前九个月和2021年前九个月，分别为2307美元和2829美元；截至2022年9月30日，受限股票奖励的未赚取补偿费用为1301美元，将在剩余加权平均必要服务期22个月内确认；时间归属股票期权的未赚取补偿为1325美元，将在剩余必要服务期26个月内确认[83] - 2020年和2021年公司分别授予1139464份和1735500份现金结算的股票增值权[84] - 截至2022年9月30日和2021年9月30日，现金结算的股票增值权的估计公允价值分别为3632美元和2578美元[85] - 2022年和2021年前三季度，现金结算的股票增值权的股份支付费用分别为1228美元和2315美元[85] - 2022年第三季度和前三季度，养老金净定期福利成本分别为8058美元和7543美元，2021年分别为 - 192美元和 - 577美元[88] - 2022年第三季度，公司与OneAmerica签订协议，转移约67.7%的未来福利义务，减少养老金负债2760万美元，确认非现金税前养老金结算损失810万美元[89] 股份数量相关数据关键指标变化 - 2022年和2021年第三季度加权平均普通股基本股数分别为25718414股和20485438股，前三季度分别为24470659股和20225671股[93] - 2022年和2021年第三季度，分别有1578118股和1237172股因反稀释未计入加权平均普通股股数计算；前三季度分别有1687216股和1354525股[93] 其他业务相关数据关键指标变化 - 2021年前三季度，因出售或转让估计公允价值为10148美元的物业、厂房及设备用于租赁协议修改和租金减免[95] - 2021年，与工厂关闭相关的重组和减值费用为6530美元[96] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，重组和减值费用的应计金额分别为0美元和163美元[96] - Fasemex持有公司约11.4%的流通普通股股份（截至2022年9月30日）[97] - 公司在2022年第三季度和前九个月分别支付租金、保证金、制造服务和特许权使用费7121美元和23777美元，2021年同期分别为28300美元和49100美元[97] - 公司在2022年第三季度和前九个月分别向DI支付材料和安全用品费用524美元和1596美元，2021年同期分别为300美元和1200美元[97] - 公司在2022年第三季度和前九个月分别向METJ支付货运服务费用475美元和1887美元，2021年同期分别为300美元和700美元[97] - 截至2022年9月30日，合并资产负债表中关联方资产为4017美元，包括来自Fasemex的预付存货3296美元和其他应收款721美元[97] - 截至2022年9月30日，合并资产负债表中关联方应付账款为1944美元，包括应付Fasemex 1237美元、应付DI 444美元和应付METJ 263美元[97] - 截至2021年12月31日，合并资产负债表中关联方资产为8680美元，包括来自Fasemex的预付存货4134美元和其他应收款4546美元[97] - 截至2021年12月31日，合并资产负债表中关联方应付账款为8870美元，包括应付Fasemex 8291美元、应付DI 291美元和应付METJ 288美元[98]