股权交易与股息分配 - 2019年11月公司完成与East的股票出售交易，East投资2500万美元，获得约830万股公司普通股，其中现金1550万美元，资产950万美元[175] - 2020年5月11日公司支付2370万美元特别股息，约每股1.62美元，现金480万美元占20%，其余80%用约860万股普通股支付[179] - 2020年12月21日董事会宣布2020年现金股息每股1.33美元，预计占2020年估计应税收入超90%，2021年1月19日支付[180] - 2021年2月26日董事会宣布季度现金股息每股0.10美元，3月29日支付[180] 财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总资产6796.92万美元，较2020年12月31日增加700.22万美元，增幅11.5%；总负债1409.20万美元，减少77.02万美元，降幅5.2%；净资产5387.72万美元，增加777.24万美元，增幅16.9%[189] - 2021年3月31日公司每股净资产值为20.87美元，2020年12月31日为17.86美元[189] - 2021年3月31日现金及现金等价物约占净资产28%，2020年12月31日为44%[190] - 2021年第一季度总投资收入为101.6392万美元，较2020年同期的63.5826万美元增长38.0566万美元，增幅59.9%[196] - 2021年第一季度费用为316.5663万美元，较2020年同期的51.6506万美元增加264.9157万美元，增幅513%[201] - 2021年第一季度净投资收入为亏损216.7028万美元，2020年同期为盈利53.8421万美元[205] - 2021年第一季度投资实现收益为31.0755万美元，较2020年同期的239.3451万美元减少208.2696万美元[206] - 2021年第一季度投资未实现折旧变动为988.7032万美元，较2020年同期的72.8323万美元增加1061.5355万美元[208] - 2021年第一季度和2020年第一季度净资产运营净增加分别为803.0759万美元和43.0137万美元[214] 投资业务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司投资成本4309.28万美元，较2020年12月31日增加237.25万美元，增幅5.8%；未实现净增值921.52万美元；公允价值5230.80万美元，增加1225.95万美元，增幅30.6%[192] - 2021年第一季度新投资成本670.67万美元，其他投资变动14.79万美元，投资偿还、出售等减少448.22万美元，净增加237.25万美元[194][195] - 2021年第一季度来自投资组合公司的利息为71.0762万美元，较2020年同期的53.5701万美元增加17.5061万美元，增幅32.7%[196] - 2021年第一季度股息和其他投资收入为24.6669万美元，较2020年同期的1.3125万美元增加23.3544万美元，增幅1779.4%[196] 债务与流动性情况 - 2021年3月31日公司未偿还SBA债券总额为1100万美元，到期日为2022 - 2029年[190] - 截至2021年3月31日，公司总流动性约为1490万美元现金及现金等价物，另有300万美元未使用的SBA杠杆承诺[216] - 过去三年，经营活动提供的净现金平均约为每年7.5万美元，对投资组合公司的投资现金使用平均约为每年760万美元[217] 风险与估值相关 - 公司持续的流动性与投资组合公司的表现相关，可能受新冠疫情及其对资本市场、投资组合公司和美国经济的持久影响[219] - 公司投资活动存在风险，投资组合包括私人公司的股权和债务证券，面临估值风险[220] - 投资组合中股权权益按“公允价值”估值，由RCM确定并经董事会批准[220] - 投资组合中部分可能包含场外市场或其他股票市场交易的有价证券，部分可能无常规交易市场[220] - 若市场无法有序交易，公司可能无法及时实现有价投资或其他投资的公允价值[220] 资产负债表外安排 - 截至2021年3月31日，公司没有任何资产负债表外安排或套期保值等类似衍生金融工具投资[222]