公司投资情况 - 2019年11月East向公司投资2500万美元，获得约830万股普通股[153] - 截至2023年9月30日，投资成本为6626.19万美元，较2022年末增长18.9%；未实现净增值842.24万美元，增长45.5%；公允价值为7468.43万美元，增长21.4%[164] - 2023年前三季度新投资总额为1806万美元，其他投资变动为83.06万美元，投资偿还、出售、清算或转换总额为 - 834.49万美元，投资成本净增加1054.57万美元[166] - 2023年第三季度投资收入为174.11万美元，较2022年同期增长12.0%，其中来自投资组合公司的利息收入增长39.6%，费用收入增长55.3%[167] - 2023年第三季度总投资收益来自23家投资组合公司，2022年同期为21家；2023年前九个月来自26家，2022年同期为23家[168][184] - 2023年第三季度来自投资组合公司的利息较2022年同期约高40%，前九个月约高43%[169][185] - 2023年第三季度总股息和其他投资收入为154,416美元，2022年同期为421,659美元；前九个月分别为821,756美元和911,169美元[171][189] - 2023年第三季度与融资费用摊销相关的收入为38,565美元，2022年同期为32,553美元；前九个月分别为164,212美元和94,001美元[171][189] - 2023年前九个月总投资收入为5,408,044美元，2022年同期为4,032,195美元，增幅34.1%[183] - 2023和2022年前三季度投资实现收益分别为1,068,904美元和690,591美元，增长378,313美元[197] - 2023和2022年前三季度投资未实现增值（贬值）变化分别为2,634,355美元和 - 5,092,921美元，变动7,727,276美元[203] 公司财务状况 - 截至2023年9月30日，公司总资产7903.97万美元，较2022年末增长24.5%；总负债1768.74万美元，增长207.1%；净资产6135.23万美元，增长6.3%[160] - 2023年9月30日，公司每股净资产值为23.77美元，2022年12月31日为22.36美元[160] - 2023年9月30日，现金约占净资产的5.7%，2022年12月31日为2.4%[161] - 2022年公司与M&T银行签订2500万美元高级担保循环信贷安排，截至2023年9月30日，已提取1375万美元，适用利率为8.81%[162] - 2023年第三季度总费用为809,936美元，2022年同期为498,959美元，增幅62.3%；前九个月分别为3,164,522美元和748,139美元，增幅323.0%[172][191] - 2023年第三季度净投资收入为798,583美元，2022年同期为1,010,166美元[175] - 2023年第三季度投资实现损失为2,802,731美元，2022年同期实现收益为1,919美元[176] - 2023年第三季度投资未实现增值变动为2,599,652美元，2022年同期为92,817美元[178] - 2023年第三季度运营净资产净增加为595,504美元，2022年同期为1,104,902美元[182] - 2023年前三季度资本利得激励费用应计增加，按GAAP要求基于已实现和未实现的资本损益计算[192] - 2023和2022年前三季度信贷安排利息费用分别为707,834美元和26,042美元，信贷额度本金不超2500万美元[193] - 2023年前三季度行政费用为111,750美元，2022年同期无此费用[194] - 2023和2022年前三季度基础管理费分别为769,869美元和696,772美元[195] - 2023和2022年前三季度净投资收入分别为2,006,129美元和3,200,306美元[196] - 2023和2022年前三季度运营净资产净增加（减少）分别为5,437,671美元和 - 1,202,024美元[207] - 截至2023年9月30日，公司总流动性含约348万美元现金，信贷安排未使用额度为1125万美元，未偿余额为1375万美元[209][210] - 2023年前三季度现金净增加约211.1万美元，经营活动使用约728.3万美元，融资活动提供约939.3万美元[213] 公司股息政策 - 公司董事会在2023年前三季度宣布了季度现金股息，第一季度为每股0.20美元，第二、三季度为每股0.25美元[157] 公司纳税情况 - 公司选择按照美国联邦税法规定作为受监管投资公司纳税，截至2023年9月30日，公司认为符合相关要求[156] 公司风险情况 - 现有利率敏感性分析未考虑投资组合信用质量、规模和构成变化及其他业务发展，实际结果可能与假设分析有重大差异[219] - 公司目前未开展套期保值活动，未来可能使用期货、期权和远期合约等工具对冲利率波动，套期保值或限制从低利率借款中获益的能力[220] - 公司按公允价值计量投资，确定公允价值需运用判断和一致的估值流程，存在估值与实际清算价值有重大差异的风险[221] 公司投资估值 - 估值时可能考虑第三方估值、投资组合公司的支付能力和收益、业务市场、与公开交易证券的比较、可比公司近期销售或收购要约等因素[221]