关键财务指标多年变化情况 - 2020 - 2016年总投资收入分别为5665.8314万美元、5891.1889万美元、5326.6338万美元、3964.8193万美元、3949.0197万美元[393] - 2020 - 2016年净投资收入分别为2199.1903万美元、2243.8809万美元、2263.6537万美元、1797.076万美元、1731.2201万美元[393] - 2020 - 2016年运营导致的净资产净增加分别为2019.2441万美元、2643.8186万美元、2619.4578万美元、2261.3257万美元、2319.9062万美元[393] - 2020 - 2016年末投资公允价值分别为6.53424495亿美元、6.28948077亿美元、5.04483668亿美元、3.71839772亿美元、3.65625891亿美元[393] - 2020 - 2016年末总资产分别为6.74910157亿美元、6.48513227亿美元、5.26287251亿美元、4.00260855亿美元、3.79878729亿美元[393] - 2020 - 2016年末总负债分别为4.01549508亿美元、3.77942054亿美元、3.01442244亿美元、1.80013613亿美元、2.08996944亿美元[393] - 2020 - 2016年末净资产分别为2.73360649亿美元、2.70571173亿美元、2.24845007亿美元、2.20247242亿美元、1.70881785亿美元[393] - 2020 - 2016年末投资组合公司数量分别为66家、63家、57家、48家、45家[393] - 2020 - 2016年末债务投资加权平均收益率分别为8.3%、9.2%、10.9%、10.8%、11.0%[393] - 2020 - 2022年总投资收入分别为5665.83万美元、5891.19万美元、5326.63万美元[519] - 2020 - 2022年总运营费用分别为3466.64万美元、3647.31万美元、3062.98万美元[519] - 2020 - 2022年净投资收入分别为2199.19万美元、2243.88万美元、2263.65万美元[519] - 2020 - 2022年非受控、非关联投资净实现（损失）收益分别为 - 1012.99万美元、1956.59万美元、554.05万美元[519] - 2020 - 2022年运营活动产生的净资产净增加分别为2019.24万美元、2643.82万美元、2619.46万美元[521] - 2020 - 2022年总分配分别为2240.30万美元、2503.82万美元、2169.06万美元[521] - 2020 - 2022年运营活动净现金使用分别为 - 348.76万美元、 - 9328.61万美元、 - 10242.26万美元[524] - 2020 - 2022年融资活动提供的净现金分别为583.19万美元、9195.23万美元、9477.90万美元[525] - 2020 - 2022年现金及现金等价物净增加分别为234.43万美元、 - 133.38万美元、 - 764.36万美元[525] - 2020 - 2022年期末现金及现金等价物余额分别为1847.76万美元、1613.33万美元、1746.71万美元[525] 关键财务指标三年变化情况 - 2020、2019和2018年投资收入分别为5670万美元、5890万美元和5330万美元，其中利息收入分别为5470万美元、5650万美元和4960万美元[433] - 2020、2019和2018年运营费用分别为3470万美元、3650万美元和3060万美元，主要因收入激励费用降低等因素[438] - 2020、2019和2018年净投资收入分别为2200万美元、2240万美元和2260万美元，每股分别为1.13美元、1.23美元和1.42美元[439] - 2020、2019和2018年投资还款和摊销收益分别为1.286亿美元、1.282亿美元和1.475亿美元，净实现损失（收益）分别为 - 1010万美元、1960万美元和550万美元[443] - 2020、2019和2018年投资和现金等价物未实现增值（贬值）净变动分别为860万美元、 - 1550万美元和 - 160万美元[445] - 2020、2019和2018年应税子公司对某些股权投资未实现增值确认的递延所得税拨备分别为22.49万美元、6.68万美元和6.8万美元；2020和2019年末递延所得税负债分别为35.96万美元和13.47万美元[448] - 2018年应税子公司对某些股权投资实现收益确认的税费为26.7万美元，2020和2019年无此类税费[449] - 2020、2019和2018年经营活动产生的净资产净增加分别为2020万美元（每股1.04美元）、2640万美元（每股1.45美元）和2620万美元（每股1.64美元）[450][451] - 2020、2019和2018年经营活动使用的净现金分别为350万美元、9330万美元和1.024亿美元；2020和2019年融资活动提供的现金分别为580万美元和9200万美元，2018年融资活动使用现金9480万美元[453][454][455] - 2020、2019和2018年信贷安排的总利息和融资费用分别为670万美元、600万美元和460万美元；加权平均利率分别为3.2%、4.8%和4.7%；有效利率分别为3.7%、5.7%和5.7%[465] - 2020 - 2018年，SBA担保债券利息费用分别为540万美元、520万美元、400万美元；加权平均利率分别为3.3%、3.4%、3.2%；有效利率分别为3.8%、3.8%、3.7%[473] - 2020 - 2018年，2022年票据利息费用均为280万美元；加权平均利率分别为5.7%、5.8%、5.8%；有效利率均为6.4%[477] 关键财务指标两年对比情况 - 截至2020年12月31日，公司投资成本为6.58628966亿美元，公允价值为6.53424495亿美元；截至2019年12月31日，投资成本为6.42707824亿美元，公允价值为6.28948077亿美元[414] - 截至2020年和2019年12月31日，公司未出资承诺分别为2890万美元和3750万美元，分别对应19家和17家投资组合公司[415] - 截至2020年12月31日，投资组合地理集中方面，德州占比20.68%、加州占比14.09%；截至2019年12月31日，德州占比19.19%、加州占比12.42%[416][417] - 截至2020年12月31日，投资组合行业集中方面，商业服务占比16.82%、医疗保健与制药占比12.69%；截至2019年12月31日，医疗保健与制药占比14.95%、商业服务占比9.92%[418][419] - 截至2020年12月31日，公司投资组合中联合贷款投资按公允价值计算占比13.0%；截至2019年12月31日，该占比为14.4%[414] - 2020年12月31日，公司投资组合公司平均投资按摊余成本和公允价值计算分别约为1亿美元和9900万美元，最大投资分别约为2.14亿美元和2.16亿美元[419] - 2019年12月31日，公司投资组合公司平均投资按摊余成本和公允价值计算分别约为1.02亿美元和1亿美元，最大投资分别约为2.16亿美元和2.13亿美元[419] - 截至2020年12月31日，第一留置权高级担保投资成本为5.08060059亿美元，公允价值为5.08673064亿美元；截至2019年12月31日，成本为4.61107595亿美元，公允价值为4.55169878亿美元[414] - 截至2020年12月31日，第二留置权高级担保投资成本为9363.6285万美元，公允价值为7072.0186万美元；截至2019年12月31日，成本为1.30600172亿美元，公允价值为1.11961013亿美元[414] - 2020和2019年末，公司债务投资中93%按浮动利率计息，7%按固定利率计息[420] - 2020和2019年末，公司债务投资加权平均收益率分别约为8.3%和9.2%，所有投资加权平均收益率分别约为7.9%和8.8%[421] - 2020和2019年末，公司现金及现金等价物分别为1850万美元和1610万美元[422] - 2020年公司对10家新投资组合公司和20家现有投资组合公司投资1.52亿美元，收到投资收益1.288亿美元；2019年对17家新投资组合公司和12家现有投资组合公司投资2.465亿美元，收到投资收益1.282亿美元[423][424] - 2020和2019年末，投资类别1的公允价值分别为8730万美元和7040万美元，占比分别为14%和11%；类别2分别为4.965亿美元和4.922亿美元，占比分别为76%和78%等[428] - 2020和2019年末，公司非应计状态贷款分别占贷款组合成本的4.3%和3.6%，公允价值的1.0%和0.9%，未计提的非应计投资收入分别为710万美元和380万美元[429] - 2020和2019年末资产覆盖率分别为223%和229%；现金及现金等价物分别为1850万美元和1610万美元[459] - 修订并重述后的信贷安排最高承诺借款额为2.3亿美元，可增加至2.8亿美元；2020和2019年末未偿还余额分别为1.74亿美元和1.616亿美元[461][464] - 截至2020年和2019年12月31日，SBIC子公司的监管资本均为7500万美元；SBIC II子公司的监管资本分别为4000万美元和2000万美元[466][467] - 2020年和2019年12月31日，SBIC子公司资产分别为2.773亿美元和2.401亿美元，分别占公司合并总资产的41.1%和37.0%[469] - 2020年和2019年12月31日，SBIC子公司未偿还的SBA担保债券分别为1.765亿美元和1.61亿美元；2019年10月1日前提取的债券前期费用为3.425%，之后为3.435%[470] - 截至2020年12月31日，公司因SBA担保债券产生620万美元融资成本；2020年和2019年12月31日，未摊销的预付融资成本分别为330万美元和350万美元[472] - 2020年和2019年12月31日，公司表外安排分别为向19家和17家投资组合公司提供2890万美元和3750万美元的未注资债务融资承诺[479] - 2020年和2019年末，公司投资组合中93%的贷款为浮动利率贷款，加权平均利率下限分别为1.21%和1.13%[503] - 公司净投资金额为642,707,824美元，公允价值为628,948,077美元，占净资产比例为232.45%[545] - 公司负债超过其他资产金额为358,376,904美元，占比为 - 132.45%[545] - 公司净资产为270,571,173美元，占比为100.00%[545] - 截至2019年12月31日，合格资产约占公司总资产的89%[546] - TFH Reliability, LLC定期贷款（SBIC）金额为5,875,000美元，摊销成本为5,814,371美元，公允价值为5,875,000美元，占净资产比例为2.17%[545] - VRI Intermediate Holdings, LLC定期贷款（SBIC）金额为9,000,000美元，摊销成本为8,949,730美元，公允价值为9,000,000美元，占净资产比例为3.33%[545] - Whisps Acquisiton Corp.定期贷款金额为8,875,000美元，摊销成本为8,717,992美元，公允价值为8,875,000美元，占净资产比例为3.28%[545] - 截至2020年和2019年12月31日，SBIC子公司监管资本均为7500万美元，SBA担保债券未偿还金额均为1.5亿美元[559] - 截至2020年和2019年12月31日，SBIC II子公司监管资本分别为4000万美元和2