公司资产合规要求 - 公司需确保至少70%的总资产为符合1940年法案规定的“合格资产”[251] 公司资产覆盖率变化 - 公司资产覆盖率从200%降至150%，2021年6月30日为194%[253] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司资产覆盖率分别为194%和223%，现金及现金等价物分别为1860万美元和1850万美元[314] 公司投资组合情况 - 2021年6月30日，公司在76家投资组合公司投资7.819亿美元，包括83%的第一留置权债务、7%的第二留置权债务、2%的无担保债务和8%的股权投资[263] - 2020年12月31日，公司在66家投资组合公司投资6.534亿美元，包括78%的第一留置权债务、11%的第二留置权债务、3%的无担保债务和8%的股权投资[265] - 公司主要投资于EBITDA在500万至5000万美元的私营中型市场公司[262] 公司未偿还债务承诺情况 - 2021年6月30日和2020年12月31日，公司未偿还债务承诺分别为2570万美元和2890万美元[266] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司表外安排的未出资承诺分别为2570万美元和2890万美元[336] 公司税务相关情况 - 截至2021年6月30日，公司符合RIC要求，通常无需对分配给股东的收入缴纳美国联邦所得税[252] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，应税子公司未实现投资所得税收益（拨备）分别为18.77万美元和 - 5.89万美元；六个月分别为1.99万美元和 - 3万美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日，递延所得税负债分别为33.97万美元和35.96万美元[303] - 截至2020年12月31日，公司有2105.1549万美元未分配应税收入结转到2021年[339] 公司疫情应对情况 - 自2020年3月16日起，公司顾问的合作伙伴和员工主要远程办公[259] - 自新冠疫情爆发以来，公司与投资组合公司及其赞助商保持定期联系[260] - 公司将密切监测投资组合公司的财务状况，以减轻新冠疫情的影响[261] 投资组合成本与公允价值情况 - 截至2021年6月30日，投资组合总成本为7.85364583亿美元，公允价值为7.81947972亿美元，其中德州投资公允价值占比17.20%，为1.34514015亿美元[267] - 截至2020年12月31日，投资组合总成本为6.58628966亿美元，公允价值为6.53424495亿美元，其中德州投资公允价值占比20.67%，为1.35146776亿美元[268] - 截至2021年6月30日，商业服务行业投资成本为1.73203423亿美元，公允价值占比23.20%，为1.81431116亿美元[269] - 截至2020年12月31日，商业服务行业投资成本为1.02005864亿美元，公允价值占比16.81%，为1.09873364亿美元[270] 投资组合公司投资规模情况 - 2021年6月30日，投资组合公司平均投资按摊余成本和公允价值计算约为1030万美元，最大投资按摊余成本和公允价值计算分别为2140万美元和2160万美元[270] - 2020年12月31日，投资组合公司平均投资按摊余成本和公允价值计算约为1000万美元和990万美元，最大投资按摊余成本和公允价值计算约为2140万美元和2160万美元[270] 债务投资利率情况 - 2021年6月30日，96%的债务投资按浮动利率计息，4%按固定利率计息[271] - 2020年12月31日，93%的债务投资按浮动利率计息，7%按固定利率计息[271] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司投资组合中96%和93%的贷款为浮动利率贷款[352] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，浮动利率贷款的加权平均利率下限分别为1.17%和1.21%[352] 公司投资收益率情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司债务投资加权平均收益率分别为8.2%和8.3%，所有投资加权平均收益率分别约为7.8%和7.9%[272] 公司现金及现金等价物情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1860万美元和1850万美元[273] 公司2021年上半年投资与还款情况 - 2021年上半年，公司对14家新投资组合公司和14家现有投资组合公司投资1.85亿美元，收到投资还款5840万美元[274] 投资组合公允价值分类情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，投资组合1类公允价值分别为1.456亿美元和8730万美元，占比分别为19%和14%；2类分别为5.515亿美元和4.965亿美元，占比分别为70%和76%等[278] 公司非应计状态贷款情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司非应计状态贷款分别为4笔和3笔，分别占贷款组合成本的4.2%和4.3%，公允价值的1.1%和1.0%；未计提投资收益分别为840万美元和710万美元[279] 公司利息收入情况 - 2021年第二季度和上半年，公司利息收入分别为1390万美元和2650万美元，2020年同期分别为1290万美元和2630万美元；PIK利息2021年分别为20万美元和40万美元，2020年分别为0和60万美元等[284] 公司运营费用情况 - 2021年第二季度和上半年，公司运营费用分别为960万美元和1850万美元，2020年同期分别为840万美元和1740万美元[289] 公司净投资收入情况 - 2021年第二季度和上半年，公司净投资收入分别为550万美元和1060万美元，2020年同期分别为540万美元和1170万美元[290][292][293] 公司投资还款、销售和摊销及净实现损失情况 - 2021年第二季度和上半年，公司投资还款、销售和摊销分别为2480万美元和5600万美元，净实现损失分别为180万美元和130万美元；2020年同期分别为1050万美元和4230万美元，净实现损失分别为390万美元和260万美元[296][297][298][299] 投资和现金等价物未实现增值净变化情况 - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，投资和现金等价物未实现增值净变化分别为170万美元和3830万美元；六个月分别为180万美元和 - 1320万美元[300][301] 公司净资产净增加情况 - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，运营导致的净资产净增加分别为560万美元（每股0.29美元）和3980万美元（每股2.04美元）；六个月分别为1050万美元（每股0.54美元）和 - 410万美元（每股 - 0.21美元）[305][306] 公司经营与融资活动现金情况 - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，经营活动净现金使用分别为 - 1.145亿美元和1240万美元，融资活动提供现金分别为1.147亿美元和1950万美元[309][310] 公司股票发行授权情况 - 公司股东授权公司在2022年6月24日前，可在一次或多次发行中，以等于或低于当时每股净资产价值的价格出售最多25%的已发行普通股[312] 公司信贷安排情况 - 信贷安排经修订和重述后，承诺借款最高可达2.3亿美元，可增加至2.8亿美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日，未偿还余额分别为1.926亿美元和1.74亿美元[316][319] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，信贷安排的总利息和融资费用分别为150万美元和180万美元；六个月分别为270万美元和380万美元[320] - 截至2021年8月2日，信贷安排下的未偿还余额为1.87亿美元[348] 公司SBIC子公司情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，SBIC子公司监管资本均为7500万美元，SBA担保债券未偿还金额均为1.5亿美元；SBIC II子公司监管资本分别为8750万美元和4000万美元，SBA担保债券未偿还金额分别为8400万美元和2650万美元[321][322] - SBIC子公司在2021年6月30日和2020年12月31日的资产分别为3.747亿美元和2.773亿美元，分别占公司合并总资产的46.6%和41.1%[324] 公司SBA担保债券相关情况 - 公司获得美国证券交易委员会豁免，可在1940年法案的200%资产覆盖率测试中排除SBA担保的SBIC子公司债务，可多借款3.25亿美元[323] - 2019年10月1日前提取的SBA担保债券前期费用为3.425%，之后为3.435%[325] - 截至2021年6月30日，公司因SBA担保债券产生840万美元融资成本，未摊销的预付融资成本为500万美元，2020年12月31日为330万美元[328] - 2021年第二季度和上半年SBA担保债券利息费用分别为160万美元和300万美元，加权平均利率均为2.9%，有效利率分别为3.3%和3.4%[329] - 截至2021年8月2日，小企业管理局担保债券的合并未偿还余额总计2.5亿美元[349] 公司票据相关情况 - 2021年2月12日，公司赎回全部4887.5万美元的2022年票据，产生0.5万美元债务清偿损失[330] - 2021年1月14日，公司发行1亿美元2026年票据，截至2021年6月30日，账面价值约为1亿美元[331] - 发行2026年票据产生230万美元费用，截至2021年6月30日，未摊销费用为210万美元[333] - 2021年第二季度和上半年2026年票据利息费用分别为120万美元和230万美元，加权平均利率均为4.9%，有效利率分别为5.3%和5.4%[335] 公司7月投资与还款情况 - 2021年7月16日，公司收到Software Luxembourg Acquisition S.A.R.L.的第一留置权定期贷款全额还款200万美元[347] - 2021年7月30日，公司向一家汽车经销商软件解决方案提供商的第一留置权定期贷款投资1000万美元，承诺在未注资的循环信贷中投入10万美元，并对该公司股权投资80万美元[347] 公司股息宣布情况 - 2021年7月19日，董事会宣布2021年7月、8月和9月的定期月股息和补充股息，每月每股定期股息0.09美元，补充股息0.01美元，总计0.10美元[351] 公司利率敏感性分析情况 - 假设2021年6月30日的资产负债表保持不变且不采取行动改变现有利率敏感性，利率上调200个基点，净利息收入为370万美元；上调150个基点，净利息收入为130万美元；上调100个基点，净利息收入为 - 30万美元；上调50个基点，净利息收入为 - 50万美元；下调25个基点，净利息收入为0 [353] - 2021年6月30日，三个月伦敦银行间同业拆借利率为15个基点[353] 公司套期保值活动情况 - 2021年和2020年截至6月30日的三个月和六个月内，公司未进行套期保值活动[354]