资产覆盖率相关 - 公司资产覆盖率从200%降至150%，截至2021年9月30日为195%[228] - 2018年6月29日起，公司适用的资产覆盖率从200%降至150%[228] - 公司需满足资产覆盖率要求，2021年9月30日和2020年12月31日资产覆盖率分别为195%和223%[283] 投资组合公司投资情况 - 截至2021年9月30日，公司在74家投资组合公司投资7.857亿美元（公允价值），包括约81%的第一留置权债务、7%的第二留置权债务、3%的无担保债务和9%的股权投资[237] - 截至2020年12月31日，公司在66家投资组合公司投资6.534亿美元（公允价值），包括约78%的第一留置权债务、11%的第二留置权债务、3%的无担保债务和8%的股权投资[238] - 公司主要投资于EBITDA为500万至5000万美元的私营中型市场公司[236] - 2021年9月30日，公司平均投资组合公司投资按摊余成本和公允价值计算约为1.06亿美元，最大投资分别为2.14亿美元和2.30亿美元；2020年12月31日，平均投资分别约为1.00亿美元和0.99亿美元，最大投资分别约为2.14亿美元和2.16亿美元[243] - 2021年前九个月，公司对18家新投资组合公司和24家现有投资组合公司投资2.433亿美元（净额），收到投资还款1.236亿美元[247] 投资组合地理与行业集中情况 - 截至2021年9月30日，公司投资组合地理集中度最高的是加利福尼亚州，占17.84%，其次是德克萨斯州，占17.51%[240] - 截至2020年12月31日，投资组合地理集中情况：德州成本1.51640862亿美元，公允价值1.35146776亿美元，占比20.68%；加州成本8605.0467万美元，公允价值9206.9851万美元，占比14.09%等，总成本6.58628966亿美元，总公允价值6.53424495亿美元[241] - 截至2021年9月30日，投资组合行业集中情况：商业服务成本1.59012118亿美元，公允价值1.68449139亿美元，占比21.44%；医疗保健与制药成本9974.4266万美元，公允价值9953.3534万美元，占比12.67%等，总成本7.87034758亿美元，总公允价值7.8569875亿美元[242] 债务投资利率与收益率情况 - 2021年9月30日，95%的债务投资按浮动利率计息，5%按固定利率计息；2020年12月31日，93%按浮动利率计息，7%按固定利率计息[244] - 2021年9月30日和2020年12月31日，所有债务投资加权平均收益率均为8.3%，所有投资加权平均收益率分别约为7.8%和7.9%[245] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司投资组合中95%和93%的贷款为浮动利率贷款，加权平均利率下限分别为1.18%和1.21%[320] 现金及现金等价物情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为3780万美元和1850万美元[246] - 2021年9月30日和2020年12月31日现金及现金等价物分别为3780万美元和1850万美元[283] 投资评级与非应计贷款情况 - 2021年9月30日，投资评级1级公允价值1.814亿美元，占比23%，涉及19家公司；2级公允价值5.013亿美元，占比64%，涉及45家公司等；2020年12月31日，1级公允价值8730万美元，占比14%，涉及12家公司等[251] - 2021年9月30日，有4笔贷款处于非应计状态，按成本占贷款组合约4.2%，按公允价值占1.1%；2020年12月31日，有3笔贷款处于非应计状态，按成本占约4.3%，按公允价值占1.0%[252] - 2021年9月30日和2020年12月31日，非应计投资未计收入分别为840万美元和710万美元[252] 公司收入情况 - 2021年和2020年第三季度及前九个月，公司投资收入分别为1.7亿美元和1.4亿美元、4.61亿美元和4.31亿美元[256] - 2021年和2020年第三季度及前九个月，公司非经常性收入分别为80万美元和50万美元、130万美元和150万美元[256] 公司运营费用与净投资收入情况 - 2021年和2020年第三季度及前九个月，公司运营费用分别为1.3亿美元和8700万美元、3.15亿美元和2.61亿美元[260] - 2021年和2020年第三季度，公司净投资收入分别为410万美元（每股0.21美元）和530万美元（每股0.27美元）[261] - 2021年和2020年前九个月，公司净投资收入分别为1470万美元（每股0.75美元）和1700万美元（每股0.87美元）[262] 投资还款、销售、摊销及收益情况 - 2021年和2020年第三季度，公司投资还款、销售和摊销分别为6760万美元和4010万美元，净实现收益分别为790万美元和20万美元[265][266] - 2021年和2020年前九个月，公司投资还款、销售和摊销分别为1.236亿美元和8240万美元，净实现收益分别为660万美元和净实现损失240万美元[266][267] 投资和现金等价物未实现增值净变化情况 - 2021年和2020年第三季度及前九个月，公司投资和现金等价物未实现增值净变化分别为210万美元和210万美元、390万美元和 - 1110万美元[268][269] 未实现投资所得税收益（准备金）情况 - 2021年和2020年第三季度及前九个月，公司未实现投资所得税收益（准备金）分别为 - 60.64万美元和 - 9.27万美元、 - 58.65万美元和 - 12.27万美元[272] 公司运营导致的净资产净增加情况 - 2021年和2020年第三季度，公司运营导致的净资产净增加分别为1280万美元（每股0.66美元）和750万美元（每股0.39美元）；前九个月分别为2330万美元（每股1.20美元）和净减少340万美元（每股0.17美元）[273][274][275] 公司现金流量情况 - 2021年前九个月经营活动净现金使用1.021亿美元，融资活动提供现金1.214亿美元；2020年前九个月经营活动提供净现金1240万美元，融资活动提供现金1010万美元[278][280] 股东相关决策 - 股东批准公司在2022年6月24日前可按不低于当时每股净资产价值出售最多25%的已发行普通股[282] 信贷安排情况 - 信贷安排最高承诺借款2.3亿美元，可增加至2.8亿美元；2021年9月30日和2020年12月31日未偿还余额分别为1.898亿美元和1.74亿美元[285][289] - 2021年前三季度信贷安排利息及融资费用4300万美元，加权平均利率2.8%，有效利率3.3%[290] - 截至2021年10月27日，信贷安排未偿还余额为1.859亿美元[318] SBIC子公司情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日SBIC子公司监管资本分别为7500万美元和7500万美元，SBA担保债券未偿还余额均为1.5亿美元[291] - 2021年9月30日和2020年12月31日SBIC II子公司监管资本分别为8750万美元和4000万美元，SBA担保债券未偿还余额分别为1亿美元和2650万美元[292] - 2021年9月30日和2020年12月31日SBIC子公司资产分别为4.032亿美元和2.774亿美元，分别占合并总资产的48.8%和41.1%[294] - 2021年前三季度SBA担保债券利息及融资费用5400万美元，加权平均利率2.8%，有效利率3.3%[299] - 截至2021年10月27日，SBA担保债券未偿还余额为2.5亿美元[319] 票据发行与利息费用情况 - 2017年8月21日和9月8日，公司分别发行本金4250万美元和638万美元的2022年到期票据，利率5.75%，2021年2月12日以100%本金加应计利息赎回全部4887.5万美元本金，产生债务清偿损失50万美元[300] - 2021年1月14日，公司发行本金1亿美元的2026年到期票据，利率4.875%，截至2021年9月30日，账面价值约1亿美元[302] - 2021年和2020年9月30日止三个月，2022年票据利息费用分别为0美元和70万美元，递延融资成本分别为0美元和10万美元；九个月利息费用分别为30万美元和210万美元，递延融资成本分别为10万美元和30万美元[302] - 2021年和2020年9月30日止三个月，2026年票据利息费用分别为120万美元和0美元，递延融资成本分别为10万美元和0美元；九个月利息费用分别为350万美元和0美元，递延融资成本分别为30万美元和0美元[306] 表外安排情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司表外安排分别为2730万美元和2890万美元的未出资债务融资承诺[307] 未分配应税收入情况 - 截至2020年12月31日，公司有2105.1549万美元未分配应税收入结转至2021年[310] 利率敏感性情况 - 假设2021年9月30日资产负债表不变且不调整利率敏感性，利率上升200个基点，年净利息收入增加360万美元；上升150个基点，增加130万美元；上升100个基点，减少40万美元；上升50个基点，减少40万美元[323] LIBOR利率情况 - 2021年9月30日，三个月LIBOR利率为13个基点[324] 公司合规与联系情况 - 公司需确保至少70%的总资产为符合条件的资产[226] - 公司自2021年9月30日起符合RIC要求，一般无需对分配给股东的收入缴纳美国联邦所得税[227] - 公司自新冠疫情爆发以来，一直与投资组合公司及其赞助商保持定期联系[234] 公司未偿还承诺情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司未偿还承诺分别为2730万美元和2890万美元，分别为25家和19家投资组合公司提供债务融资[239]