公司整体管理资产规模 - 截至2023年6月30日，公司管理、建议或管理的对冲、私募股权、共同基金和集合或单独管理资产达1.3万亿美元[102] - 截至2023年6月30日三个月，权益和固定收益计划中LSV管理资产平均价值为20亿美元，各类资产配置基金平均资产为63亿美元[122][123] - 截至2023年6月30日三个月，公司额外管理119亿美元的基金中的基金资产，不收取管理费[124] - 2023年与2022年相比，管理资产总额为4.11417亿美元（2023）和4.0991亿美元（2022），客户咨询资产为5658万美元（2023）和5152万美元（2022），客户管理资产为8.63578亿美元（2023）和8.97524亿美元（2022），平台资产为15548万美元（2023）和13142万美元（2022），总资产为12.96201亿美元（2023）和13.25728亿美元（2022）[121] 公司整体收入与净收入情况 - 2023年第二季度和上半年，公司收入分别为4.89057亿美元和9.58176亿美元，同比变化分别为2%和 - 10%；净收入分别为1.18851亿美元和2.25866亿美元，同比变化分别为7%和 - 25%[103] 信息处理和软件服务业务收入情况 - 2023年前六个月，信息处理和软件服务收入下降，主要因2022年第一季度记录了来自私人银行部门重要客户的8800万美元一次性提前终止费用；2023年第二季度记录了来自被现有客户收购的私人银行部门投资处理客户的1050万美元一次性提前合同买断费用，部分抵消了收入下降[104] 资产管理、管理和分销费用收入情况 - 2023年前六个月，资产管理、管理和分销费用收入下降，主要因2022年市场贬值导致股票和固定收益计划管理资产减少，以及投资顾问和机构投资者部门的SEI基金计划出现负现金流；2023年市场状况改善和投资顾问部门单独管理账户计划和策略师计划的正现金流部分抵消了收入下降；股票和固定收益计划（不包括LSV）的平均管理资产较2022年前六个月减少174亿美元，即9%，降至1684亿美元[105] LSV收益情况 - 2023年前六个月，LSV的收益降至6160万美元，而2022年前六个月为6230万美元，原因是2022年现有客户的负现金流、客户流失和市场贬值导致LSV管理资产水平下降；2023年第二季度较高的业绩费用和市场升值部分抵消了LSV收益的下降[107] - 截至2023年6月30日，公司在LSV的合伙权益为38.6%；LSV在2023年第二季度收入1.08836亿美元，同比增长9%，净利润8477.9万美元，同比增长10%；上半年收入2.07028亿美元，同比下降1%，净利润1.59553亿美元，同比下降1%[140] - 2023年上半年，LSV的平均资产管理规模降至857亿美元，较2022年同期的921亿美元减少64亿美元，降幅7%[141] 资本化软件开发成本情况 - 2023年前六个月，资本化软件开发成本为1800万美元，其中940万美元用于SWP的持续改进，860万美元用于投资经理部门的新平台[110] - 2023年上半年，资本化软件开发成本为1800万美元，2022年同期为1380万美元[157] SWP相关摊销费用情况 - 2023年前六个月，与SWP相关的摊销费用为1250万美元，而2022年前六个月为2390万美元，下降原因是与SWP相关的初始开发成本摊销期于2022年第二季度结束[111] 利息和股息收入情况 - 2023年前六个月，利息和股息收入为1830万美元，而2022年前六个月为270万美元，增加原因是整体利率上升[112] 股票回购情况 - 2023年上半年，公司继续股票回购计划，六个月内以1.559亿美元回购了270万股[113] - 董事会已授权通过多次授权，截至2023年6月30日回购价值高达55.78亿美元的普通股，2023年4月18日又批准增加2.5亿美元的股票回购计划[188] - 2023年4 - 6月共回购129万股普通股，平均价格为每股58.08美元[189] - 2023年4月回购10万股，平均价格每股58.30美元，剩余可回购金额2.5668575亿美元[189] - 2023年5月回购72.2万股，平均价格每股57.91美元，剩余可回购金额2.14866619亿美元[189] - 2023年6月回购46.8万股，平均价格每股58.31美元，剩余可回购金额1.86983273亿美元[189] 子公司收购情况 - 2023年7月13日，公司在英国的全资运营子公司签订期权协议，收购XPS Pensions (Nexus) Limited，总现金代价最高达4250万英镑，包括交易完成时支付的3500万英镑初始代价和最高750万英镑的递延代价，交易预计在年底前完成，尚待相关监管批准[114] 各业务线收入对比（2023与2022） - 2023年与2022年相比，私人银行三个月收入为1.34099亿美元（2023）和1.24184亿美元（2022），六个月收入为2.56702亿美元（2023）和3.37732亿美元（2022）[126] - 2023年与2022年相比，投资顾问三个月收入为1.0958亿美元（2023）和1.13194亿美元（2022），六个月收入为2.16118亿美元（2023）和2.32424亿美元（2022）[126] - 2023年与2022年相比，机构投资者三个月收入为7514.5万美元（2023）和8348.3万美元（2022），六个月收入为1.49435亿美元（2023）和1.70322亿美元（2022）[126] - 2023年与2022年相比，投资经理三个月收入为1.65339亿美元（2023）和1.55926亿美元（2022），六个月收入为3.26025亿美元（2023）和3.12827亿美元（2022）[126] - 2023年与2022年相比，新业务投资三个月收入为489.4万美元（2023）和488.3万美元（2022），六个月收入为989.6万美元（2023）和980.8万美元（2022）[126] 公司管理费用对比（2023与2022） - 2023年与2022年相比，三个月公司管理费用为3240万美元（2023）和2380万美元（2022），六个月为6350万美元（2023）和4780万美元（2022）[137] 其他收入和费用净额对比（2023与2022） - 2023年与2022年相比，三个月其他收入和费用净额为4263.7万美元（2023）和2883.5万美元（2022），六个月为8089.7万美元（2023）和6140.3万美元（2022）[138] 摊销费用情况 - 2023年第二季度和上半年，资本化软件开发成本摊销费用分别为650.7万美元和1281.2万美元，同比分别下降51%和52%；无形资产摊销费用分别为305.5万美元和611.3万美元，同比分别下降6%和6%；其他摊销费用分别为6.8万美元和12.9万美元，同比分别增长33%和下降9%；总摊销费用分别为963万美元和1905.4万美元，同比分别下降42%和43%[142] 实际所得税税率情况 - 2023年第二季度和上半年的实际所得税税率分别为23.4%和23.5%，2022年同期分别为23.1%和23.1%，税率上升主要因股票期权行权的税收优惠减少和研发相关抵免减少[143] 股票薪酬费用情况 - 2023年和2022年上半年，公司确认的股票薪酬费用分别为1550万美元和2060万美元；因员工离职导致股票期权注销增加，2023年费用减少；估计变更使2023年上半年费用减少280万美元，预计2023年剩余时间将确认约1370万美元[144][146] 现金流量情况 - 2023年上半年，经营活动提供的净现金为1.82454亿美元，较2022年同期的3.30615亿美元减少1.482亿美元；投资活动使用的净现金为2580.9万美元，较2022年同期的4251.6万美元减少；融资活动使用的净现金为2.39465亿美元，较2022年同期的3.32173亿美元减少[151] - 2023年上半年，有价证券净投资活动为1367.6万美元，2022年同期为 - 598.3万美元；资本支出为1650万美元，2022年同期为1980万美元[158][160] - 2023年上半年，偿还循环信贷额度本金4000万美元（2022年）；回购普通股资本支出为1.562亿美元，2022年同期为2.103亿美元；发行普通股所得款项为3240万美元，2022年同期为2880万美元；支付现金股息为1.148亿美元，2022年同期为1.098亿美元[161][163][164][165] 信贷额度与现金情况 - 信贷额度最高为3.25亿美元，将于2026年4月到期；截至2023年7月13日，未偿还信用证为490万美元，可用额度为3.201亿美元[151] - 截至2023年7月13日，可立即用于其他一般公司用途的现金及现金等价物为3.994亿美元[154] 公司内部控制情况 - 管理层评估认为截至报告期末披露控制和程序有效，能确保按规定披露信息[184] - 2023年第二季度公司财务报告内部控制无重大变化[185] - 截至2023年6月30日季度，公司财务报告内部控制无重大影响的变更[185] 公司风险情况 - 公司业务面临资本市场、产品开发、第三方服务等多方面风险[169][170] - 公司众多子公司受不同监管机构监管，面临法规变化和监管活动增加的影响[171][173]