财务数据关键指标变化 - 2021年末总资产40833868美元，较2020年末的24932321美元增长63.8%[369] - 2021年净亏损12768238美元，较2020年的7352254美元亏损扩大73.7%[372] - 2021年研发费用8548520美元，较2020年的6913853美元增长23.6%[372] - 2021年政府补助收入为0，2020年为175540美元[372] - 2021年经营活动净现金使用量10200197美元，较2020年的10311363美元略有减少[375] - 2021年融资活动净现金流入28295963美元，较2020年的17693677美元增长60%[375] - 2021年末现金及现金等价物29214380美元，较2020年末的11118614美元增长162.7%[375] - 2021年普通股加权平均流通股数41365955股，较2020年的15578611股增长165.5%[372] - 2021年末三级负债中认股权证负债余额为14,518美元，较2020年末的59,211美元减少44,693美元[421] - 2021年和2020年因认股权证行权分别发行1298567股和4517910股普通股，分别获得现金收益约150万美元和390万美元[429] - 2021年和2020年公司分别授予员工和董事79000份和1468118份股票期权，公允价值分别为92191美元和1196469美元[435] - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，未确认的股票期权补偿成本分别约为90万美元和130万美元[436] - 2021年和2020年联邦法定税率均为21%，有效税率均为0%，2021年末和2020年末净递延所得税资产均为0[440] 特定时间点财务状况 - 截至2021年12月31日，公司现金主要存于货币市场账户，投资组合的公允价值相关市场风险极小[353] - 截至2021年12月31日，公司商誉余额为880万美元，管理层未发现减值迹象，进行了年度评估，未进行定量评估[364] - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，反稀释股份数量分别为9,531,198股和10,796,149股[402] - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，赠款应收款余额分别为160万美元和390万美元[409] - 2021年12月31日和2020年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为949,215美元和822,050美元[410] - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，与CPRIT合同相关的赠款应收款分别为160万美元和390万美元[416] - 截至2021年12月31日，2015年股权计划下有1026690股可用于授予股票期权，2020年12月31日有108348股可用于授予股票期权[434] - 截至2021年12月31日，财务报表中无需要预提或披露的不确定税务状况[442] 审计相关情况 - 审计公司认为公司2021年和2020年12月31日的合并财务报表，在所有重大方面，公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量[358] - 审计公司对公司商誉减值测试进行了实质性程序，包括评估方法、测试定性因素、比较行业趋势等[366] 公司持续经营情况 - 公司自成立以来产品销售缺乏收入，经营持续亏损，能否持续经营存在重大疑问[359] - 公司自成立以来已产生重大亏损，预计未来仍将亏损[15] - 公司尚无获批上市产品，自成立以来持续经营亏损，持续经营能力存疑[380] - 公司认为从2021年12月31日合并财务报表发布之日起一年内，公司能否持续经营存在重大疑问[384] 公司业务风险 - 公司业务面临产品开发、财务状况、监管批准、知识产权等多方面风险[13][14][15] - 产品开发过程漫长、成本高、结果不确定，早期试验结果不能预测未来结果[15] - 临床试验成本高、耗时长、风险大，可能无法证明产品安全性和有效性[15] - 获得额外资本可能会稀释股东权益，限制公司运营或其他权利[15] - 新冠疫情或影响公司获取资本、临床试验进度和供应链[381] 长期资产及商誉减值情况 - 2021年和2020年十二个月内，长期资产无减值费用[390] - 2021年和2020年无商誉减值[393] 公司债务及融资情况 - 2020年7月，公司为董事和高级职员保险费融资，本金约90万美元，利率2.49%，2020年12月31日应付票据余额为50万美元，2021年7月已全额支付[410] - 2020年2月11日公司完成公开发行，总收益约1100万美元，发行普通股8343480股、A系列可转换优先股1246519股及认股权证9599999份[422] - 2020年8月3日公司完成公开发行5130390股普通股，总收益约620万美元[426] - 2021年公司通过ATM发行3247834股普通股，总收益680万美元[427] - 2021年3月8日公司完成公开发行16806722股普通股，总收益约2300万美元[428] 公司合同及股权相关情况 - 2011年，公司与犹他大学研究基金会签订许可协议，发行2%股权[411] - 2016年6月，公司与CPRIT签订癌症研究赠款合同，赠款最高1870万美元，后修改为1610万美元，原到期日为2019年5月31日，现延长至2022年5月31日[412] 税务相关情况 - 联邦净经营亏损结转额为920万美元，有效期不限，研发税收抵免额为110万美元，2039年开始到期[441] 公司收购情况 - 2022年1月12日，公司与DeuteRx, LLC签订收购与战略合作协议[443] - 收购资产的总购买价格为150万美元现金和100万股公司普通股[444] - 除购买价格外，公司还需支付里程碑付款和特许权使用费[444] - 由于产品未获监管批准且无替代未来用途，交易相关成本将在2022年作为已收购在研研发费用立即费用化[444] - 公司董事会成员担任卖方顾问并受雇于卖方关联公司[444]