投资限制 - 公司投资于私募股权基金和对冲基金的金额不超过净资产的15%[243] - 公司需保证70%的总资产由合格资产构成，否则不得新增非合格资产投资[244] 投资组合公允价值 - 截至2022年9月30日，公司投资组合公允价值（不含美国国债）为1.57747892亿美元[254] 投资资金与费用 - 2022年1 - 9月，公司投资资金总额为1341.5076万美元（不包括资本化交易成本）[255] - 2022年1 - 9月，公司资本化费用为2.6206万美元[256] - 2021年前九个月公司投资总额为7066.8175万美元（不包括资本化交易成本）[264] - 2021年前九个月公司资本化费用为4.5138万美元[267] 投资收益与损益 - 2022年1 - 9月，公司退出投资或获得投资收益777.6744万美元，实现投资净损益 - 401.1047万美元[256] - 2021年前九个月公司退出投资净额为1.99643261亿美元，实现投资净收益1.7230699亿美元[269] - 2021年前九个月因OneValley, Inc.（曾用名NestGSV, Inc.）认股权证到期，公司实现净投资损失10万美元[270] - 2022年第三季度投资收入从2021年同期的52.3916万美元降至51.9511万美元[273] - 2022年前九个月总投资收入为199.3242万美元，2021年同期为109.0088万美元[272] - 2022年前九个月总运营费用为1383.8068万美元，2021年同期为819.0884万美元[272] - 2022年前九个月净投资损失为1184.4826万美元，2021年同期为710.0796万美元[272] - 2022年前九个月投资收入从2021年同期的1090088美元增至1993242美元[274] - 2022年第三季度运营费用从2021年同期的2747394美元增至4328744美元[275] - 2022年前九个月运营费用从2021年同期的8190884美元增至13838068美元[276] - 2022年第三季度净投资损失从2021年同期的2223478美元增至3809233美元[277] - 2022年前九个月净投资损失从2021年同期的7100796美元增至11844826美元[278] - 2022年第三季度投资净实现损失为5141097美元，2021年同期为净实现收益32495660美元[279] - 2022年前九个月投资净实现损失为4011047美元，2021年同期为净实现收益172306990美元[280] - 2022年和2021年第三季度投资未实现增值/（贬值）净变化分别为 - 36951920美元和 - 15023778美元[281] - 2022年和2021年前九个月投资未实现增值/（贬值）净变化分别为 - 103929610美元和 - 8598363美元[285] 股票持有情况 - 截至2022年9月30日，公司持有NewLake Capital Partners、Rover Group、Rent the Runway的公共普通股分别为232,133股、106,854股、229,191股[257] 投资资金流入 - 2022年1 - 9月，公司从Residential Homes for Rent收到约90万美元，其中约80万美元偿还本金，其余为利息[258] - 2022年5月31日，公司从True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd收到87.447万美元现金分红[259] - 2022年7月14日，公司收到Palantir Technologies剩余512,290股A类普通股的最终付款[260] 投资相关事件 - 2022年前九个月公司未注销任何投资，OneValley, Inc.（曾用名NestGSV, Inc.）行权价为2.31美元的B系列优先股认股权证于2022年5月29日到期[263] - 截至2021年9月30日，True Global Ventures 4 Plus Fund LP 200万美元资本承诺中的70万美元已被调用并出资，Architect Capital PayJoy SPV, LLC 1000万美元资本承诺已全部被调用并出资[268] 股票回购计划 - 2022年10月19日，公司董事会批准将股票回购计划延长至2023年10月31日或回购总额达5500万美元公司普通股两者较早发生者[290] - 2022年前九个月，公司在股票回购计划下回购100.8676万股，截至2022年9月30日，该计划下仍有1640万美元可用于回购[302] - 2022年8月8日至9月2日，公司进行荷兰式拍卖要约收购，以每股6.60美元的价格回购200万股，占已发行股份的6.6%[304][305] 现金储备与流动性 - 截至2022年9月30日，公司现金储备和流动性证券总额为1.54269837亿美元，较2021年12月31日的2.43010303亿美元有所下降[297] - 2022年前九个月，现金从年初的1.98437078亿美元降至3965.2608万美元，主要因购买新投资、支付股息、进行要约收购和股票回购等[299] 重大合同付款义务 - 截至2022年9月30日，公司重大合同付款义务总计7540万美元，其中1年内到期0.2百万美元，1 - 3年到期0.2百万美元，3 - 5年到期7500万美元[301] 股份发行与出售 - 2022年前九个月，公司在ATM计划下发行并出售17807股，加权平均价格为每股13.01美元，毛收入23.1677万美元，净收入22.9896万美元，截至2022年9月30日，该计划下仍有9880万美元的股份可供出售[308][309] 票据发行与赎回 - 2018年3月28日，公司发行4000万美元4.75%可转换优先票据，2021年3月29日已全部赎回或转换[310][311] - 2021年12月，公司发行7500万美元6.00%票据，年利率6.00%，2026年12月30日到期，公司有权在2024年12月30日后赎回[314] 公司分红情况 - 自成立至2022年9月30日，公司累计每股分红12.10美元，2022年3月8日宣布每股分红0.11美元[317] - 2015年12月31日的分红中，286.0903万股普通股代替现金支付，占分红前已发行股份的14.8%，现金分红2635.8885万美元[317] - 2019年12月12日支付3512849美元分红，均来自实现收益[319] - 2020年1月15日支付2107709美元分红，均来自实现收益[319] - 2021年4月15日支付6051304美元分红，均来自实现收益[319] - 2021年某次分红中，以2335527股普通股代替现金，占分红前流通股约9.6%，现金分红29987589美元[324] - 2021年另一次分红中，以2225193股普通股代替现金，占分红前流通股约8.4%，现金分红29599164美元[324] - 2021年又一次分红中，以2170807股普通股代替现金，占分红前流通股约7.5%，现金分红28494812美元[324] - 2022年1月14日支付23338915美元分红，均来自实现收益[324] - 2022年4月15日支付3441824美元分红，均来自实现收益[324] 债务情况 - 截至2022年9月30日，公司所有债务投资和未偿还借款均为固定利率[330] 投资策略与分红预期 - 公司打算主要进行权益类投资以获取资本收益，预计分红不如其他主要进行债务投资的BDC稳定[320]