文章核心观点 公司拟注销第二期股票期权激励计划部分激励对象尚未行权的 1.12943 亿份股票期权，因 2023 年和 2024 年度业绩未达考核要求，此次注销不影响公司财务和经营及激励计划实施，后续将按规定办理手续并披露信息 [1][5] 公司第二期股票期权激励计划实施情况 股票期权激励计划方案批准情况 - 2023 年 3 月 8 日，公司六届董事会第十五次会议和六届监事会第十五次会议审议通过相关议案，关联董事回避表决，独立董事发表同意意见 [1] - 2023 年 3 月 9 日至 18 日，首次授予激励对象名单在公司内部 OA 系统公示，期满无异议，监事会核查并披露说明 [2] - 2023 年 3 月 20 日，招商局集团原则同意公司实施第二期股票期权激励计划及业绩考核目标 [1] - 2023 年 3 月 21 日，招商局集团下达首次授予实施方案批复，同日公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过相关议案，董事会获授权 [2] - 2024 年 3 月 19 日，招商局集团下达预留期权授予实施方案批复 [2] - 2024 年 3 月 20 日至 29 日，预留期权授予激励对象名单在公司内部 OA 系统公示，期满无异议，监事会核查并披露说明 [3] - 2024 年 3 月 30 日，公司六届董事会第十一次会议审议通过向激励对象授予第二期股票期权计划预留期权的议案 [3] 股票期权激励计划方案授予情况 - 2023 年 3 月 28 日，董事会同意将首次授予日定为该日，向 323 名激励对象授予 1.479742 亿份股票期权，行权价格 7.31 元/股，预留 0.36993 亿份 [3] - 2023 年 4 月 11 日，323 人获授的 1.479742 亿份股票期权授予注册登记手续办理完毕 [4] - 2024 年 4 月 11 日，董事会同意向 57 名激励对象授予 0.231459 亿份股票期权，授予日为该日 [4] - 2024 年 4 月 23 日，57 人获授的 0.231459 亿份股票期权授予注册登记手续办理完毕 [4] 公司本次拟注销部分股票期权的情况 - 公司应在每个考核年度对业绩指标进行考核，以达到业绩指标作为激励对象行权的必要条件，业绩考核指标包括加权平均净资产现金回报率、营业收入复合增长率、经济增加值等 [4] - 因 2023 年度、2024 年度业绩未达考核要求，首次授予部分第一、第二个行权期及预留授予部分第一个行权期对应的股票期权不得行权，予以注销 [5] - 本次注销涉及 380 名激励对象，合计注销股票期权 1.12943 亿份，根据 2023 年第一次临时股东大会授权，无需提交股东大会审议 [5] 本次拟注销部分股票期权对公司的影响 本次拟注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施 [5] 本次注销计划的后续工作安排 公司将根据上海证券交易所、中国结算上海分公司的有关规定，办理本次注销股票期权的相关手续，并及时履行相应的信息披露义务 [5] 监事会意见 监事会认为公司本次注销股票期权事项符合相关规定，程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响 [6]