文章核心观点 3月28日晚证监会发布九则监管措施，六则指向券商机构，三则指向相关券商业务责任人[2] 各券商违规情况及监管措施 德邦证券 - 存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，违反《合规办法》第六条规定 [4] - 证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施 [4] 华林证券 - 个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严，立项程序不规范，违反相关规定 [5] - 时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明对问题负有责任 [6] - 证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施 [7] 长江证券承保公司 - 存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位、部分项目收费不规范等问题，违反相关规定 [8] - 证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施 [8] 浙商证券 - 存在质控现场核查不到位、内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况，违反相关规定 [9] - 分管投行业务高管程景东、投行质控部总经理戴翔对问题负有责任 [9] - 证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施，对程景东、戴翔采取出具警示函的行政监督管理措施 [9] 五矿证券 - 存在内部制衡机制独立性不足、对外报送材料流程审批管理不到位、部分项目收费不规范等问题，违反相关规定 [10] - 公司总经理郑宇、合规总监马明涛对问题负有责任 [10] - 证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施，对郑宇、马明涛采取出具警示函的行政监督管理措施 [10] 方正证券承保公司 - 在个别公司债项目中尽职调查不到位、内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严、部分项目收费不规范等，违反相关规定 [11] - 时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯、项目负责人时光楠对相关问题负有责任 [11] - 证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施，对瞿凡凯、时光楠采取出具警示函的行政监督管理措施 [11]