文章核心观点 国泰君安证券作为青岛云路先进材料技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，对督导期内工作进行总结，认为公司在各方面表现良好，募集资金使用合规，虽有募投项目延期等情况但符合规定 [1][7]。 分组1：公司发行及上市基本情况 - 公司 2021 年 11 月向社会公众公开发行 3000 万股 A 股，发行价未提及，募集资金总额扣除发行费用后净额为 129158.46 万元，于 2021 年 11 月 26 日在上海证券交易所科创板上市 [1]。 - 公司注册资本 12000 万元，注册地址和主要办公地址均为山东省青岛市即墨市蓝村镇鑫源东路 7 号，法定代表人为李晓雨，实际控制人为中国航空发动机集团有限公司 [1]。 分组2：保荐机构基本情况 - 保荐机构为国泰君安证券股份有限公司，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号，主要办公地址为上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦，法定代表人为朱健 [1]。 - 保荐代表人为魏鹏、陈聪，联系电话为 021 - 38676666 [1]。 分组3：保荐工作阶段及内容 尽职推荐阶段 - 保荐机构对发行人及其主要股东尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件，配合审核，反馈答复意见，与监管机构沟通，推荐股票上市并备案 [1]。 持续督导阶段 - 督导发行人及其董监高遵守法规，完善防止资源占用、损害公司利益、保障关联交易合规等制度，执行公司治理、信息披露等制度 [3]。 - 关注承诺履行、募集资金使用、处罚处分、市场传闻等情况，进行现场检查及其他规定工作 [3]。 分组4：重大事项及处理情况 部分募集资金投资项目延期 - 2022 年 10 月将“高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目”预计可使用状态日期由 2022 年 10 月调整为 2023 年 6 月 [4]。 - 2023 年 6 月将“高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目”及“高品质合金粉末制品产业化项目”预计可使用状态日期由 2023 年 6 月调整为 2025 年 6 月 [4]。 - 项目延期未改变投资内容等，符合规定，不影响公司经营，独立董事同意，保荐机构出具核查意见 [4]。 变更持续督导保荐代表人 - 国泰君安委派陈聪接替郁伟君履行持续督导责任 [5]。 分组5：各方配合评价 上市公司配合情况 - 尽职推荐阶段，公司及时提供文件信息，配合尽职调查和核查工作 [6]。 - 持续督导阶段，公司规范运作，及时沟通，提供文件，配合督导工作 [6]。 证券服务机构参与情况 - 保荐阶段，证券服务机构出具专业意见，配合保荐机构协调核查 [6]。 - 持续督导阶段，证券服务机构按要求及时提供专业意见 [7]。 分组6：审阅结论 信息披露文件审阅结论 - 保荐机构认为持续督导期内发行人信息披露真实、准确、完整、及时，无虚假记载等问题 [7]。 募集资金使用审阅结论 - 公司募集资金使用执行专户存储制度，符合规定，无变相改变用途和损害股东利益情况 [7]。 分组7：其他申报事项 - 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额（含利息）为 59644.30 万元，保荐机构将继续督导未使用完毕资金的使用情况 [8]。