文章核心观点 华林证券因投行业务多项违规收到监管罚单，这是近两年第五张罚单，公司表示将整改确保业务规范运行，其2024年投行业务收入下滑拖累业绩 [1][3][5] 收监管罚单 - 华林证券存在个别投行项目尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项程序不规范等问题，违反相关规定 [2] - 时任分管投行业务高管朱文瑾、投资银行部总经理葛其明被认定对问题负有责任 [2] - 证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，要求公司整改并问责，提交书面问责报告 [1][2] - 公司表示将深刻吸取教训，整改问题，提升投行业务质量，防止类似情况发生 [2] 两年内收五张罚单 - 2024年1月，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 [3] - 2024年5月9日，华林证券及公司董事长、总经理及董事会秘书被出具警示函，相关情况记入诚信档案 [3] - 2024年8月21日，华林证券存在四方面问题，被责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交报告，记入诚信档案 [3][4] 行业监管与公司业绩 - 证监会多次强调压严压实中介机构“看门人”责任，将强化投行业务监管 [5] - 华林证券2024年实现营业收入14.35亿元，同比增长41.35%；净利润3.53亿元，同比增长1014.54% [5] - 2024年，因IPO及再融资阶段性收紧，华林证券投行业务收入约1681.64万元，同比下滑83.77% [5]