文章核心观点 三一重工第八届监事会第二十四次会议审议通过多项与发行H股并在香港联交所上市相关议案及其他议案，包括上市方案、资金使用计划、监事会换届等[1] 会议基本信息 - 会议于2025年4月3日以通讯表决方式召开 [1] - 应参加表决监事3人，实际参加表决3人 [1] H股上市相关议案 发行H股并上市议案 - 为深入全球化战略，加强与境外资本市场对接，提升公司治理水平，公司拟境外发行H股并在香港联交所上市 [1] 发行H股上市方案议案 - 发行股票为香港联交所主板上市的H股普通股，每股面值人民币1元，以外币认购 [1] - 公司将在股东大会决议有效期二十四个月内选择时机完成上市，具体时间由股东大会授权董事会或其授权人士决定 [2] - 发行方式为香港公开发行及国际配售新股，具体方式由公司根据相关情况确定 [2] - 拟发行H股股数不超过发行后公司总股本的10%（超额配售权行使前），并授权整体协调人行使不超过前述发行股数15%的超额配售权，最终规模由相关方根据情况确定 [2] - 发行价格采用市场化定价方式，由公司股东大会授权董事会或其授权人士与整体性协调人协商确定 [3][4] - 发行对象包括符合条件的境外投资者及境内合格投资者 [4] - 发行初始比例由董事会或其授权人士根据相关规定及意见厘定，香港公开发售部分按有效申请数目和超额认购倍数确定配发股份数目，可设“回拨”机制，国际配售部分比例根据公开发售部分比例决定，优先考虑基石、战略和机构投资者 [4][5] 发行H股上市决议有效期议案 - 相关决议有效期自股东大会审议通过之日起二十四个月，若已取得批准文件则延长至上市完成之日 [5] 发行H股股票募集资金使用计划议案 - 募集资金扣除费用后用于拓展全球化业务、加大研发投入及补充营运资金等，董事会可根据情况调整用途 [6][7] 转为境外募集股份有限公司议案 - 取得备案或审核批准后，公司将发行及配售H股并在香港联交所上市，上市后转为境外募集股份有限公司 [7] 发行H股股票前滚存利润分配方案议案 - 扣除已批准拟分配股利后，H股上市前滚存未分配利润由新老股东按上市后持股比例共同享有 [8] 制定H股发行后适用的《监事会议事规则（草案）》议案 - 公司拟修订现行《监事会议事规则（草案）》，形成H股上市后适用规则 [8] 无需编制前次募集资金使用情况报告的说明议案 - 监事会同意聘任安永会计师事务所为H股上市审计机构及上市后首个会计年度境外审计机构 [9] 前次募集资金使用情况报告议案 - 公司2016年1月后最近五个会计年度无其他募资情况，本次H股上市无需编制前次募资使用情况报告及聘请事务所出具鉴证报告 [10] 投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险议案 - 公司拟投保责任保险，提请股东大会授权董事会及其授权人士办理相关事宜 [10] 监事会换届选举议案 - 公司第八届监事会任期将满，拟选举刘道君先生、姚川大先生为第九届监事会非职工监事，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算 [9][14] 员工持股相关议案 《2025年员工持股计划（草案）及其摘要》议案 - 公司制定该计划，监事会认为符合规定，无损害公司及股东利益情形，无强制员工参加情况，有利于公司发展，刘道君回避表决 [11] 《2025年员工持股计划管理办法》议案 - 监事会认为该办法符合规定和公司实际，能保证计划顺利实施，刘道君回避表决 [12] 第九届监事会非职工监事候选人简历 - 刘道君，1977年出生，现任公司监事会主席、审计监察总部总监，有近二十年财务及内部审计监察工作经验 [14] - 姚川大，1954年出生，现任公司监事会监事，有丰富企业管理经验，担任多个企业及协会职务 [14]