文章核心观点 海创药业首次公开发行部分限售股将于2025年4月14日上市流通，数量为8,790,661股，涉及3名限售股股东，相关股东严格履行承诺，保荐人对本次限售股份解禁上市流通事项无异议 [1][2][3] 本次上市流通的限售股类型 - 公司于2022年4月12日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本99,015,598股，有限售条件流通股占77.14%，无限售条件流通股占22.86% [1] - 此前已有部分限售股分别于2023年6月15日、8月31日、9月28日和2024年4月12日上市流通 [1] - 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，限售期36个月，涉及3名股东，数量8,790,661股，占总股本8.8780% [2] 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况 [2] 本次上市流通的限售股的有关承诺 - 成都海创同力企业管理中心(有限合伙)等3家股东承诺自股票上市36个月内不转让或委托他人管理相关股份，也不提议回购 [2] - 锁定期届满后减持股份总数不高于规定上限，违反承诺愿承担赔偿责任，截至公告披露日股东均严格履行承诺 [2][3] 中介机构核查意见 - 保荐人认为限售股股份持有人严格遵守承诺，本次限售股份上市流通相关事项符合法律法规和规范性文件要求 [3] - 保荐人对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议 [3] 本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通的限售股总数为8,790,661股 [3] - 本次上市流通日期为2025年4月14日 [1][2][3] 上网公告附件 中信证券关于海创药业首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 [3]