文章核心观点 拓荆科技股份有限公司首次公开发行部分限售股将于2025年4月21日上市流通，涉及21名股东，上市股数为124,480,525股，占公司股份总数的44.5004%，相关股东此前作出了股份锁定及减持意向等承诺，保荐机构核查后对本次限售股上市流通事项无异议 [1][2][26] 本次上市流通的限售股类型 - 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及21名限售股股东，限售期36个月，经资本公积转增股本后持股数量变为124,480,525股，占公司股份总数的44.5004% [2] - 2022年4月20日公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，首次公开发行后总股本为126,478,797股，其中有限售条件流通股100,308,044股，无限售条件流通股26,170,753股 [1] 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 2023年半年度以资本公积向全体股东每股转增0.48股，共计转增60,709,823股，转增后总股本增加至187,188,620股 [2] - 2023年完成2022年限制性股票激励计划第一个归属期的归属工作，新增股份999,635股，总股本增加至188,188,255股 [3] - 2024年以资本公积向全体股东每股转增0.48股，共计转增90,132,587股，转增后总股本增加至278,320,842股 [3] - 2025年完成2022年限制性股票激励计划第二个归属期的归属登记工作，新增股份1,408,276股，总股本增加至279,729,118股 [4] 本次上市流通的限售股的有关承诺 股份锁定承诺 - 国家集成电路基金、国投上海自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理相关股份，不提议回购，违反承诺将担责并遵守相关规定 [5][6] - 姜谦、吕光泉、张孝勇自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，盈利前3个完整会计年度内锁定，满足条件后减持有限制，违反承诺违规减持所得归发行人 [6][7][8] - 刘忆军、凌复华、吴飚、周仁、张先智自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，违反承诺违规减持所得归发行人 [9] - 芯鑫和等员工持股平台自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，违反承诺违规减持所得归发行人 [10][11] 持股意向及减持意向承诺 - 国家集成电路基金锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格参考二级市场，减持期限有要求，遵守相关规定，违反承诺担责 [11][13][15] - 国投上海锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格根据二级市场，6个月内完成减持，遵守相关规定，违反承诺担责 [17][18][20] - 姜谦及其一致行动人锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格根据二级市场，6个月内完成减持，遵守相关规定，违反承诺担责 [20][21][23] 本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通股份数量为124,480,525股，占公司总股本比例为44.5004%，限售期36个月 [25] - 本次上市流通日期为2025年4月21日 [1][25] - 姜谦、吕光泉、张孝勇因公司2022年度盈利，所持限售股限售期为上市之日起36个月，上市流通日期为2025年4月21日 [25] 中介机构核查意见 - 保荐机构招商证券认为截至核查意见出具日，限售股股东严格履行承诺，本次限售股份上市流通相关事项符合法律法规和规范性文件要求，信息披露真实、准确、完整，对本次限售股上市流通事项无异议 [26]